私募合规风控任职要求是什么？

一、任职条件

结合今年6月刚更新的《私募基金管理人登记申请材料清单》，对合规风控负责人的要求整体如下：

■  1、基本要求：

具备从业资格。目前合规风控负责人取得从业资格只有两种方式，一是以考试成绩申请注册从业资格，具体考试科目如下表所示；二是在通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》的前提下，以专ye人才身份（如通过证券、期货、银行等金融相关资格考试，香港、台湾及境外专ye人才等）申请注册从业资格。

合规风控负责人不得兼职。

各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

■  2、工作经历要求：

近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务。

应当具备3年以上与合规风控职务相关的股权投资、创业投资、投行业务、资产管理业务、会计业务、法律业务、经济金融管理、拟投领域相关产业科研等工作经历，具有与合规风控职务相适应的管理经历和经营管理能力。

具体而言，包括：

1、在私募基金行业担任过合规风控法务职务，参与过私募基金的设立、投资、管理与退出，熟悉私募基金的全流程风险把控；

2、在银行、保险、信托、证券、基金等金融机构担任过合规风控法务职务，参与过银行信贷、资管产品、直接投资、证券投资等业务环节的风险控制；

3、具备会计师、审计师、律师的执业经历，具有会计师或律师执业资格，从事过与股权投资或证券投资相关的会计业务或法律业务。

合规风控负责人除需要具备上述工作经历外，还应当能够提供个人专ye胜任能力的述职材料，包括个人学习经历、专ye背景、资格证书以及工作经历，特别是关于其在私募基金或投资业务中合规风控工作中的角色、具体职责、工作成果等内容。就个人专ye胜任能力述职材料中提及的内容，虽然协会不强制要求提供证明文件，但如拟任合规风控负责人能够提供关于其履行合规风控职责的书面证明文件（如本人签字的既往工作单位内部合同审批单、风控报告及其他以合规风控负责人身份签署的书面文件）将会取得锦上添花的效果。

同时据财经猫的经验来看，协会特别关注风控工作经历的连贯性，提供的是近几年的工作经历，如果中间存在较长时间的断档，很有可能会被协会反馈。

另外就是不建议95后，年龄偏小意味着在私募基金行业发展年限较短，而监管政策动态变化快的多重因素影响下，监管还是希望有