中国证监会关于向证券经营机构发放《经营证券业务许可证》的通知

中国证监会关于向证券经营机构发放

《经营证券业务许可证》的通知

（1998年11月26日证监机字〔1998〕42号）

各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）： 鉴于证券经营机构及其监管职责已全部由中国人民银行移交中国证监会，为落实《中共中央、国务院关于深化金融改革，整顿金融秩序，防范金融风险的通知》（中发〔1997〕19号）精神，中国证监会将向证券经营机构发放《经营证券业务许可证》，现就有关事项通知如下：

一、发证范围 1．原经中国人民银行批准设立的证券公司，本次发放《经营证券业务许可证》。 2．原经中国人民银行批准设立的证券公司的分公司、原经中国人民银行批准设立的证券公司和信托投资公司的证券营业部，本次发放《证券经营机构营业许可证》。 有下列情形之一的证券经营机构暂缓发证： （一）未经批准擅自实施变更事项； （二）不按规定向中国证监会报送业务资料； （三）拖延或拒绝交纳监管费； （四）涉嫌重大违法、违规行为，正在接受调查； （五）中国证监会认定的其他情况。

二、发证程序 中国证监会统一负责《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》的印制。 证券公司向所在地证券监管办公室或证券监管特派员办事处（以下简称所在地证券监管部门）提出申请，所在地证券监管部门对其进行初审，报中国证监会批准。经中国证监会批准的证券公司，由中国证监会统一颁发《经营证券业务许可证》并在中国证监会指定报刊上公告，公告费用由各公司承担。 证券公司的分公司、证券公司和信托投资公司的证券营业部向所在地证券监管部门提出申请，所在地证券监管部门对其进行初审，报中国证监会批准。经中国证监会批准的证券公司的分公司、证券公司和信托投资公司的证券营业部，由所在地证券监管部门颁发经中国证监会统一盖章、编号的《证券经营机构营业许可证》并在中国证监会指定报刊上公告，公告费用由各分公司、证券营业部承担。

三、申请文件 （一）证券公司申领许可证需提交下列文件： 1．中国证监会统一印制的《证券公司〈经营证券业务许可证〉申请表》； 2．中国人民银行批准设立的文件（原件和复印件）； 3．中国人民银行颁发的《金融机构法人许可证》（正本、副本和复印件）； 4．工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》（副本和复印件）； 5．中国证监会颁发的《承销资格证书》（复印件）； 6．中国人民银行对现任高级管理人员任职资格的批复文件（原件和复印件）； 7．中国人民银行对公司变更事项（包括名称、地址、法定代表人、增资扩股等）的批复文件（原件和复印件）； 8．国家外汇管理部门颁发的《经营外汇业务许可证》（副本和复印件）。 （二）证券经营机构分公司、证券营业部申领许可证应提交下列文件： 1．中国证监会统一印制的《证券经营机构分公司、证券营业部〈证券经营机构营业许可证〉申请表》； 2．中国人民银行及授权分行批准设立的文件（原件和复印件）； 3．中国人民银行及授权分行颁发的《经营金融业务营业许可证》（正本、副本和复印件）； 4．中国人民银行及授权分行对现任营业部负责人任职资格的批复文件（原件和复印件）； 5．中国人民银行及授权分行对营业部变更事项（包括名称、地址、负责人等）的批复文件（原件和复印件）。

四、时间安排 发证工作从1998年12月份开始，年底前结束，1999年初集中公告。除暂缓发证者外，凡在规定时间内未取得中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》的证券公司，未取得中国证监会颁发的《证券经营机构营业许可证》的证券公司的分公司、证券公司和信托投资公司的证券营业部一律不得继续从事证券业务。 附件：1．证券公司《经营证券业务许可证》申请表 2．证券经营机构分公司、证券营业部《证券经营机构营业许可证》申请表

证券公司《经营证券业务许可证》申请表

公司名称：填表日期：

中国证券监督管理委员会制

┌──────────┬───────────┬─────┬─────┐│ 公司名称 │ │成立时间 │ │├──────────┼───────────┼─────┼─────┤│ 批准机关 │ │批准文号 │ │├──────────┼───────────┴─────┴─────┤│ 注册地址 │ │├──────────┼───────────┬─────┬─────┤│ 注册资本 │ │法定代表人│ │├──────────┼───────────┴─────┴─────┤│ │ ││ 经营范围 │ ││ │ │├─┬────────┼───────────────────────┤│ │ 名 称 │ ││变├────────┼───────────────────────┤│ │ 地 址 │ ││更├────────┼───────────────────────┤│ │ 法定代表人 │ ││事├────────┼───────────────────────┤│ │ 高级管理人员 │ ││项├────────┼───────────────────────┤│ │ 增资改制 │ │├─┴────────┼───────────────────────┤│ 承销资格种类 │ │├─┬────────┼───────────────────────┤│承│ 累计主承销、 │ ││销│ 副主承销家数 │ ││业├────────┼───────────────────────┤│绩│ 累计承销金额 │ │├─┴────────┼───────────────────────┤│ 经纪业务总量 │ │├──────────┼───────────────────────┤│ 自营业务总量 │ │├──┬───────┼───────────────────────┤│ │ │ ││分支│ 分公司 │ ││机构│ │ ││分布├───────┼───────────────────────┤│情况│ │ ││ │ 营业部 │ ││ │ │ │├──┴───────┼───────────────────────┤│ 违法、违规及 │ ││ 被处罚情况 │ │└──────────┴───────────────────────┘

（以下由证券监管部门填写）

┌──────────┬───────────────────────┐│ │ ││ 中国证监会 │ ││ 派出机构 │ ││ 初审意见 │ ││ │ │├──────────┼────┬──────────────────┤│ │ │ ││ │ 经办人 │ ││ │ 意 见 │ ││ │ │ ││ ├────┼──────────────────┤│ 中 国 │ │ ││ 证监会 │主办处长│ ││ 机构部 │意 见│ ││ 意 见 │ │ ││ ├────┼──────────────────┤│ │ │ ││ │ 部 门 │ ││ │ 领 导 │ ││ │ 意 见 │ ││ │ │ │├──────────┼────┴──────────────────┤│ │ ││ 中国证监会 │ ││ 领导意见 │ ││ │ │└──────────┴───────────────────────┘

证券经营机构分公司、证券营业部 《证券经营机构营业许可证》申请表

机构名称：填表日期：

中国证券监督管理委员会制

┌────────┬─────────────────────────┐│ 名 称 │ │├────────┼─────────────────────────┤│ 成立时间 │ │├────────┼─────────────────────────┤│ 批准机关 │ │├────────┼─────────────────────────┤│ 批准文号 │ │├────────┼─────────────────────────┤│ 地 址 │ │├────────┼─────────────────────────┤│ 负责人 │ │├────────┼─────────────────────────┤│ 营运资金 │ │├────────┼─────────────────────────┤│ 经营范围 │ │├─┬──────┼─────────────────────────┤│变│ 名 称 │ ││更├──────┼─────────────────────────┤│事│ 地 址 │ ││项├──────┼─────────────────────────┤│ │ 负责人 │ │├─┴──────┼─────────────────────────┤│ 经纪业务总量 │ │├────────┼─────────────────────────┤│ 违法、违规及被 │ ││ 处罚情况 │ │└────────┴─────────────────────────┘

（以下由证券监管部门填写）

┌────────┬─────────────────────────┐│ │ ││ 中国证监会 │ ││ 派出机构 │ ││ 初审意见 │ ││ │ │├────────┼────┬────────────────────┤│ │ │ ││ │ 经办人 │ ││ │ 意 见 │ ││ │ │ ││ ├────┼────────────────────┤│ 中 国 │ │ ││ 证监会 │主办处长│ ││ 机构部 │意 见│ ││ 意 见 │ │ ││ ├────┼────────────────────┤│ │ │ ││ │ 部 门 │ ││ │ 领 导 │ ││ │ 意 见 │ ││ │ │ │├────────┼────┴────────────────────┤│ │ ││ 中国证监会 │ ││ 领导意见 │ ││ │ │└────────┴─────────────────────────┘