人民币利率互换｜行业新知

向【中国银行间市场交易商协会】提交以下材料

（一）拟参与机构和国泰君安证券签署完毕的《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》和相关的补充协议；

（二）利率互换交易的内部操作规程（需加盖机构公章，国泰君安证券可提供参考范本）；

（三）利率互换风险管理制度（需加盖机构公章，内部风险管理制度至少应包括风险测算与监控、内部授权授信、信息监测管理、风险报告和内部审计等内容，国泰君安证券可提供参考范本）。

向【中国外汇交易中心】提交以下材料

（一）拟参与机构和国泰君安证券签署完毕的《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》和相关补充协议；

（二）利率互换交易的内部操作规程（需加盖机构公章，国泰君安证券可提供参考范本）；

（三）利率互换风险管理制度（需加盖机构公章，内部风险管理制度至少应包括风险测算与监控、内部授权授信、信息监测管理、风险报告和内部审计等内容，国泰君安证券可提供参考范本）；

（四）拟参与机构签署的全国银行间同业拆借中心利率互换交易确认功能使用承诺函。

拟参与机构可登录【中国外汇交易中心】官网获取利率互换入市指南相关信息。

向【上海清算所】提交以下材料

（一）拟参与机构和国泰君安证券签署完毕的《人民币利率互换集中清算业务代理清算协议》；

（二）拟参与机构填写的《上海清算所集中清算代理业务客户信息表》和《非清算会员客户终端管理员信息（变更）登记表》。