从业人员证券交易行为合规管理测试

若因特殊情况，从业人员无法在入司前注销证券账户的，应在入司后（ ）注销证券账户。

A. 一个星期

B. 两个星期

C. 一个月

D. 两个月

从业人员更换电脑、手机或手机号码，应当在（ ）个工作日内向所在单位主动上报终端设备数据。

A. 2

B. 5

C. 1

D. 3

合规管理系统监测内容不包括（ ）。

A. 同一从业人员名下多客户同地址委托

B. 从业人员终端设备数据是否存在于客户委托记录中

C. 指定或托管在公司的从业人员证券账户是否存在持有流通股票或其他具有股权性质证券

D. 指定或托管在公司的从业人员证券账户是否存在买卖股票或者其他具有股权性质证券

公司《从业人员证券交易行为合规管理办法》规范的对象包括（ ）。

A. 总部员工

B. 分支机构员工

C. 证券经纪人

D. 实习生

以下哪些属于违规炒股行为（ ）。

A. 从业人员直接或以化名买卖股票

B. 从业人员借他人名义持有、买卖股票

C. 从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖可转换债券等具有股权性质的证券

以下哪些属于违规代客操作或代客理财行为（ ）。

A. 从业人员私下接受客户委托买卖证券

B. 从业人员偶尔帮亲友申购新股、新债

C. 从业人员掌握客户交易密码登录客户账户

D. 从业人员与客户约定，由从业人员全权操作客户账户

证券账户包括（ ）。

A. 沪深A、B股账户

B. 开放式基金账户

C. 与沪深A股账户相关联的信用账户

D. 可以买卖股票或其他具有股权性质证券的账户

若从业人员入司前持有停牌股票，以下说法正确的是（ ）。

A. 将对应证券账户和股票转托管或指定在公司

B. 向公司提供劳动合同或委托代理合同签订日至转托管或撤指定日的证券交易记录

C. 股票复牌后一次性或分次处置

应当纳入报备范围的终端设备包括（ ）。

A. 公司购置的办公电脑

B. 从业人员使用的手机

C. 公司购置的手机

D. 符合公司网络接入管理要求，在办公场所使用的自有电脑、平板

投资者教育的内容包括（ ）。

A. 证券从业人员禁止行为

B. 投资者不得出借本人证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易

C. 提示投资者将账户委托给他人操作的风险

D. 提示投资者保管好账户密码，定期更改密码

以下说法正确的是（ ）。

A. 从业人员可以为未经报备的终端设备提供网络服务

B. 电脑设备至少应报备MAC地址、硬盘序列号、静态IP地址，同时具备有线上网方式及无线上网方式的设备，应全量报备

C. 从业人员应当严格区分办公设备、从业人员个人设备、客户使用设备

D. 从业人员可以使用非本人报备的办公设备和客户使用设备

公司从业人员以下哪项行为属于追究责任的范围（ ）。

A. 将本人手机号用于客户开户或交易注册

B. 使用本人设备及本人名下封闭式基金账户交易不具有股权性质的证券

C. 更换手机后未在规定期限内主动上报所在单位

D. 将本人设备用于亲友账户委托交易

以下哪些是公司对从业人员名下证券账户的管理要求（ ）。

A. 入司前注销证券账户，或将证券账户指定交易、转托管至公司并接受公司监控

B. 入司前持有证券账户的，在入司时填报《从业人员证券账户开立情况申报表》，并承诺除处置未流通证券外不使用该账户进行股票或者其他具有股权性质证券的交易

C. 管理好本人的证券账户，不将账户借与他人使用

D. 对持有的未流通证券，在恢复流通后进行分次处置

以下关于终端设备和数据报备要求的说法中错误的是（ ）。

A. 从业人员同时使用的两个手机号码都应在公司报备

B. 一部手机有两个IMEI地址，可以只报备其中一个

C. 从业人员自带的笔记本电脑按照公司网络管理要求接入公司网络，应将该笔记本进行报备

D. 从业人员可以将未经报备的手机带至办公场所使用

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公司从业员可以在其他证券公司开立封闭式基金证券账户。

A. 对

B. 错