北交所作为公司制交易所实行会员管理

根据北交所《会员管理规则》征求意见稿，北交所探索与公司制交易所相契合的会员管理制度。

北交所作为公司制交易所实行会员管理，会员是证券公司开展业务的资格载体。区别于会员制交易所，会员在公司制交易所不享有财产所有权。北交所负责人称，

在公司制下，交易所对参与市场业务的证券公司的监管要求，与会员制交易所对会员的监管要求总体一致。公司制交易所对参与业务的证券公司使用“会员”表述，便于市场接受和理解。

《会员管理规则》重点明确了对会员交易风险控制、客户管理、交易信息使用和技术系统管理等方面的要求，强化监督机制，督促会员在各项业务活动中归位尽责。主要内容有：

一是建立会员资格与日常管理制度，明确会员资格取得、灭失的条件和程序，并对会员日常业务管理机制提出要求。

二是明确会员合规管理与风险控制要求，重点加强交易风险防控，健全信息隔离制度。

三是强化会员客户管理职责，要求会员对客户与产品进行适当性匹配，引导投资者理性参与证券交易，充分保护投资者合法权益。

四是规范信息使用和技术系统管理，要求会员有效管理客户使用交易信息行为，不得滥用证券交易信息，保障交易及相关系统的持续稳定运行。

五是加强会员监督管理，交易所可对会员进行现场和非现场检查，违反业务规则的采取自律监管措施或纪律处分。