国家标准项目

证券及相关金融工具 金融工具分类（CFI编码）Securities and related financial instruments—Classification of financial instrument(CFI code) 国家标准项目 修订推荐性

国家标准计划《证券及相关金融工具 金融工具分类（CFI编码）》由TC180（全国金融标准化技术委员会）归口，TC180SC4（全国金融标准化技术委员会证券分会）执行，主管部门为中国人民银行。

主要起草单位中证信息技术服务有限责任公司。

目录基础信息计划号20232105-T-320制修订修订项目周期12个月下达日期2023-07-21申报日期2023-05-21公示开始日期2023-01-15公示截止日期2023-01-29标准类别基础国际标准分类号 03.060 03 社会学、服务、公司（企业）的组织和管理、行政、运输 03.060 金融、银行、货币体系、保险 归口单位全国金融标准化技术委员会执行单位全国金融标准化技术委员会证券分会主管部门中国人民银行起草单位中证信息技术服务有限责任公司 采标情况

本标准等同采用ISO国际标准：ISO 10962:2023。

采标中文名称:证券及相关金融工具 金融工具分类（CFI编码）。

目的意义

随着资本市场的快速发展，金融工具的种类、数量日益繁多，市场参与人、投资者对快速、准确地获取金融工具类型，加强金融信息交换效率的需求日渐迫切。

为此，国际标准化组织（ISO）制定发布了金融工具分类编码标准（CFI编码，ISO10962），明确了为各类金融工具赋予编码的具体规则和方法。

CFI编码实现了市场参与人、投资者通过一个简单、标准化的编码了解、掌握一只金融工具的基本类别属性的目的，适应了市场需求，获得了市场的广泛接受与支持。

目前，主要发达国家、地区以及部分发展中国家、地区均采用了该项标准为本国、本地区的金融工具分配CFI编码.。

考虑到CFI编码与国际证券识别编码（ISIN编码）关系密切，两者结合使用可基本实现识别金融工具的目的，ISO为此将推广、应用ISIN编码、CFI编码的职责均赋予了国家编码机构组织（ANNA），要求ANNA组织的会员在为本地市场金融工具分配ISIN编码的同时应一并分配CFI编码。

我国已于2017年7月起按照 ISO 10962:2015为新分配及现有的ISIN产品同步分配CFI编码，并于2018年2月等同采用ISO 10962:2015，将国际标准转化为国家标准。

ISO 10962:2023目前已完成修订并于2023年底发布实施，由TC68/SC8/AG1（CFI编码咨询组）指导行业实施新版标准的翻译和应用。

由于2023版CFI编码国际标准修订了相关衍生品类别及属性，为适应业务调整，我国需尽快同步完成修订采标，将现有国家标准进行同步修订。

范围和主要技术内容

CFI编码主要使用编码符号标识金融工具的类别属性，从CFI编码的编码含义上，我们可以了解其对应的金融工具是权益类证券、固定收益类证券，还是权利类金融工具、期权、期货以及其他金融工具类型。此外，CFI编码还分别按上述分类进一步标识各自的具体特征，例如对于权益类证券，CFI编码还进一步标识其属于股票、信托产品、共同基金还是其他权益类产品，对于股票还标识其属于优先股还是普通股，对于优先股还标识了是否可转换成普通股。在登记方式上，CFI编码标识了是记名还是不记名的金融工具，在投票权方面则标识了是拥有完全投票权、限制投票权、优先投票权还是无投票权。2023版CFI编码国际标准为满足目前商品衍生品的多样性需求，修订了相关衍生品类别及属性，并对正文进行了少量文字性调整，主要包括：1.前言部分增加了和2015版相比具体修订部分的概括性描述；2.规范性引用文件中，删除了对“ISO 4217表示货币和资金的代码”标准的引用；3.正文新增第3节“术语和定义”，后续节序号顺延；4.正文4.1补充文字说明“示例参考附录A”；5.正文5.1产品类别中C集合投资工具由Collective Investment Vehicles改为缩写CIVs；6.正文5.8互换、5.9非上市期权、5.11远期中，对部分衍生工具分类的属性值进行了新增和调整。