证券从业人员因代客操作账户被罚，年内已有10人因此被问责 期货公司从业人员代客理财业务

2023年5月20日，湖北证监局发布对某证券营业部樊某的涉嫌决定。

根据《证监会公告[2009]2号》第二十七条第一款，监管部门认定樊某在营业部从业期间，在境外办理证券登记、交易的行为。犯罪行为构成了《犯罪证券管理暂行规定》第十三条第一项规定的禁止性行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理》（133号）条第二款的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，监管部门采取了发出警报信号的行政监管措施。

因之前10名从业者操作账户被罚

今年以来，因代客操作账户的罚款单已达10例（含本例）。全部为证券盗从业人员，从地域分布上看：重庆4例，广东、江苏、湖北、四川、新疆、青岛各1例。

具体案例精彩如下：

2023年5月，青岛证监局发布2023年1号行政处罚决定书，对辖区某证券营业部理财顾问、理财经理杨某君进行行政调查，认定其存在使用个人笔记本电脑为客户办理证券认购、交易71笔，杨某在上述交易中盈利63。青岛证监局依规规避通知，没收收以63元，并处5000元罚单。

2023年3月，江苏证监局对辖区某证券分公司从人员杨某伟，发出通知业务警报函的监管措施，支持客户办理证券认购、交易等行为。

2023年3月，新疆证监局对辖区某证券某证券营业部从属人员刘某忠，发布业务通知函的监管措施，证明存在存在协助客户办理证券交易的行为。

2023年3月，重庆证监局对辖区某证券业务人员某丽营业，通知业警函的行政监管措施，协助提供使用办公办公电子场所的行政措施，协助客户办理证券交易操作的情况。

2023年3月，重庆证监局对辖区某证券业务人员张某玲营业，部从业通知函的监管措施，提供服务提供使用办公办公电子场所，协助客户办理证券交易操作的情况。

20233月，重庆证监局对辖区某证券人员刘某营业部，通知营业部从报警业务信函的行政监管措施，协助客户办理证券交易操作的情况。

20233月，重庆证监局对辖区某证券人员陈某营业部，通知营业部从报警业务信函的行政监管措施，协助客户办理证券交易操作的情况。

2023年2月，四川证监局对辖区证券操作人员王某宇营业，发布从业警报函的行政监管措施，提供支持客户证券配售购及债券操作某某的行为。

2023年1月，广东证监局对辖区某证券营业部从属人员黎某营业部，发出通知业务警报函的监管措施，协助客户办理证券认购、交易的行为。

营销人员展览业的禁止性规定

按照202新羊的《证券网络管理暂行规定》，证券注册/营销人员注册中不得有以下行为：

替客户办理账户开立，重组，转移，证券认购，交易或资金存取，划转，查询等事项；

提供、传播谣言或者误导客户的，或者诱使客户获得信息的证券买卖；

与客户约定分享投资收益，对客户证券交易的收益或证券交易的损失作出承诺；

宣导降低导引、进入宣讲场所劝客户等不招招招揽客户；

泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

为客户之间的融资提供中介、担保或其他便利；

为客户提供非法的服务场所或者交易设施，通过或者互联网络，新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;

委托代理人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

损害客户合法权益或扰乱市场行为的其他行为。

另外还有一点需要经营机构特别注意，在证券上/营销人员行为管理要及时履行职责，具体要求如下：

证券证券公司在其注册过程中发生违反证券公司内部管理制度、法律规则法律或行政、监管机构和行政管理部门规定的行为，证券公司应该按照有关规定和委托合同的约定，承担责任，并及时向证券公司住所地和该证券公司服务的证券营业部总部证监会机构报告。

证券犯罪嫌疑人及时的犯罪嫌疑涉及法律、行政执法、监管机构和管理部门的规定，证券公司报告监管机构或行政管理部门；证券公司及时向有关司法机关举报。

某知名券商招聘总经理

招聘地区：南京、太原、甘肃、青海地区

要求：有相关部管理经理，有营销创新业务优先考虑；