北交所11月15日开市！首批81家上市公司一览 现时基金比纽约证券交易所上市的股票多多少只

2023年9月2日习近平总书记宣布“将继续支持中小企业创新发展，深化新三板改革，设立北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地”以来，北京证券交易所（以下简称北交所）在中国证监会的坚强领导和各方的支持配合下，全力以赴落实开市筹备工作。目前，北交所开市各项工作已准备就绪，定于2023年11月15日开市。

财政部、税务总局11月14日明确北交所税收政策适用问题表示，新三板精选层公司转为北交所上市公司，以及创新层挂牌公司通过公开发行股票进入北交所上市后，投资北交所上市公司涉及的个人所得税、印花税相关政策，暂按照现行新三板适用的税收规定执行。涉及企业所得税、增值税相关政策，按企业所得税法及其实施条例、《财政部国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36号）及有关规定执行。

北交所介绍，在开市筹备过程中，市场各方反应积极、踊跃参与。截至11月12日，累计有超210万户投资者预约开通北交所合格投资者权限，开市后合计可参与北交所交易的投资者超400万户。共有112家证券公司获得会员资格成为北交所正式会员。宣布设立北交所以来，精选层审查发行工作正常开展，10家已完成公开发行等程序的企业将直接在北交所上市，71家存量精选层公司平移至北交所上市的相关流程已履行完毕，届时81家公司将成为北交所首批上市公司。

据悉，目前，北交所开市涉及的技术系统已完成改造升级，各证券公司、信息商和基金公司相关系统已完成配套改造。北交所内部机构配置、人员配备均已到位。

北交所相关负责人表示，下一步，将按照中国证监会的统一部署，紧紧围绕服务中小企业这个主体，牢牢把握支持创新发展这个关键，始终聚焦打造“主阵地”这个方向，推进各项制度落地实施，为服务实体经济高质量发展贡献力量。

2023年11月12日，北交所发布《北京证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则》等6件业务规则，自2023年11月15日起施行。上述规则连同前期发布的45件业务规则，涵盖发行上市、融资并购、公司监管、证券交易、会员管理以及投资者适当性等方面，形成了北交所自律规则体系。

当日，按照北京证券交易所与新三板基础层、创新层统筹协调与制度联动的原则，全国股转公司近期修订并发布了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等29件业务规则，对涉及全国中小企业股份转让系统（全国股转系统）股票挂牌、持续监管、交易监管和市场综合管理等业务的相关规则进行了适应性调整，删除了与精选层相关的规定，以保障北交所开市后各项业务与规则的有序衔接。这些规则也将于11月15日起施行。

鉴于北京证券交易所开市后，精选层发行审查工作将整体平移，全国股转公司同步对《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》等13件业务规则予以废止。全国股转公司还发布了全国股转系统定向发行可转债制度的业务细则和配套指南，并表示，可转债兼具债性与股性，与新三板市场特点较为契合，全国股转公司将持续推进基础层、创新层制度优化和服务创新，提升市场融资功能和活力，更好支持挂牌公司创新发展。

证监会表示，为支持行业机构围绕北交所开发设计新基金产品，证监会近日准予注册8支北交所主题公募基金。北交所主题公募基金采取2年定期开放的运作方式，约定80%以上非现金基金资产投资于北交所股票，可以为北交所带来增量长期资金。

“基金管理人应当始终坚持持有人利益优先原则，积极担当作为市场专业投资力量和普惠金融载体的责任和使命，高度重视北交所投资相关工作，牢固树立长期投资、价值投资、理性投资理念，不断提高投研能力和合规风控水平，在参与北交所新股发行定价、二级市场交易等方面发挥好机构投资者的作用，助力北交所平稳健康发展。”证监会相关负责人表示。

深化新三板改革、设立北京证券交易所（以下简称北交所），是落实国家创新驱动发展战略、全面深化资本市场改革的重要举措，有利于提升多层次资本市场体系对实体经济的服务覆盖面和适配性，也为公募基金拓展了投资运作空间。北交所上市交易的股票属于公募基金的法定投资范围，公募基金可依照法律法规及基金合同约定开展北交所股票投资。

证监会表示，将按照稳中求进工作总基调，继续支持和引导公募基金行业加大优质产品供给，持续提升价值发现和投资专业化水平，更好服务居民财富管理和实体经济金融需求。

根据此前公布的上市与交易制度，北交所服务对象为创新型中小企业，对比沪深交易所10亿元营业收入的起步门槛，北交所设置市值2亿、4亿、8亿、15亿四套上市标准，对创新型中小企业更包容、更灵活，也更有弹性。考虑科技企业前期研发投入大、盈亏平衡周期长的特点，北交所专门设置了以研发投入和研发强度为核心的上市条件，允许尚未盈利但研发能力突出、业务创新性较强、技术含量高的科技型中小企业上市。

同时，北交所整体上沿用了精选层较为灵活的交易制度，提供连续竞价交易、大宗交易、协议转让等多种交易方式；新股上市首日不设涨跌幅限制，自次日起涨跌幅限制为30%，增加市场弹性，契合中小企业股票估值差异大的特点。同时，也为引入做市机制、混合交易预留了制度空间。

参与北交所的个人投资者条件来看，申请北交所交易权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于50万元，并且有2年以上证券交易经验。

北交所坚持与新三板创新层、基础层一体发展与制度联动，坚持与区域股权市场、沪深交易所错位发展与互联互通。北交所上市公司由新三板创新层公司产生。这种逐层递进的上市模式，以公开市场的持续多轮次融资助力中小企业创新发展和转型升级，为中小企业提供了一条“边融资、边交易、边发展”循序渐进、逐步提升的资本市场路径。

北京证券交易所公布首届上市委员会 并购重组委员会 复核委员会 纪律处分委员会委员名单

为贯彻落实习近平总书记关于深化新三板改革、设立北京证券交易所的重要讲话精神和党中央、国务院的有关决策部署，在中国证监会指导下，北京证券交易所（以下简称北交所）根据《北京证券交易所上市委员会管理细则》《北京证券交易所复核实施细则》《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》等规定，按照北交所总体平移精选层各项基础制度的原则，经履行相关程序，分别产生了第一届上市委员会、并购重组委员会、复核委员会、纪律处分委员会委员名单，也于2023年11月12日向社会公布。

第一届上市委员会委员共33名，由全国股转系统挂牌委员会委员平移担任。除9名北交所内部委员外，外部委员有7名来自证监会系统单位，12名来自律师事务所和会计师事务所等市场机构，5名来自基金公司。上市委员会委员对北交所发行上市审核、股票退市、重新上市等事项进行审议。北京证券交易所第一届上市委员会委员为徐明、隋强、王丽、贾忠磊、侯定海、周青颖、时晋、李征、叶莹、张联、王霞、楚晋宏、宣雷、严冬晖、何玲、贾丽丽、郑煜、王海涛、黄亮、姚飞军、聂毅翔、唐周俊、李赫、魏天慧、何年生、谢元勋、张杰军、朱清滨、胡燕华、刘勇、徐长俄、梁晓燕、付强。

第一届并购重组委员会委员共14名，由北交所上市委员会委员兼任。并购重组委员会对上市公司发行股份购买资产或重组上市申请进行审议。北京证券交易所第一届并购重组委员会委员为王丽、侯定海、王霞、楚晋宏、宣雷、郑煜、姚飞军、聂毅翔、唐周俊、李赫、何年生、徐长俄、梁晓燕、付强。

第一届复核委员会委员共25名，由全国股转系统复核委员会委员平移担任。复核委员会独立履行职责，对市场主体提出的复核申请进行审议。北京证券交易所第一届复核委员会委员为：牛文婕、王云龙、王海东、尹舒、李旭东、向芳芸、孙立、伍云、汤焱、张志红、陈枫、张华、范雪旺、杨宏、杨超颖、洪晓辉、侯定海、秦杰、贾文杰、翁伟、贾忠磊、黄磊、靳庆军、蔡慧、薛军。

第一届纪律处分委员会委员共31名，由全国股转系统纪律处分委员会委员平移担任。纪律处分委员会对实施纪律处分等事项进行审议。北京证券交易所第一届纪律处分委员会委员有：于竹丽 、王云龙、王志岗、尹舒、叶莹、伍云、孙立、李文娟、李征、李姗姗、何双琳、杨永营、杨欧、时晋、陈霞、佟萌、宋敏、杨超颖、杨微波、张付标、张华、周青颖、林晗、侯定海、贾忠磊、聂凌杉、曹文锐、黄磊、喻煊、廖青、蔡慧。

北交所表示，下一步将在中国证监会领导下，组织做好各委员会委员的培训工作，进一步强化委员履职的纪律要求，规范委员的履职行为，确保各委员会廉洁、专业、高效运行，为全面深化新三板改革、高质量建设北交所发挥积极作用。

首批81家上市公司名单一栏

根据北交所网站信息，首批81家北交所上市公司中有71家是新三板精选层企业平移而来，10家公司已完成公开发行等程序的企业将直接在北交所上市。

81家企业经营状况稳健、成长性较为突出，大部分属于行业细分领域的排头兵，部分企业在同行业中处于国内领先地位，或是下游国际国内重要企业的长期稳定供应商。

具体来看，81家公司涵盖25个国民经济大类行业，17家为专精特新“小巨人”企业，先进制造业、现代服务业、高技术制造业、高技术服务业、战略新兴产业等占比87%，平均研发强度4.2%，平均研发支出2536万元。

71家精选层公司如下：

其中发行价最高的五家是瀚博高新48.47元/股，贝特瑞41.8元/股，连城数控37.89元/股，永顺生物29.88元/股，艾融软件25.18元/股，三元基因25.00元/股，比其上一交易日分别收盘价32.90元、181.89元，114.60元、17.45元、17.9元相比并无明显关联。

10家直接上市的企业名单如下：

吉冈精密（836720）系目前唯一一只已完成申购个股，公司大概率将成为北交所开市运行后第一支上市新股。另外，经Wind统计，目前处于已受理、已问询、报送证监会等状态的北交所拟上市公司为50家，上述企业均系北交所“后备军”。

科技创新情报SaaS服务商智慧芽发布数据显示，截至11月14日，首批81家上市公司专利申请总量6600余件，平均每家企业约82件；有效发明专利总量1000余件，平均每家企业约13件；软件著作权登记总量1300余件，平均每家企业软件著作权登记量约17件。

根据全国中小企业股份转让系统（新三板）数据，截至11月12日，新三板挂牌公司总计7173家。截至11月12日收盘时，本周（11月8日至12日）新三板挂牌公司成交超125亿元，其中精选层成交超82亿元。在指数方面，几大指数在本周走势平稳，截至11月12日收盘，三板成指报1159.66点，三板做市指数报1491.62点。

（责任编辑：王蕾）

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