证券从业人员需要考取那些证书 证券期货基金业从业人员资格证书有哪些

最近，我写了一篇关于证券公司工作的文章，许多小伙伴给我评论了，看来大家对证券公司的工作很感兴趣啊，今天我就再来说一说，去证券公司你需要准备哪些证书。

1证券从业资格证

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考试介绍

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

报名条件

报名参加证券业从业人员资格考试，须同时满足以下三个条件：1．报名截止日年满18周岁；2．具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；3．具有完全民事行为能力。

考试改革

一、改革的主要内容本次考试测试改革包括但不限于以下内容：（一）类别证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。（二）科目入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

以上考试介绍来自百度百科。

简单总结，证券从业考试门槛很低，年满十八，高中文化就可以参加考试了。

考试科目有好几个，通过最基本的两门《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》就相当于拿到了证券从业资格。这是最基础的。

如果你想更专业的发展，可以考取各专业资格考试。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

如果你打算从事证券行业，不管是将来真的从事还是有这方面的想法，建议你从今天开始就去买书，把证券从业最基础的两门考出来。

你问我理由？

因为你去证券公司上班，不管你是做什么岗位，都必须要有证券从业资格，也就是考过最基础的两门。

不论你是前台、后台、中台还是实习生、领导之类的，不论你是法律还是会计，全部都需要这个证书。

不要等到证券公司有适合的岗位，你再现去考，那就晚了。

如果你是实习，也一定要先考出来，没考出来之前不要去证券公司工作，因为证监局规定从业人员必须有证书，你没有，就不能给你入职，你去了相当于白干活，也不会给你发工资。

2专业性的证书

如果你想更专业的发展，可以考取各专业资格考试。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》

保荐人需要考投资银行业务。这个因为我们公司比较low，我又在分部，没接触到这种大佬，所以我就不在这里说这个证书了。

证券分析师，sorry，我也不认识这种大佬，我们营业部级别达不到，因不了解，也不说了。

证券投资顾问，因为我自己也是，所以可以给大家简单说说，你需要考取基础的两门之后，再考取证券投资顾问业务 这一门，然后需要在证券公司有两年工作经验，然后才可能在协会注册为投资顾问的资格。

证券投资顾问注册门槛要高于考试的门槛，注册时要求本科以上学历和2年工作经历。这里的工作经历指得是具有从业证券业务2年以上的经历，也就是说刚刚进入证券行业的从业人员不可以马上注册为证券投资顾问。

通常需要在行业工作至少2年后，方可成为证券投资顾问。实际情况下，证券投顾对于学历和工作能力要求比注册要求可能更高，比如分析能力、沟通能力、表达能力等。

有人曾问我，不到两年工作经验能行吗？目前我所知道的是不行。

需要在券商等证券工作两年工作经验，并且是全日制的工作经验，兼职的经纪人之类工作经验的不算。

我认为工作经验难以造假，以券商为例，你去券商上班就会给你注册上，电脑网站上就会记住，因此你必须从业两年才行，两年工作经验目前是监管的规定。

有些同学问我，别人让他去当投资顾问，如果没有工作经验，基本百分九十不会让你直接干投资顾问，因为投顾需要两年才能注册。一般就是骗你去干个前台营销，或想慢慢培养你让你两年后在当投顾，那基本也是画大饼了。

注册为投资顾问，需要三点1考过投资顾问业务那门科目2有两年证券从业全职经验3本科学历（为啥专门提，因为考试门槛是高中起，如果你是专科，根据目前政策，即使你通过考试，有两年经验，也无法注册为投顾）

哦对了，忘了说一点，即使符合上述要求，公司也不一定会给你申请投顾证书，尤其是一些大型券商，因为考过的人太多了，很可能还有别的要求，而且你可能需要排队，我认识某中x证券的朋友从业四年也符合标准还没轮到。相对中小券商，会好注册一些。

注册完投顾，你就可以正规的发自己的股票池之类的卖钱。

从业两门+投顾是小小营业部小小员工的标配。人手一份。人人通过的。属于有了在证券公司上班也不会加分，但是没有不行的证书。

3.基金从业资格证

基金从业资格证一共三门，基础知识、法律、私募股权。考过其中两门就可以。

通过基础和任意一门就可以，法律和私募选哪个都行，如果你不打算从事私募股权工作的话基本一样，就是你从事私募股权，那门也不是非考不可的。

基金从业可以说也是证券从业人员的必备证书。

为啥呢？

因为没有基金从业资格，你就不能卖基金。前一篇我说了，证券工作人员除了拉人炒股挣钱就是卖产品挣钱，产品是什么，大部分就是公募基金啊，那你都没销售基金的资格，那咋干活？因此基金从业也是证券从业人员的必备证书。

而且你喜欢金融行业，想在金融行业发展，以后可能去公募基金或者私募基金工作，这些都需要这个证书。

4.期货从业证书

这也是人手一本的证书，虽然考了也不会让你在公司很突出，但是不考你就少了很多钱。

证券公司一般也会有期货公司，如果你有期货从业给客户推荐股票的时候还可以推荐期货，就能多一份收入。

以上证书都属于小小营业部小小员工人手一本的证书。你像cpa acca cfa 等等这些证书，因为本人只是一个基础金融搬砖小小工，没有在总部，也没在投行部门因此没有接触到这些大佬，所以也不来班门弄斧了。我只知道cpa和法律证书都是成为大佬必备的，因为我们家投行大佬都有，可能也算是个投行大佬的入门吧，仅供参考。

最后，证券从业资格证还有一个用处，就是做兼职，如果你通过了证券基础两门考试，你不从事证券行业，那么你可以当证券经纪人，简单说就是在证券公司入职做兼职，不影响主业（不能做兼职的除外），然后你身边朋友炒股你就可以让他给你开户，之后他的佣金你就可以挣到一部分，证券公司每月会给你打钱。还可以参加证券公司的一些营销活动，每年证券公司还会帮你买后续培训的课。

如果你朋友交易频繁，股票交易量又比较大，那你基本每月都能领到零花钱，有的证券公司给经纪人30%，有的给40%，有的给50%，打个比方，按50%算，假设你把你亲戚股票账户开到你名下，他这个月一个创造了3000元的佣金，那证券公司就会给你1500元，下个月还是3000元，证券公司再给你1500元。然后一直。就这样。

当经纪人你需要付出什么？

注销股票账户（从业人员不能有股票账户）

配合营业部工作

按时完成每年证书后续培训