中国科学报：夯实科技强国建设的知识基础 保险 外汇管制原则包括哪些方面的内容和特点

2023-11-13

作者：潘教峰 杜鹏   来源：中国科学报   发布时间：2023/11/12

在世界百年未有之大变局下，科技强国建设已成为我国未来发展的必然选择。建设世界科技强国，离不开基础研究的源头供给。客观认识基础研究的内涵，科学遵循基础研究的特点，精心筹划基础研究发展，对于打造科技核心竞争力、构筑先发优势、蓄积长远发展原动力，具有重要战略意义和现实意义。

基础研究的概念及其内涵演化

19世纪初，美国出现了fundamental research的概念，最初是在农艺学中提出来的，是指育种过程中存在的一些植物生理学方面的基础问题。基础研究作为科学政策的词汇，则首先使用于英国1916年新成立的科学和工业研究部，提出的目的是为了更好地促进工业研究。显然，当时的基础研究是指服务于具体目标的基础问题，并不是指纯科学。

现代意义上的“基础研究”概念最早出现于美国人范尼瓦·布什于1945年发布的《科学——无止境的前沿》报告。该报告是遵照罗斯福总统的要求，基于二战科学研究与开发的空前成就，就如何在和平时期发挥科学的作用而组织开展的咨询研究成果。在报告中，基础研究被描绘为没有明确应用背景、以好奇心所驱动的科学研究。布什认为基础研究导致新知识，最终不可避免地导致新的应用，因此是技术进步的先行者，并提出了“基础研究—应用研究—产品开发—生产经营”的科学研究线性模型。布什关于科学研究的线性模型深刻地影响了美国乃至世界各国制定科学技术政策的战略目标，基础研究得到越来越多的关注，到现在已经被认为是科学技术突飞猛进的动力和源泉。我国《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2023）》指出：“基础研究是高新技术发展的重要源泉，是培育创新人才的摇篮，是建设先进文化的基础，是未来科学和技术发展的内在动力”，应给予基础研究高度的重视。

为了更清楚地认识科学和技术活动，经济合作与发展组织（OECD）曾经给基础研究下了一个标准定义：基础研究是为了获取现象和可观测事实背后的新知识所做的没有特别应用或用途的实验或理论工作。在此概念下，基础研究还可以进一步细分为纯基础研究和导向型基础研究，前者没有应用方面的考量，而后者有应用的背景。然而，这样的定义太强调主观意图和对应用可能性的判断，因此并没有得到普遍的认同。

20 世纪80年代以来，各国政府主动引导学术研究与产业发展需求相接轨，在国家创新体系的框架下将基础研究与国家战略及产业发展密切结合起来。在国家目标的指引下，基础研究的内涵得到了丰富，应用基础研究成为各国政府关注的焦点。比如普林斯顿大学教授斯托克斯在“纯基础研究”概念的基础之上，提出了“应用激发的基础研究”即“巴斯德象限”的概念。

应用基础研究与基础研究的区别，不仅在于前者有明确的应用目标，解决技术、产品及应用背后的基础性理论和方法问题，支撑和引领相关应用的发展，而后者不考虑应用目的，在研究内容上也有差别。虽然两者都是研究认识自然界现存规律，但基础研究重在对自然界普遍规律的认识，而应用基础研究则着重把自然界普遍规律引伸到对某一应用目标的特殊规律的研究。应用基础研究，一方面以基础研究的理论成果的应用、转化为己任，充当从基础研究到应用技术研究以至开发研究的桥梁；另一方面，又从应用技术研究、开发研究中引入新的共性问题，把生产实践中存在的共性问题上升为理论，开展必要的新理论和新知识的探索，丰富和深化基础研究工作的内涵。

当前基础研究发展的特点

从现代基础研究发展规律和我国基础研究工作的现状来看，以下几个特点需要重点关注和准确把握。

一是“双力驱动”是现代基础研究的基本特征，目标导向的基础研究发挥着越来越大的作用。基础研究所研究的科学问题包括科学自身发展和经济社会发展“两个来源”，其发展受到“双力驱动”，既有来自科学系统自身不断拓展和深化的内部需求动力，也有来自经济社会发展需要的动力。从上个世纪开始，开展基础研究的目的，已逐步从单纯满足科学家深化对自然现象和规律认识的兴趣，转向更加注重服务于人类社会发展和国力竞争的需要。因此，在基础研究管理工作中，一定要准确全面地理解“双力驱动”的实质和内涵，防止将两种动力因素割裂开来，以更好地促进基础研究的发展。

二是基础研究的组织化程度越来越高，自由探索仍然是科学发现的基本途径。基础研究具有长期性、艰巨性，不确定因素多、风险大。通常需要多年以上的持续探索积累，越重大的突破，孕育的时间可能越长。同时，基础研究的成本日渐提高，需要依赖