东方证券“被查”+“被罚”，原因颇为“奇妙” 证券业务外汇经营许可证过期了会怎么样

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来源：券业行家

东方证券的“被查”和“被罚”，原因都颇为“奇妙”

此前曾因在西湖边“乱扔垃圾”被行政处罚的东方证券，近期又接连被市场监管部门抽查，事项却是“食品经营/日常检查”。

市监局多次抽查

话说，行家曾报道过一起券商“乱扔垃圾”事件。

今年年初，东方证券杭州龙井路营业部被杭州西湖风景名胜区管理委员会（简称：西湖管委会）罚款500元，原因是“未按照有关规定设置生活垃圾分类投放收集容器”。

时隔数月，东方证券又与多家“奇妙”的政府部门打了交道。

总部位于金融机构密集的黄浦区，东方证券近期受到来自上海市黄浦区市场监督管理局的抽查，事项均为“食品经营/日常检查”。今年10月25日的抽查结果为“一般”；三天之后的10月28日，结果为“良好”。

行家查看了这一机构的官网，找到多份食品抽查的文件，但几乎都是针对食品销售机构，并未发现东方证券的名字。

考虑到东方证券总部可能有食堂之类的机构，也有可能涉及月饼券或是大闸蟹券，要说有可能也难以排除。但凭有限的线索，行家的确无法判断，这是否与食品安全有关？

外管局“两罪并罚”

当然，作为知名券商，因食品安全被牵连的可能性或许不大。但与国民经济关系重大的外汇安全，却有着关联。

今年9月，国家外汇管理局上海市分局对东方证券下发上海汇管罚字〔2023〕3112220302号行政处罚。原因有二：

一是未按规定上报结售汇综合头寸日报表，违反了《银行办理结售汇业务管理办法》（中国人民银行令〔2014〕第2号）第二十三条。

二是未按规定办理国际收支直接申报违反了《国际收支统计申报办法》（中华人民共和国国务院令第642号）第十条。

行家查看了这两项法律法规的条文。的确，金融机构的确需要向国家外汇管理局或其分支局申报国际收支事项。而“结售汇综合头寸”的官方定义是指银行持有的，因银行办理对客和自身结售汇业务、参与银行间外汇市场交易等人民币与外汇间交易而形成的外汇头寸。对从事结售汇业务的券商，是否比照银行监管，行家未能查到