出口管制合规｜美国出口管制条例｜读懂ECCN编码 黄金交易条例全文内容最新

根据出口合规决策树，我们在判断受EAR管制物项是否能出口、再出口或国内转移时，确认该物项的出口管制分类号(ECCN, Export Control Classification Number)是非常重要的一个环节。ECCN是美国商务部下属的工业和安全局(BIS)对管制出口产品的分类编码，主要根据出口产品的性质（即商品的类型，技术或软件及其各自的技术参数）对其进行分类。

在了解ECCN编码前，我们首先要了解一个非常重要的概念——商业控制清单(CCL, COMMERCE CONTROL LIST，以下简称CCL清单)，BIS负责维护CCL清单。据EAR §734.3规定，如果一个物项由其它美国联邦政府部门或机构(非美国商务部)专属管辖，则该物项不受EAR管制。例如，某物项被划分在《国际武器交易条例》(ITAR，International Traffic in Arms Regulations，22 CFR Parts 120-130)的《美国军需品清单》(USML，U.S. Munitions List，22 CFR Part 121)中，包括在其包罗条款(catch-all paragraph)中，则该物品属于受ITAR管辖的“国防物品(Defense article)”，不属于受EAR管制的物项，一般无需对该物项进行CCL清单核查。

1.读懂ECCN编码

每个ECCN编码由字母和数字组成，共计5位，如图所示：

第一位是数字，为“物项类”，从数字0到数字9，共分为十类。不同数字分别表示不同的物项类别，下文“确认ECCN编码步骤”部份将会对此进行详细介绍。

第二位是字母，表示“物项组”，A，B，C，D，E五个组别，分别代表：A（设备、组件和部件组)；B（测试、检验和生产设备组）；C（材料组）；D（软件组）；E（技术组）。

第三、四、五位为数字，第三位数字具体说明出口管制原因，第四位数字表示该出口管制为单方或者多方，第五位数字表示按序编码。 

注意

①管制原因并不是互相排斥的，一个物项可以有多个管制原因，管制原因代码的数字将按照优先级顺序排列。如果某一个物项同时受反恐和国家安全两个原因管制，根据代码表，国家安全原因【0】优先于反恐原因【9】，所以该物项ECCN第三位的数字为0。如果一个物项仅因反恐原因受管制，那么该物项ECCN第三位的数字为9。

每个ECCN条目由标题(Heading)、许可证要求(License Requirements)，“许可例外(License Exceptions)和受管制物项清单(List of Items Controlled)四部分组成。

1.1 标题（Heading）

每个ECCN都对受管制物项进行了描述。但在某些ECCN中，描述为简略摘要，以ECCN 1A001为例，其标题部分为“‘Parts’ and ‘components’ made from fluorinated compounds。我们需要在“查看受管制物项清单(see List of Items Controlled)”中获取归类在该ECCN之下的物项的完整列表。

注意，如果“查看受管制物项清单”出现在标题最后面，则表明在“受管制物项清单”中的“物项”是排他的，该ECCN所管制的物项只包括“受管制物项清单”中所列明的物项。

1.2 许可要求(License Requirements)

在许可证要求项中按优先顺序排列所有可能受管制的原因，表格中分为“管制(controls)”和“国家表(Country Chart)”两栏。

(1)管制(controls)

受管制原因不是相互排斥的，在一个特定ECCN下的物项可能会因多个原因而受到管制。因此，该栏按照管制的优先顺序排列所有适用的管制原因，并且标明受管制的范围是整个ECCN条目还是该ECCN下的某个特定物项。以ECCN 1A001为例，国家安全(NS)原因就适用于受该ECCN管制的所有物项。

以下是所有可能的控制原因列表：

AT：反恐（Anti-Terrorism）

CB：生物化学武器（Chemical & Biological Weapons）

CC：犯罪控制（Crime Control）

CW：化学武器公约（Chemical Weapons Convention）

EI：加密物项（Encryption Items）

FC：武器公约（Firearms Convention）

MT：导弹技术（Missile Technology）

NS：国家安全（National Security）

NP：核不扩散（Nuclear Nonproliferation）

RS：地区稳定（Regional Stability）

SS：供应短缺（Short Supply）

UN：联合国禁运（United Nations Embargo）

SI：关键物项（Significant Items）

SL：窃听（Surreptitious Listening）

(2)国家表(Country Chart)

该栏为每一个可适用的管制原因标识了列的名称和编号(如CB Column 1)，下文将会具体介绍如何使用。

1.3 许可豁免(License Exceptions)

本部分为简略介绍了该ECCN可适用的许可豁免(License Exception)。以ECCN 1A005为例,“LVS: N/A”代表被归类在ECCN 1A005下的物项不适用LVS许可豁免；“GBS: Yes, except UN”代表被归类在ECCN 1A005下的物项可以适用GBS许可豁免，但因联合国禁运原因(UN)受管制的物项除外。

在一些ECCN中会对STA许可豁免作特别说明，一般标识为“Special Conditions for STA”，可以看作是STA许可豁免的排除条款，有多种排除情况，