东方汇金期货半年内被两次“点名”，员工违规提供交易建议，曾因股东借贷而遭股权冻结

财联社6月16讯（编辑 陈侃迪）近期，证监会官网上披露的一则监管措施决定显示， 东方汇金期货有限公司上海分公司存在两项违规行为。

内容表示，该单位存在以下问题，一是对员工营销及服务行为管理存在不足。部分无期货交易咨询业务资格的从业人员向交易者发送期货交易咨询建议；向交易者提供的软件含有期货交易咨询建议相关内容；未有效管控员工的互联网营销和客户服务行为。二是经营场地管理不规范。分公司未严格按照经营证券期货业务许可证规定的住所范围开展业务。上述行为反映出你单位风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

图片来源：证监会官网财联社整理

财联社整理发现，在去年12月底，东方汇金期货有限公司也被证监会“点名”。内容显示，该公司存在以下违规行为：一、“三会”制度不完善，运作流程不规范。上述问题反映出该公司的公司治理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第四十条的规定。二、未按要求及时报告控股股东所持公司股权冻结事项，违反了《期货公司监督管理办法》第四十四条的规定。三、适当性管理义务履行不到位，“双录”工作操作不规范，对客户风险承受能力评估不审慎，违反了《期货公司监督管理办法》第五十七条的规定。

另外在某直播平台上，东方汇金期货已发布多达170个作品，在商品服务产品上，有显示名为东方研社的产品，共有三期，分别名为短线交易系统、波段交易系统和交易思维进阶。

曾遭价值650万人民币股权冻结，为母公司所累

根据天眼查资料显示，东方汇金期货的大股东公司为北京纽森特投资有限公司，该母公司旗下所投资的子公司有多次被股权冻结的情况。公司的董事长为邓江宽。该公司成立于2004年12月，曾用名：吉粮期货有限公司。

根据天眼查资料进一步显示，其旗下子公司吉林粮食集团进出口有限公司在2016年到2017年之间有9次被股权冻结，在2017年9月的股权冻结中，额度更是高达1400万人民币。而东方汇金期货也存在两次股权被质押情况，分别在2015年和2023年，额度分别高达2300万人民币和650万人民币。

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责任编辑：张靖笛