山东海化股份有限公司关于继续开展纯碱期货套期保值业务的公告

  证券代码：000822 证券简称：山东海化 公告编号：2023-008

  山东海化股份有限公司关于继续

  开展纯碱期货套期保值业务的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  1．交易品种：仅限于在商品期货交易所交易的纯碱期货品种。

  2．资金额度：不超过1.5亿元。

  3．特别风险提示：公司开展套期保值业务，以从事套期保值为原则，不以套利、投机为目的，主要是用来规避和防范现货交易中价格波动所带来的风险，但也存在一定的风险。

  一、继续开展纯碱期货套期保值业务情况概述

  1. 投资目的：公司开展纯碱期货套期保值业务，主要为充分利用期货市场的套期保值功能，有效控制市场风险，规避或减少因纯碱价格发生不利变动引起的损失，降低纯碱价格变动对正常经营的不利影响，提升整体抵御风险能力，促进公司稳定健康发展。

  2. 资金额度：投入纯碱期货套期保值业务的最高保证金余额不超过人民币1.5亿元(不包括交割当期头寸而支付的全额保证金在内)，该额度可以循环使用，即任一时点公司套期保值业务保证金余额不超过1.5亿元。

  3. 交易品种：仅限于在商品期货交易所交易的纯碱期货品种。

  4. 投资期限：自董事会审议通过之日起12个月内。

  5. 资金来源：自有资金

  二、审议程序

  1. 公司第八届董事会2023年第二次临时会议，以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于继续开展纯碱期货套期保值业务的议案》，决定以不超过1.5亿元的自有资金，继续开展纯碱期货套期保值业务。

  2. 公司第八届监事会2023年第二次临时会议，以5票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于继续开展纯碱期货套期保值业务的议案》。

  3. 本次继续开展纯碱期货套期保值业务事项属于董事会审批权限，无需提交股东大会审议，不构成关联交易。

  三、继续开展纯碱期货套期保值业务可能存在的风险

  公司开展套期保值业务，以从事套期保值为原则，不以套利、投机为目的，主要是用来规避和防范现货交易中价格波动所带来的风险，但同时也存在一定的风险：

  1. 市场风险：期货行情易受基差变化影响，行情波动较大，现货市场与期货市场价格变动幅度不同，可能产生价格波动风险，造成套期保值头寸的损失。

  2. 资金风险：行情急剧变化时，可能造成资金流动性风险，甚至因为来不及补充保证金而被强制平仓，带来实际损失。

  3. 内部控制风险：套期保值交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善造成的风险。

  4. 交易对手违约风险：在套期保值周期内，可能会由于原材料、产品价格周期波动，场外交易对手出现违约而带来损失。

  5. 技术风险：由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。

  四、采取的风险控制措施

  1．套期保值业务以套期保值为目的，严格按照制定的套期保值方案执行，保值业务规模与公司经营业务相匹配，期货现货匹配对冲价格波动风险。

  2．合理调度资金用于套期保值业务，严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金，严格按照相关规定下达操作指令，履行相应审批程序后，方可进行操作。

  3．根据法律法规的变化和实际需要，及时对相关的内控制度进行修订和完善，确保能够满足实际运作和规范内部控制的需要，加强对业务相关风险控制制度和程序的评价和适时监督，不定期对套期保值业务进行内部审计，确保相关业务的规范开展。

  4．严格执行期货业务法律法规和市场规则，合规合法操作，通过严格审核与期货公司的合同，明确权利和义务，防范和控制法律风险。

  5．设置符合交易需求的通讯及信息服务设施，以最大程度保障交易的正常开展。

  五、继续开展纯碱期货套期保值业务对公司的影响

  1. 公司开展纯碱期货套期保值业务可以充分利用期货市场的套期保值功能，规避或减少因纯碱价格发生不利变动引起的损失，降低纯碱价格变动对正常经营的不利影响。有利于提高公司抵御市场价格波动风险的能力，不会对公司财务及经营状况产生不利影响，符合公司及全体股东的利益。

  2. 公司将根据中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则第 22 号--金融工具确认和计量》《企业会计准则第 24 号--套期会计》及《企业会计准则第 37号--金融工具列报》等相关规定和指南，对套期保值业务进行相应的核算处理，反映财务报表相关项目。

  六、独立董事意见

  公司根据生产经营需要，使用自有资金继续开展纯碱期货套期保值业务，有利于规避或减少因纯碱价格发生不利变动引起的损失，降低纯碱价格变动对公司正常经营的不利影响。公司已制定了《期货业务管理制度》及相关内部控制和风险管理制度，能够有效控制相关风险。相关审批程序符合法律、法规及公司章程规定，不存在损害公司及其他股东利益的情形。同意公司继续开展纯碱期货套期保值业务。

  七、备查文件

  1. 第八届董事会2023年第二次临时会议决议

  2. 第八届监事会2023年第二次临时会议决议

  3. 独立董事相关意见

  特此公告。

  山东海化股份有限公司

  董事会

  2023年3月2日

  证券代码：000822 证券简称：山东海化 公告编号：2023-007

  山东海化股份有限公司

  第八届监事会2023年第二次

  临时会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、会议召开情况

  山东海化股份有限公司(以下简称“公司”)第八届监事会2023年第二次临时会议通知于2023年2月23日以电子邮件及短信方式下发给各位监事。会议于2023年3月1日以通讯方式召开，由监事会主席李进军先生主持，应出席会议监事5人，实际出席5人。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  二、会议审议情况

  会议审议通过了以下议案：

  1. 关于开展纯碱期货套期保值业务的可行性分析报告

  表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票；通过。

  2. 关于继续开展纯碱期货套期保值业务的议案

  为了充分利用期货市场的套期保值功能，规避或减少因纯碱价格发生不利变动引起的损失，降低对正常经营的不利影响，公司决定以不超过1.5亿元的自有资金，继续开展纯碱期货套期保值业务。

  表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票；通过。

  三、备查文件

  第八届监事会2023年第二次临时会议决议

  特此公告。

  山东海化股份有限公司监事会

  2023年3月2日

  证券代码：000822 证券简称：山东海化 公告编号：2023-006

  山东海化股份有限公司

  第八届董事会2023年第二次

  临时会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、会议召开情况

  山东海化股份有限公司(以下简称“公司”)第八届董事会2023年第二次临时会议通知于2023年2月23日以电子邮件及短信方式下发给各位董事。会议于2023年3月1日以通讯方式召开，由孙令波董事长主持，应出席会议董事9人，实际出席9人。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  二、会议审议情况

  1．关于开展纯碱期货套期保值业务的可行性分析报告

  详见同日刊登在巨潮资讯网上的《山东海化股份有限公司关于开展纯碱期货套期保值业务的可行性分析报告》。

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票；通过。

  2．关于继续开展纯碱期货套期保值业务的议案

  为了充分利用期货市场的套期保值功能，规避或减少因纯碱价格发生不利变动引起的损失，降低对正常经营的不利影响，公司决定以不超过1.5亿元的自有资金，继续开展纯碱期货套期保值业务。

  详见同日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上的《山东海化股份有限公司关于继续开展纯碱期货套期保值业务的公告》。

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票；通过。

  独立董事意见同日刊登在巨潮资讯网上。

  三、备查文件

  1．第八届董事会2023年第二次临时会议决议

  2．独立董事相关意见

  特此公告。

  山东海化股份有限公司

  董事会

  2023年3月2日