基金场外转场内（转托管）专题指南2023 一.准备知识销售平台：场外基金的持仓份额一般是通过场外申购代销或直销平台申购获得，在一般情况下，支付宝、天天基金、雪球、...

来源：雪球App，作者： 望江虎，（https://xueqiu.com/3586445630/143970093）

一.准备知识

销售平台：

场外基金的持仓份额一般是通过场外申购代销或直销平台申购获得，在一般情况下，支付宝、天天基金、雪球、券商、银行属于代销平台，发行的基金公司是直销平台，因为该基金是此基金公司的产品，详见基金公司公告。

基金公司TA账户：

基金公司TA账户是投资者持有某基金管理公司基金的基金账号（TA=Trade Agent=交易代理），主要用来记录投资者基金账户的情况(百度百科)。一般每人在一个基金公司对应一个基金公司TA账户。基金公司TA账户属于基金公司的自建账户。

渠道交易账户：

证券公司的交易账户、支付宝帐号、雪球帐号、天天基金帐号、基金公司的直销账户、银行交易账户等，每个购买渠道都有对应的交易账户。

基金公司TA账户与渠道交易账户之间的关系：

在同一个代销或直销平台（如支付宝）可以购买多个基金公司的产品，即一个支付宝账户关联多个基金公司TA账户；当然，也可以在多个渠道（如支付宝、天天基金等）购买一家基金公司的产品，即多个交易账户对应一个基金公司TA账户。比如我在支付宝上买的两个基金，易方达安心回报债券A110027，兴业可转债混合340001，我的支付宝账号下就对应两个基金公司TA账户，分别是1XXXXXXXXXX8易方达基金和3YYYYYYYYY1兴业全球基金，每个人的基金公司TA账户信息请向对应代销或直销平台客服人员咨询。如果又在天天基金上购买易方达安心回报债券A110027，那我的天天基金账号要与1XXXXXXXXXX8易方达基金公司TA账户关联，每人在一个基金公司只对应一个基金公司TA账户。

中登TA账户：

中登公司解决了跨市场交易结算的问题（基金的场外和场内之间的转托管就是其中之一），它作为一个中间桥梁来衔接彼此（比如南方原油的场外A份额和501018场内份额）。中登TA账户是指在中登公司开设的交易帐号，98开头是深市，99开头是沪市。在场外申购南方原油使用的就是中登TA账号，一个身份证对应一对中登TA账号（沪深各一个）。该账号会在申购可以夸系统转托管的基金（就是可以场外转场内的基金）时自动使用（具体咨询对应基金公司客服或在基金公司官网查询）。

二、转托管步骤

前提是你已经开通了券商账号并已绑定银行卡。

1.联系基金公司客服(如你场外申购的南方原油A，那就联系南方基金客服)获取本人中登TA账户，沪市中登TA账户是99开头账号，深市中登TA账户是98的账号。

2.联系对应证券营业部客服，通过券商将场内股东账户（或封闭式基金账户）和中登TA账户相关联（如果首次关联，银河需要临柜办理），然后咨询开户营业部在上海和深圳交易所的席位号，一般5到6位的数字。席位号这个是转托管的时候需要填写的，所以要提前问清楚。

3.联系你场外购买基金的销售平台提交转托管申请，这个各平台流程和方式都不一样了，详询各自销售平台客服。一般T+2交易日在场内就能查到有相同份额基金到账，这就代表转托管成功了，然后可进行卖出操作。

三、注意事项：

1.转托管申请提交后不支持撤销（支付宝，其他平台请详询客服）；

2.基金转托管到场内交易后，以实时价进行交易（类股票），因此可能会出现净值波动或卖出成交价低于转托管前净值的风险，但是目前原油类基金场外转场内都是赚的，具体情况要看你转托管的基金净值和场内价格是否存在场内溢价了，请各自仔细考证；

3.交易席位代码不是资金账户、证券登录账户，必须联系证券营业部客服获取；

4.交易席位代码有沪市代码（5位数字）、深市代码（6位数字）之分，不同产品须填写的代码不同，填写前请和客服确认清楚；

5.场外转到场内的份额必须是整数，不能有小数点；

6.具体转托管过程产生的费用自己详询各销售平台和券商经理，目前我了解到支付宝是不收费的，其他平台未求证，有知道的朋友欢迎留言；

7.你如果已同时开通天天基金账号和东方财富证券账号，系统将自动完成账户关联，转场内只需一键操作，牛逼闪电。(通过95357电话询问过东方财富证券客服后，证实如果首次关联中登TA账户（与东财资金账号相关联）是需要临柜办理，如果已前关联过就可以在天天基金APP或官网操作)

四、致谢

非常感谢南方基金公众号客服（工号1611南小飞），天天基金在线客服和支付宝在线客服的耐心细致专业的解答，部分内容参考了百度百科、知乎，闻道有先后，术业有专攻，我把学习到的知识整理出来分享给关注我的各位朋友们，是你们的关注给了我的不断学习成长的动力，非常感谢！若有不妥、疏漏和错误之处请及时留言，我核实后会第一时间修改，欢迎广大读者关注本人雪球同名微信公众号“望江虎”，谢谢大家的支持！

$华宝油气(SZ162411)$ $南方原油(SH501018)$ $国泰商品(SZ160216)$

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