五矿资本股份有限公司2023年度报告摘要

五矿资本股份有限公司

公司代码：600390 公司简称：五矿资本

2023

年度报告摘要

第一节 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审计，五矿资本母公司本年实现净利润1,289,879,349.98元，减去提取法定盈余公积金128,987,935.00元，加上母公司期初未分配利润为887,904,657.29元，减去报告期内分配的利润1,959,319,040.49元，本年度母公司可供分配利润为89,477,031.78元。

鉴于五矿资本为控股型公司，母公司可供分配利润主要来源于各级子公司的分红，而各级子公司 2023 年度的分红方案尚未实施。为此，五矿资本将要求各级子公司尽快实施分红方案，并计划于 2023 年中期提出利润分配预案。2023年度公司拟不进行利润分配，也不实施公积金转增股本。

第二节 公司基本情况

1 公司简介

2 报告期公司主要业务简介

（一）信托行业

报告期末，全国范围内共有信托公司68家，五矿信托主要经营指标均位居信托行业前列。报告期内，以“服务实体、回归本源”为主基调的行业转型持续深化，行业发展的新优势和新能力正在重塑，信托行业以支持实体经济高质量发展和满足人民群众对美好生活的向往为使命，积极有为促进共同富裕，有序压降融资和通道类业务，把握资本市场发展新机遇，构建差异化的资管能力、拓展绿色信托业务实践，支持绿色低碳发展等。在转型关键期，信托行业呈现出“差异化”发展趋势，不仅在传统领域的竞争主体日益增加，在净值化业务等领域也需要与资管同业进行比拼，市场竞争加剧了行业各家机构的分化，各信托公司均积极寻求在转型中打造出基于自身优势的差异化发展之路。

根据中国信托业协会2023年度行业发展评析，截至2023年4季度末，信托业受托管理的信托资产余额为20.55万亿元，同比增长0.29%。信托资产整体结构持续优化，一是信托财产来源发生实质变化。单一资金信托加速下降，降幅达28.00%；集合资金信托稳步增长，比上年末增长4.10%；管理资产信托快速增长，较上年末增幅高达32.53%。二是信托功能发生重大变化。主动管理信托呈现持续上升趋势，事务管理类信托呈现持续下降趋势。主动管理信托内部结构也发生重大变化，融资类信托规模降幅高达26.28%，投资类信托规模增幅高达31.92%。事务管理类信托中的通道信托加速下降，而服务信托则快速上升。三是信托投向发生较大变化。资金信托表现出“一稳、一升、三降”的变化趋势。“一稳”是资金信托投向工商企业的占比保持相对平稳。“一升”是资金信托投向证券市场的占比大幅提升。“三降”是资金信托投向基础产业、房地产和金融机构三大领域的占比呈现持续下降势头。

报告期内，信托监管继续以“治乱象、防风险、促进转型、深化改革”为重点，新公布整顿信托公司非金融子公司、内控合规管理建设，以及强化信托业务风险防控、优化信托公司治理机制等相关法律法规及监管要求，强化信托行业整体风险控制，引导信托公司转型发展。信托公司将对照监管要求有效贯彻落实，进一步规范发展、有效转型。随着资管新规过渡期的结束，信托公司将更积极探讨稳健展业的合规路径和落实方案，前瞻性地将监管政策内化为展业标准。监管框架的明晰将推动信托业逐步形成新发展格局，资产管理功能、财富管理功能和社会服务功能等信托业务将成为行业主流。

（二）租赁行业

报告期末，全国范围内共有金融租赁公司68家（不含3家金融租赁公司设立的专业子公司），股东背景包括商业银行、保险公司、资产管理公司、央企和地方企业等，外贸租赁属央企产业系股东背景，报告期内，主要经营指标处于非银系金融租赁公司前列。作为支持实体经济发展的重要金融力量，金融租赁行业经过了十余年的快速发展后，处于稳步发展，提质转型阶段。行业积极应对经济下行压力增大、同业竞争加剧的挑战，贯彻监管回归租赁本源的政策指导，逐步由外延式扩张向内涵式提升转变，探索特色化、专业化道路。一是紧跟国家发展战略，发挥融物优势，在主动服务国家战略布局、大力支持战略性新兴产业、绿色环保产业上发力。二是探索特色化经营，依托各自资源禀赋，或突出传统优质航空航运、工程机械等大型交通工具、设备租赁优势，或布局车辆、农机等普惠金融市场，或探索光伏、大数据中心等新能源、新基建领域等；三是金融科技赋能，将金融科技应用在客户拓展、风险把控、租赁物管理的流程中，提升全流程业务效率。

2023年起，《中华人民共和国民法典》及相关司法解释等与融资租赁业务相关的法律及司法解释开始施行，明确了融资租赁等非典型担保交易的担保功能，在融资租赁法律关系和相关担保法律关系方面具有新的规范指引作用。

（三）证券行业

报告期末，全行业共139家证券公司，五矿证券主要经营指标处于中型券商行列。过去几年来，证券行业发展持续向头部集聚，业务、客户和人才资源等方面的竞争激烈。大券商凭借先发优势和集团化运作，在资金资产端，以及零售和机构客户端，建立起母子公司综合化优势，中小券商在竞争中开始探索特色化转型。

报告期内，资本市场改革全面深化，北京证券交易所正式成立，打造服务创新型中小企业主阵地。监管强化多层次股权和债券功能发挥，要素资源加速向科技创新领域集聚。上市公司质量不断提升，市场资金结构、投资者结构明显改善。债券违约、私募基金等重点领域风险继续收敛，市场生态持续优化，为证券行业发展提供良好环境，行业整体经营情况稳中有进，各主营业务均有不同程度增长，财富管理转型持续推进，客户基础不断夯实，服务能力不断提升。代销金融产品业务收入成为证券公司财富管理的重要驱动力，2023年证券行业实现代理销售金融产品净收入206.90亿元，同比增长53.96%，收入占证券经纪业务收入13.39%，提升3.02个百分点。证券公司资产管理业务转型持续推进，截至2023年末，证券行业资产管理业务规模为10.88万亿，同比增加3.53%，尤其以主动管理为代表的集合资管规模大幅上升112.52%，达到3.28万亿元。

报告期内，中央办公厅、国务院办公厅专门印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，体现了党中央国务院对打击证券违法活动、保护投资者合法权益、维护资本市场平稳健康发展的高度重视，长期来看有利于进一步完善资本市场基础制度建设，规范净化资本市场发展环境，为资本市场深化改革提供新的重要保障。同时，监管持续出台政策压实券商保荐责任，在稳步推进资本市场全面注册制改革的前提下，监管保持了IPO常态化发行节奏，但是坚持从严审核，强化现场核查力度。在债务融资领域，2023年4月国务院发文进一步清理规范地方融资平台，剥离融资功能，对失去清偿能力的依法重组或清算，隐形债务压力较大的红色及黄色城投县市发债或上市企业的债务压力均较大，短期内已经对信用债发行市场形成了冲击。证监会易会满主席在证券业协会第七届会员大会上提出，证券行业要紧紧围绕主责主业做专做优做精做强，要在“特色、强项、专长、精品”方面下功夫，走出精品化、专业化发展道路，加速了证券公司特色化探索进程。

（四）期货行业

报告期内，全国共有150家期货公司，分布在31个辖区，全年累计交易额579.39万亿元，同比增长32.97%，累计交易量72.62亿手，同比增长20.68%，累计实现营业收入494.64亿元，同比增长40.34%，实现净利润137.05亿元，同比增长59.30%，五矿期货为行业头部公司中为数不多的产业背景期货公司。

在宏观环境复杂多变、全球大宗商品交割波动加剧的大环境下，期货市场风险管理和服务实体经济的功能日渐凸显，实体企业利用套期保值和财富管理需求持续增加，国内期货市场成交量创历史新高。期货品种创新力度持续加大，中国期货市场共上市4个新品种，截至报告期末中国期货与衍生品市场共94个品种，其中商品类84个，金融类10个。对外开放程度进一步加深，中国商品期货期权国际化品种增加至9个，商品期货、商品期权、股指期权三类品种向合格境外投资者开放，为境外投资者提供