全新港股通权限开通（附知识测评答案）

如电子签名约定书在“账户管理”-“电子签名约定书”

注：

1、沪市与深市都有港股通交易，请在开通时，选择对应市场的股东账户。

2、港股通交易权限在营业部审核通过后，实时生效。

一 、中国银河证券手机版

1、登陆中国银河证券手机版后，在交易菜单栏找到并进入“业务办理”-“电子签名约定书签署”签署电子签名约定书。

2、在交易菜单栏找到并进入“业务办理”-“风险测评”。风险承受能力等级为稳健型或以上。

3、在交易菜单栏找到并进入“港股通”-“交易权限设置”-根据需要开通深港通或沪港通，并按照提示进一步操作开通。

注：

1、沪市与深市都有港股通交易，请在开通时，选择对应市场的股东账户。

2、港股通交易权限在营业部审核通过后，实时生效。

知识测评及答案——港股通需要了解的十大知识要素

1. 为了便利价格发现，香港联合交易所有限公司在 2016 年 6 月 27 日发布了《有关在证券市场实施收市竞价交易时段之修订》，下列描述不正确的一项为（ D）

A. 在交易日的开市前时段的 9:00-9:15 通过竞价限价盘进行申报；

B. 在交易日的 9:30-12:00 以及 13:00-16:00 的持续交易时段通过增强限价盘申报；

C. 在交易日的 16:00-16:10(或者半日市的 12:00-12:10)通过竞价限价盘参与适用于收市竞价交易时段证券的交易；

D. 港股通投资者在中午休市期间 12:00-13:00 不可以撤销上午未成交的申报。

2. 港股通股票以港币进行报价，投资者以（C ）进行交收。

A. 港币 B. 美元 C. 人民币

D. 根据客户账户内所持有的现金类型自动转化，投资者无需操作

3. 不同于内地市场的习惯，在香港证券市场采用国际通用的颜色标示股票涨跌：股票价格上涨时，股票报价屏幕上显示的颜色为（ C），下跌时则为（ C）。不同的交易软件显示方式不一致，投资者需仔细观察，避免惯性思维。

A. 红色，蓝色 B. 绿色，紫色 C. 绿色，红色 D. 黄色，红色

4. 现阶段，港股通投资者通过港股通业务能参与的是（ B）。

A. 新股发行认购 B. 红利现金选择权认购股份

C. 购买美国市场在香港市场的托管凭证

D. 将香港市场股票转托管至内地券商

5. 港股通业务中，客户 T 日通过港股通买入香港市场证券，最早（ A）日可以卖出。

A. T+0 B. T+1 C. T+2 D. T+3

6. 港股通业务的标的，作为最小交易单位的“一手”，（ B）。

A. 上市公司和港交所对最小单位无限定

B. 不同的股票有不同的最小交易单位，上市公司具体规定

C. 按照内地交易规则，港股通的股票统一修改为 100 股每手

D. 仅针对港股通的股票，港交所统一修改为 1000 股每手

7. 客户在 T 日从事港股通买入交易，实际交收时使用的汇率是（ B）。

A. T 日中国结算公布的买入结算汇兑比率

B. T 日中国结算公布的卖出结算汇兑比率

C. T 日中国结算公布的参考买入汇率

D. T 日中国结算公布的参考汇率卖出价

8. 港股上市公司分配红利时，由于港股通结算机制的安排，境内投资者享有红利的权益登记日（ C）香港市场。

A. 等同于 B. 晚于 C. 早于 D. 以上三种情况均可

9. 根据港股通的交易日历安排原则，若境内放假且香港不放假，境内放假前（ B）日不作为港股通交易日。

A. 1 B. 2 C. 3 D. 无规定

10. 圣诞前夕、新年前夕或农历新年前夕，港股通（ B）交易时间。

A. 无 B. 仅上午半天 C. 仅下午半天 D. 全天

港股通交易小常识

1.投资者参与“港股通”业务需满足哪些条件？

机构投资者

账户资料完整，营业执照等文件有效，上海证券账户指定在我公司，已办理第三方存管结算账户，属公司规范账户（账户标识为93或以上）。

个人投资者

1、证券账户和资金账户资产合计不低于50万元人民币。（包含客户名下的客户交易结算资金、股票、基金份额、场内集合理财产品，包含融资融券账户内的扣除负债部分的客户净资产）；

2、账户资料完整，身份证明文件有效，上海证券账户指定在我公司，已办理第三方存管结算账户，属公司规范账户（账户标识为93或以上）；

3、评分人员签章的《投资者港股通知识测试》（测试得分等于或高于80分）；

4、签署港股通委托协议、签订风险提示文件、佣金确认表、投资者教育记录表；

5、有效风险承受能力评估测评等级必须为稳健型（含）以上。

6、查询客户是否属于全国法院失信被执行人名单进行诚信评估。全国法院失信被执行人名单查询平台为http://shixin.court.gov.cn/。

客户账户要求：

1、申请开通沪市港股通权限，要求上海证券账户已指定在我公司。

2、申请开通深市港股通权限，要求深圳证券账户托管在我公司。

3、由于沪市港股通业务开展先于深市港股通业务，对于已有沪市港股通交易权限的客户，在申请开通深市港股通交易权限时，需按流程重新审核资质开通；

2.“港股通”股票的交易时间？

交易日的9:00至9:30为开市前时段（集合竞价）；9:30至12:00及13:00至16:00为持续交易时段（连续竞价）；16:00-16:10为收市竞价交易时段。

其中：

开市前时段（9:00至9:30）

1、9：00-9：15（输入买卖盘时段）

投资者可通过竞价限价盘申报，并可以取消。

2、9：15-9：20（对盘前时段）

因此时段只接受竞价盘，所以港股通投资者不可以下单或取消订单。

3、9：20-9：28（对盘时段）

投资者不得输入、修改、取消买卖盘。

已经存在的买卖盘会以买卖盘类别(以竞价盘为先)、价格及时间等优先次序对盘；

在此时段确定每一只证券的最终参考平衡价格（即开盘价）。

4、9：28-9：30（暂停阶段）

投资者不得输入、修改、取消买卖盘。

持续交易时段（9:30至12:00、13:00至16:00）

1、9：30-12：00（早市）

投资者可通过增强限价盘在该时段申报或取消交易，但不得修改订单。

2、12：00-13：00（延续早市）

此时段不适用于“港股通”的投资者委托下单，但港股通的投资者可在12：30-13：00撤销已申报但未成交的订单。

3、13：00-16：00（午市）

投资者可通过增强限价盘在该时段申报或取消交易，但不得修改订单。

注明：

圣诞前夕（12.24）、新年前夕（12.31）、农历新年前夕，香港市场没有午市交易。

收市竞价交易时段（16:00-16:10）

在半日市（就是在圣诞前夕、新年前夕及农历新年前夕，如果不是周末，那么没有午市交易）里，收市竞价交易时段为12:00-12:10

1、参考价定价时段（即16:00-16:01或半日市的12：00-12：01）。

该时段用于计算并公布各证券在收市竞价交易时段的参考价，不接受投资者的买卖盘输入。参考价是现行机制下的收盘价，也就是持续交易时段最后1分钟内五个按盘价的中位数。

2、输入买卖盘时段（即16:01-16:06或半日市的12：01-12：06）。

港股通投资者可以在该时段申报在价格限制内的竞价限价订单或取消竞价限价盘的买卖申报。

竞价限价买卖盘的价格限制为收市竞价交易时段参考价的±5%。不超过价格上限的买盘，或不低于价格下限的卖盘会自动由持续交易时段转至收市竞价交易时段，而在价格限制范围外的已申报订单会被自动取消或拒绝。

3、不可取消时段（即16:06-16:08或半日市的12：06-12：08）。

在该时段内，港股通投资者仅可以输入竞价限价盘买卖申报，不得取消或更改订单。

竞价限价买卖盘的价格限制为输入买卖盘时段结束时的最佳（高）买盘价和最佳（低）卖盘价之内，且指定价格不得偏离收市竞价交易时段参考价±5%。

4、随机收市时段（即16:08-16:10或半日市的12：08-12：10）。

买卖盘输入及价格限制规则与“不可取消时段”相同，所有适用于收市竞价交易时段的证券在此时段内随机结束收市竞价交易，并以集合竞价方式产生收市价。

3.“港股通”的股票，最少交易多少股？

1、“港股通”股票最少交易单位为一手，每支股票1手对应的股票数量是不一样的。

每手股数为：50股、100股、200股、400股、500股、1000股、2000股、10000股不等，视不同股票而定。

投资者如果想查阅每只证券的买卖单位，可以登录联交所网站，在“投资服务中心”栏目内，选择“公司/证券资料”，输入股份代号或上市公司名称以查询。

2、不足一手的交易，被视为“碎股”（零股）交易，港股通的股票对于“碎股”暂时仅可卖出，不可买入。

价格低于港币0.01元的证券即使属于完整的一手，但是因为价格已低于完整买卖单位市场中的交易最低价，也可在“碎股/特别买卖单位市场”交易。