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基金管理人备案流程? 广发证券基金公司官网

2023-03-29 22:16:47 互联网 未知 基金

一、私募备案备案条件
1.能备案的公司类型
资产管理(投资管理、股权投资、基金管理、财富管理)并且公司的经营范围里含:受托资产管理、受托投资管理、基金管理、股权投资、创业投资。
2.如果备案股权类,经营范围里必须有:受托管理股权投资基金或股权投资基金管理。如果是备案证券类,经营范围里必须有:受托资产管理(不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务);
3.法人必须通过基金从业资格考试,两个高管(风控总监、基金经理/业务经理)必须通过基金从业资格考试
4.注册资本实缴比率大于25%,建议实缴500万以上
5.要有实际的办公地址(不限深圳,需要有租赁合同)
6.去律师事务所出具法律意见书
二、私募基金管理人备案的注意事项:
1、根据中基协规定,法律意见书提交后,申请机构将不得修改其提交的登记申请资料;若确需补充或更正,经协会同意,应由原经办律师及律师事务所另出具《补充法律意见书》。 
2、退回补正次数的限制:如果法律意见书被退回补正次数超过5次,机构申请将被锁定3个月。 
3、新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内未备案首只私募基金产品的,其私募基金管理人登记将被注销。 
4、私募备案公司主体的发起股东最好是自然人,如果是企业需要与其他私募公司独立开来。 
5、高管需要有从业经验
希望我的回答可以帮到你,有不明白的可以随时咨询我。

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