《基金法律法规》考点：证券投资基金的运作与参与主体

基金从业资格责任编辑：邓海珍2023-09-10希赛网公众号点击领取基金从业资格备考资料

摘要：基金自身运作：募集、投资管理、资产的托管、份额的登记交易、估值与会计核算、信息披露以及其他基金运作活动在内的所有环节。基金管理人运作：市场营销、投资管理、后台管理等基金运作活动在内的环节。

证券投资基金的运作与参与主体

一、证券投资基金运作

1.基金自身运作：募集、投资管理、资产的托管、份额的登记交易、估值与会计核算、信息披露以及其他基金运作活动在内的所有环节。

2.基金管理人运作证券投资基金

(1)市场营销：主要涉及基金份额的募集与客户服务;

(2)投资管理：体现了基金管理人的服务价值;

(3)后台管理：份额的注册登记、资产估值、会计核算、信息披露等。

二、证券投资基金的参与主体

1.基金当事人

(1)持有人：取得基金收益、申赎或转让基金份额、出席或委派代表出席份额持有人大会;

(2)管理人：处于核心地位，由基金管理公司担任;

(3)托管人：独立于基金管理人，由商业银行担任。

2.基金市场服务机构

(1)基金销售机构：基金宣传推介、份额发售、基金份额申赎等。

(2)其他：基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构、律师事务所和会计师事务所、基金投资咨询机构与基金评级机机构。

3.基金监管机构

(1)基金监管机构：对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督。

(2)自律组织：由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同组成。

(3)自律管理者：证券交易所

三、证券投资基金运作关系

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例题：

1、证券投资基金市场的参与主体主要包括(   )。

A、基金份额持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金市场服务机构

答案：A、B、C、D

2、下列不属于证券投资基金的运作环节的是(   )。

A、基金的会计核算、基金的信息披露

B、基金的募集和基金的投资管理

C、基金的外部评级研究

D、基金资产的托管和基金份额的登记交易、基金的估值

答案：C

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