当前位置: > 基金>正文

基金业协会发布哪些自律规则,各规则主要包括哪些内容?

2023-07-14 14:23:12 互联网 未知 基金

基金业协会发布哪些自律规则,各规则主要包括哪些内容?

一、基金业协会发布了哪些自律规则?

中国证券投资基金业协会于2014年9月4日发布《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》等四项自律规则:

1.《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法》(试行)

2.《中国证券投资基金业协会自律检查规则》(试行)

3.《中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则》(试行)

4.《中国证券投资基金业协会投诉处理办法》(试行)

二、各规则主要包括哪些内容?

《纪律处分实施办法(试行)》规定,基金业协会设立自律监察专业委员会,负责对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员涉嫌违规的重大疑难案件审理及复核。对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构实施的纪律处分包括谈话提醒、加入黑名单、公开谴责和撤销管理人登记等。对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构从业人员实施的纪律处分包括谈话提醒、取消基金从业资格等。

《自律检查规则(试行)》明确,自律检查可以采用非现场检查形式,也可采用现场检查形式。基金业协会建立年度现场检查计划,公布年度现场检查重点。

《投诉处理办法(试行)》规定,基金业协会建立投诉处理监督工作制度,指派专人负责投诉处理事务。

《投资基金纠纷调解规则(试行)》明确,投资基金纠纷调解工作经费由基金业协会及其他来源提供,对投资者不收取费用。基金业协会根据需要可设立调解专项基金。

基金业协会表示,四项自律规则制定了统一的行业自律管理标准和程序,搭建了基金业协会自律管理框架,从制度上保障了基金业协会依法、有效地履行自律管理职责,提高自律管理水平,促进行业合规健康规范发展。基金业协会今后将进一步凝聚行业力量,不断完善行业自律管理机制,营造规范、诚信、创新的行业发展环境,推动行业持续健康发展。

版权声明: 本站仅提供信息存储空间服务,旨在传递更多信息,不拥有所有权,不承担相关法律责任,不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。如因作品内容、版权和其它问题需要同本网联系的,请发送邮件至 举报,一经查实,本站将立刻删除。