“固收+”周报（第69期）丨证监会：拓展募资渠道 进一步壮大私募基金的投资力量 信托业投资渠道

 监管要闻

一、金融监管总局部署36地分局领导班子、挂牌等工作

7月13日下午，国家金融监督管理总局召开会议，部署36地省局（计划单列市局）更名、领导班子宣布、挂牌、印章制发等相关工作。

国家金融监督管理总局36地省局（计划单列市局）关乎地方金融监管体制改革。国务院机构改革方案明确，建立以中央金融管理部门地方派出机构为主的地方金融监管体制，统筹优化中央金融管理部门地方派出机构设置和力量配备。地方政府设立的金融监管机构专司监管职责，不再加挂金融工作局、金融办公室等牌子。

二、证监会：拓展私募基金募资渠道 进一步壮大私募基金的投资力量

据中国证监会7月14日发布的消息，证监会副主席方星海出席《私募投资基金监督管理条例》（以下简称私募条例）座谈会并发言。他指出，私募条例的出台，标志着我国私募基金行业进入了一个崭新的发展阶段，对行业具有里程碑意义。

方星海详细阐述了私募条例的制度内容，并提出要将今年作为私募行业法治建设的关键年，力争在年内初步形成内容科学完备、体系清晰协调、运行高效透明的规则体系。

他表示，当前行业正处于由“量的增长”向“质的提升”迈进的重要转折期，作为私募基金行业最高级别的专门立法，私募条例夯实了行业的制度基础，有利于更好地保护投资者合法权益，促进行业规范健康发展。

私募条例在市场准入、展业要求、登记备案、资金募集、投资运作、监督管理、责任配置等方面作出了一系列的制度安排，主要呈现七个方面亮点，包括通过行政法规确认私募基金的法律地位和功能作用；明确登记备案制度是对私募基金管理模式的有益探索；设定各类市场主体的行为规范；健全市场化约束机制；营造有利的发展经营环境；对创业投资基金实行差异化监管；强化事中事后监管。

方星海表示，接下来要从以下四个方面，推动形成市场主体严格守法、监管机构规范执法的良好局面：首先，做好法规的宣传、教育。其次，抓紧开展一次全方位的规章制度清理重构。

再者，拓展私募基金募资渠道，促进行业高质量发展。方星海指出，要进一步壮大私募基金的投资力量，具体措施包括，丰富资金来源，逐步扩大引入保险资金、社保基金和养老金等长期资金；推动完善税收政策；加强数据治理，推进信息披露、电子合同、份额登记等基础设施建设；强化投资者教育；拓宽退出渠道，促进“投资-退出-再投资”良性循环。

最后，强化行政监管和自律管理，切实保护投资者合法权益。

三、证监会指导证券业协会修订发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》

7月14日，证监会指导证券业协会修订发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称《评价办法》），进一步优化证券公司债券业务评价指标体系，加强债券承销分类监管。

近三年来，协会按照原《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》对证券公司公司债券承销与受托管理业务开展评价，引导行业强化制度和人员保障，提升业务能力，重视合规展业与风控实效，服务国家战略。本次修订突出注册制下提高证券公司债券业务执业质量的内涵和要求，系统总结过往评价实践经验，充分体现激励与约束并重的评价导向，推动证券公司强化债券业务全流程规范管理。

本次修订内容主要包括以下五方面：

一是调整评价体系框架，以证券公司债券业务内控管理、执业质量与服务能力三方面具体展开。

二是增加评价打分主体，全面反映债券执业水平，修订后评价主体调整为在证监会债券部统筹下，以协会为牵头单位，联合证监局、交易所结合日常监管情况对证券公司债券业务执业质量进行评价。

三是全链条跟踪项目质量，在原评价体系的基础上，更加突出对债券业务的各环节质量的评价，形成债券项目合规内控，以及承揽、承做、申报、定价配售、发行利率、受托管理、服务实体经济等全业务流程的评价体系。

四是促进A类证券公司在行业中能够真正体现“榜样”作用，对A类证券公司增加了评价期及评价期后未存在债券重大违法违规问题等基础要求。

五是实现评价结果的动态管理，评价结果发布后持续跟进证券公司执业质量情况，形成常态化跟踪评价机制。 

四、北交所起草业务专项评价方案征求意见稿

7 月 14 日，北京证券交易所近期研究起草了《证券公司分类评价北交所业务专项评价方案（征求意见稿）》，并于日前征求券商意见。

专项评价加分指标涵盖保荐推荐、发行融资、做市、经纪等4类业务，共设9项加分指标，主要包括：证券公司保荐北交所上市公司家数，推荐全国股转系统挂牌公司家数，北交所股票发行融资金额，保荐其投资企业上市项目数量，北交所做市股票数量、成交金额，全国股转系统做市股票成交金额，代理买卖股票金额及新增合格投资者开户数量等。评价期内被监管处罚的券商不纳入专项评价加分范围。

扣分情形涵盖保荐推荐、发行承销、做市等业务，共设7种扣分情形，主要包括：保荐推荐业务撤否情况、触发中止发行情形、出现一定比例包销、发行定价不合理、做市业务“乌龙指”情形、做市业务技术故障及其他不配合监管的行为等。证券公司出现扣分情形的，视情节轻重在专项评价中扣0.25分或0.5分。

五、因网络安全问题 深圳证监局对中信证券出具警示函

7月13日，深圳证监局发布关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，深圳证监局发现中信证券在2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。深圳证监局决定对中信证券采取出具警示函的行政监管措施。

6月19日早间10点左右，有网友发文反映中信证券交易系统的问题，称软件崩了，长达近二十分钟都是已报待撤，联系客服还不知道这个事，软件客服直接挂断。之后，有投资者致电中信证券APP人工客服，人工客服表示出现问题的时间为10时05分至10时30分。

深圳证监局表示中信证券在2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。上述行为违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号，以下简称《网络和信息安全管理办法》）第十三条相关规定，遂决定对中信证券采取出具警示函的行政监管措施，中信证券应认真落实网络安全责任制，强化网络和信息安全工作，吸取事件教训，举一反三，彻查风险隐患，对相关问题进行全面整改。

 新品发布

一、东吴添瑞三个月定期开放债券型证券投资基金预热发行

7月14日，东吴添瑞三个月定期开放债券型证券投资基金（A类基金代码：018416/C类基金代码：018417）自 2023 年 7 月 18 日起至 2023 年 8 月 18 日止公开发售。在募集期内，该基金通过基金管理人的直销机构（包括柜台和网上交易平台）及指定代销机构的销售网点或电子交易平台公开发售。各销售机构的业务办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。

该基金拟任基金经理邵笛自2006年9月起加入东吴基金管理有限公司，一直从事证券投资研究工作，曾任交易员、研究员、基金经理助理。2023年12月2日起担任东吴瑞盈63个月定期开放债券型证券投资基金、东吴悦秀纯债债券型证券投资基金、东吴中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金经理。2023年3月6日至今担任东吴添利三个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。 

二、海富通盈丰一年定期开放债券型发起式证券投资基金公开发售

海富通盈丰一年定期开放债券型发起式证券投资基金（基金代码：018623）2023年7月17日起至2023年10月16日止，通过销售机构公开发售。其中直销机构指本公司设在上海的直销中心，其他销售机构为兴业银行股份有限公司。基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构销售本基金，并按照相关规定及时公告。

该基金拟任基金经理陈轶平，历任 Mariner Investment Group LLC 数量金融分析师、瑞银企业管理（上海）有限公司固定收益交易组合研究支持部副董事，2011年 10 月加入海富通基金管理有限公司，历任债券投资经理、现金管理部副总监、债券基金部总监，现任固定收益投资总监兼债券基金部总监。2023 年 3 月起兼任海富通恒益一年定开债券发起式基金经理。2023年7月起兼任海富通中证短融ETF基金经理。

（作者：李域,实习生刘百荷 编辑：朱益民）