2023年6月基金从业资格考试真题答案 关于债券基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是

2023年6月《基金法律法规》真题

1.关于基金信息披露的作用， 以下表述错误的是()。

A.有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议

B.有利于基金份额持有人评价其所持基金的基金经理的管理水平

C.有利于基金份额持有人判断是否值得继续持有

D.有利于投资者判断是否适合投资

【答案】：A

2、关于私募基金合同，以下表述正确的是()

A.法律法规规定了私募基金合同的必备条款

B.用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，和基金份额持有人无关

C.用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关

D.私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益

【答案】：A

3、基金从业人员职业道德中的诚实守信 ，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是()

A.某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留

B.某上市公司人员招聘计划

C.某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿，写有本次重组的方案和价格

D.某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划

【答案】：B

4、下列做法中符合基金客户利益至上的是()

A.基金经理根据公司投决会决议，操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债

B.基金经理操作其亲属证券账户，先于自己管理的基金买卖相同个股

C.银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品，安排客户分10笔各50万元申购，以提升其销售业绩

D.基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户，用于提升收益，支持实体经济

【答案】：A

5、关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是()。

A.基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念

B.风险管理是公司风险管理部门的责任，其它业务部门只需提供配合

C.基金管理公司应将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围

D.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人

【答案】：B

6、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是()

A.会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员

B.协会章程需报中国证监会备案

C.权力机构为理事会

D.证券投资基金行业的自律性组织

【答案】：C

7、关于基金销售机构的准入条件 ，以下说法正确的有()

Ⅰ.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对基金销售结算资金管理的有关要求

Ⅱ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

Ⅲ.财务状况良好，运作规范稳定

Ⅳ.基金销售业务的技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D

8、根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是()。

A.基金宣传资料在面向特定群体展示时 ，才可以通过诱导性表述促成客户交易

B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道

C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩

【答案】：A

9、A基金管理公司的控股股东为B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是()

A.A公司研究员利用业余时间为B公司证券投资活动提供建议

B.A公司根据B公司的要求更换合规负责人

C.A公司交易员定期向B公司提供基金重仓股明细，供B公司内部培训使用

D.B公司根据A公司章程委派董事

【答案】：D

10、基金产品风险评价应当考虑以下哪些因素?()

Ⅰ.招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

Ⅱ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

Ⅲ.基金管理人的净资产水平

Ⅳ.基金的历史规模和持仓比例

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

11.私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料，以下不属于金融资产的是( )。

A.银行存款、银行理财产品

B.股票基金、债券基金

C.房地产

D.资产管理计划

【答案】：C

12.以下符合私算基金合格投资者标准的是()

A.净资产500万元的单位

B.总资产800万元的单位

C.是近5年个人年均收入80万元的个人

D.金融资产200万元的个人

【答案】：C

13.关于基金与债券的特点，以下表述错误的是()

A.基金是一种直接投资工具， 筹集的资金主要投向实业领域

B.基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证

C.债券可以给投资者带来较为确定的利息收入

D.债券反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证

【答案】：A

14.证券投资基金有助于防止市场的过度投机，具体体现在证券投资基金()

A.有助于促进信息的有效利用和传播，实现资源合理配置

B.有助于发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用

C.有助于推动市场价值体系的形成，倡导理性的投资文化

D.有助于改善我国目前以个人投资者为主的投资者结构

【答案】：C

15.关于信托主体，以下表述正确的是( ).

Ⅰ.因设立信托时未能预见的特别事由，致使信托财产的管理方法不利于实现信托目的时，委托人有权要求受托人调整该信托财产的管理方法

Ⅱ.受托人将信托财产转为其固有财产的，必须恢复该信托财产的原状;造成信托财产损失的，应当承担赔偿责任

Ⅲ.受托人不得将其固有财产与信托财产进行交易，但信托文件另有规定或者经委托人或者受益人同意，并以公平的市场价格进行交易的除外

Ⅳ.共同受益人按照信托文件的规定享受信托利益，信托文件未作规定的，各受益人按照均等的比例享受信托利益

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

【答案】：B

16、关于基金中基金 ，以下说法错误的是()。

A.基金中基金的基金资产80%以上投资于其他基金份额

B.基金中基金的基金合同可约定，基金中基金投资于货币基金的比例

C.ETF是一种特殊的基金中基金

D.ETF联接基金是一种特殊的基金中基金

【答案】：C

17、某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金，拟募集金额50亿元，预计投资者数量较多。该基金管理人考虑节省基金托管费用，计划不对该基金进行托管，对此，以下表述正确的是()

A.该基金规模较大且投资者人数较多，因此基金管理人必须对该基金进行托管

B.基金管理人和基金投资人可以在合同中明确约定该基金不进行托管，但必须同时明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

C.基金管理人和基金投资人可以在合同中约定对该私募基金不进行托管，但必须事先取得中国证券投资基金业协会的批准

D.基金管理人可自行决定不对该基金进行托管，但节省托管费用不是充分理由

【答案】：B

18、关于基金托管人，下列说法错误的是()。

Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离

Ⅱ.基金财产必负独立于基金托管人的自有财产

Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任

Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D

19、基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材料的机构应对其内容负责、关于正确投资基金宣传推荐材料的内容，以下表述错误的是( )

A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩

B.货币市场基金不等同于银行存款

C.在产品申购期购买的货币市场基金，本金是安全的

D.基金投资有风险，购买基金须谨慎

【答案】：C

20、根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关于股权投资基金管理人募集资金，以下表述错误的是( )

A.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金

B.自行宣传推介股权投资基金

C.委托销售机构募集基金的，可以豁免管理人的募集应承担的责任

D.委托销售机构推介基金应当建立遴选机利

【答案】：C

21、关于基金托管人应当履行的职责,以下表述错误的是()

A.监督基金管理人的投资运作

B 编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告

C.安全保管基金财产

D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

【答案】：B

22、李某为A上市公司的财务总监，参与B公司资产注入A公司的会议，当日通过微信暗示王某买入A公司股票，王某买入该股票并于内幕信息公开后抛售，获利50万元，以下说法正确的是()

Ⅰ.中国证监会可以对A公司进行停牌处理

Ⅱ.中国证监会可以冻结王某资金账户中的资金

Ⅲ.中国证监会可以依法将李某、王某涉嫌内幕交易案件移送司法机关处理

Ⅳ.中国证券投资基金业协会可以对李某采取终身证券市场禁入措施

A.Ⅰ、Ⅲ 、 Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

【答案】：A

23、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理其金备案手续时需要报送基本信息，下列说法错误的是( )

A.有限合伙型基金应当报送公司章程

B.应报送主要投资方向的信息

C.采用委托管理方式的，应当报送委托管理协议

D.契约型基金应当报送基金合同

【答案】：A

24、证券期货市场诚信信息的采集主体包括()

Ⅰ.基金公司员工

Ⅱ.基金份额持有人

Ⅲ.基金管理人的监事

Ⅳ.基金托管人托管部门的级管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B

25、基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是()。

A.包括认购费

B.包括申购费

C.包括销售服务费

D.包括管理费

【答案】：D

26、按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理人的机构包括()。

Ⅰ.基金管理公司

Ⅱ.证券资产管理公司

Ⅲ.保险资产管理公司

Ⅳ.银行理财子公司

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B

27、关于基金的处理方式 ，以下说法正确的是 ()。

A.在募集期届满后10日内，由管理人返还投资者已缴纳的款项

B.仅返还投资者净认购金额

C.管理人、托管人、销售机构有权在募集资金中计提因募集行为而产生的费用和应得的按酬

D.除需要返还投资者已缴纳的投资本金外，还应加计银行同期存款利息补偿投资者

【答案】：D

28、基金监管的首要目标是()。

A.规范证券投资活动

B.保护投资人合法权益

C.促进证券投资基金发展

D.促进资本市场发展

【答案】：B

29、私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料，自基金清算终值之日起不得少于()年。

A.15

B.10

C.5

D.20

【答案】：B

30、关于私募基金合同，以下表述正确的是()

A.法律法规规定了私募基金合同的必备条款

B.用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，和基金份额持有人无关

C.用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关

D.私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益

【答案】：A

31、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是()

A.会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员

B.协会章程需报中国证监会备案

C.权力机构为理事会

D.证券投资基金行业的自律性组织

【答案】：C

32、基金从业人员职业道德中的诚实守信 ，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是()

A.某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留

B.某上市公司人员招聘计划

C.某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿，写有本次重组的方案和价格

D.某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划

【答案】：B

33、下列做法中符合基金客户利益至上的是()

A.基金经理根据公司投决会决议，操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债

B.基金经理操作其亲属证券账户，先于自己管理的基金买卖相同个股

C.银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品，安排客户分10笔各50万元申购，以提升其销售业绩

D.基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户，用于提升收益，支持实体经济

【答案】：A

34、社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和，道德是一种社会形态，以下不属于道德特征的是()

A.具有具体性

B.具有差异性

C.具有继承性

D.具有强制性

【答案】：D

35、守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括()

I.宪法

II.刑法

III.中国证监会发布的部门规章

IV.中国证券投资基金业协会发布的自律规定

V.基金公司的内部规定

A.I、II、III、IV、V

B.II、III、IV、V

C.II、III、IV

D.III、IV

【答案】：A

36、关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是()

Ⅰ基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力

Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力

Ⅲ基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验

Ⅳ.基金管理公司的监享稽核人员应理解并能够应用相关法律法规

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A

37、基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

【答案】：A

38、与道德相比，法律的调整范围是()。

A.个人信仰

B.行为结果

C.心理动机

D.个人精神世界

【答案】：B

39、关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是()。

A.职业道德修养他律比自律更加重要

B.正确的基金职业道德观念 是提高职业道德修养的内在动力

C.基金职业道德修养的具体内容是基金职业道德规范

D.基金职业道德修养要求从业人员积极参加职业道德实践

【答案】：A

40、关于告知义务的基本要求，下列表述不正确的是()。

A.需要根据投资者的文化程度、从事投资理财的经历等，充分履行告知说明义务

B.金融消费者只要手写了诸如“本人明确知悉可能存在本金损失风险”等内容，就能证明销售机构已经履行了告知说明义务

C.“金融两费者能够理解的主观标准”，意味着必须针对不同理解能力的消费者进行不同程度的告知与说明，直至该消费者真正领会为止

D.“理性人能够理解的喜观标准”。要求卖方机构在履行告知说明义务时，语言、措辞清晰明了。简单易值，能为一般理性人理解

【答案】：B

41、基金注册登记机构的主要职责包括()

Ⅰ基金份额登记

Ⅱ发放红利

Ⅲ基金账户管理

Ⅳ投资交割

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B

42、关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是()。

Ⅰ.基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率

Ⅱ.前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用

Ⅲ.后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用

Ⅳ.前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

43、下列适用于基金产品注册普通程序的是( )

Ⅰ.合格境内机构投资者(QDII)基金

Ⅱ.交易型指数基金

Ⅲ.货币市场基金

Ⅳ.基金中基金(FOF)

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、 Ⅳ

【答案】：A

44、关于开放式基金的申购赎回，投资者甲认为，开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为，任意时间都可以办理开放式基金的申购赎回业务。

关于两位投资者的观点，下列判断正确的是()。

A.甲的观点错误，乙的观点正确

B.甲的观点正确，乙的观点错误

C.甲、乙的观点都正确

D.甲、乙的观点都错误

【答案】：D

45、投资者于交易日申购某开放式基金，申购全额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额争值为1.012元,份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为()。

A.48,907.11

B.48,913.04

C.49,058.47

D.49,500.00

【答案】：B

46、关于私募基金和公募基金的募集，以下说法正确的是()

Ⅰ.私募基金投责人数不能超过200人

Ⅱ.私募基金募集时需要提示投资风险。公募基金募集时不需要提示投资风险

Ⅲ.私募基金募集时可以承诺本全不受提失。公募基金募集时不能承诺本金不受损失

Ⅳ.私募基金不允许公开方式推介募集。公募基金允许公开方式推介募集

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

47、封闭式基金折价率是指()

A.(基金份额净值-单位市价)/基金份额净值

B.单位市价/基金份额净值

C.基金份额净值/单位市价

D.(基金份额净值-单位市价)/单位市价

【答案】：A

48、根据证券交易所的上市和交易规则， 关于ETF份额的上市交易，下列说法错误的是().

A.实行价格涨跌幅限制， 自上市首日起实行

B.申购赎回代理券商在每一交易日开市前向证券交 易所提供当日的申购，赎回清单

C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额争值

D.份额的参考净值是由证券交易所发布的

【答案】：B

49、某投资者赎回某开放式混合型基金A类基金份额1000份 ，持有期为20日，假设适用的赎回费率为0.75%，赎回当日A类基金份额净值是1.0600元，所有计算均采用四舍五入方式，这其需支付的赎回费用和可得到的赎回金额为()。

A.7.50元，1052.50元

B.7.95元，992 .05元

C.7.50元，992.50元

D.7.95元，1052 05元

【答案】：D

50、我国封闭式基金在T日达成交易后，二级市场交易份额的交割是在()日 ，资金交割是在()日完成

A.T+0，T+1

B.T+1，T+0

C.T+0，T+0

D.T+1，T+1

【答案】：A

51、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件 。那么该基金最迟开始募集的日期应该为()。

A.2018年5月31日

B.2018年3月31日

C.2018年8月31日

D.2023年2月28日

【答案】：C

52、张某拟投资上市开放式基金(LOF )， 关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括()。

Ⅰ在代销该基金的银行申购该基金

Ⅱ在银行申购的基金份额只能在银行赎回

Ⅲ在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出

Ⅳ在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B

53、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是()

A.基金信息披露

B.基金的收益分配

C.基金的投资

D.基金份额登记

【答案】：D

54.关于基金信息披露的作用， 以下表述错误的是()。

A.有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议

B.有利于基金份额持有人评价其所持基金的基金经理的管理水平

C.有利于基金份额持有人判断是否值得继续持有

D.有利于投资者判断是否适合投资

【答案】：A

55.关于QDII基金的信息披露，以下说法正确的是().

A.可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息，并以中文为准

B.可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息，并以主要投资国语言为准

C.可以同时采用中文和英文披露信息，并以中文为准

D.可以同时彩用中文和英文披露信息，并以英文为准

【答案】：C

56. 在基金开始募集前，基金管理人员需要公告的事项包括()

Ⅰ招募说明书

Ⅱ基金合同及摘要

Ⅲ基金份额发售公告

Ⅳ基金合同生效公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

57.公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括()

Ⅰ基金份额发售公告

Ⅱ基金合同

Ⅲ基金托管协议

Ⅳ基金招募说明书

A.Ⅱ Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

58.关于基金定期公告中，基金管理人需要编制当期季度报告、中期报告和年度报告。只有在基金合同生效不足( )个月的情况下,才可以不编制。

A.5

B.3

C.2

D.4

【答案】：C

59.下列不属于财产分离内控要求的选项是()

A.确保不同基金财产之间的分离

B.确保同一基金内不同投资项目的分离

C.确保基金财产与基金托管人财产之间的分离

D.确保基金财产与管理人自有财产之间的分离

【答案】：B

60.以下不属于基金信息披露义务人应当发布基金澄清公告的情形的是().

A.基金管理人发现有多家媒体报道或转载某只债券面临重大信用风验的不实报道， 且基金持仓中含该只债券

B.基金管理人发现被主流媒体频繁曝光的某重污染企业的企业字号与其相同, 认为对其品牌和商誉构成不利影响

C.基金管理人发现有媒体发布关于基金管理人面临重大财务危机的不实报道

D.基金管理人发现不法分子冒用其旗下基金的名义，通过微信群、APP客户端等方式骗取投资者资金

【答案】：B

61.普通非货币市场基金的净值公告不包括()。

A.资产累计净值

B.份额累计净值

C.份额净值

D.资产净值

【答案】：A

62.根据《证券投资基金法》的规定，以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是()

A.基金从事证券交易的清算交收安排

B.基金投资各类证券指令的发送和执行

C.基金管理人和托管人基本情况

D.律师事务所为基金募集出具的法律意见书

【答案】：C

63.关于招募说明书，以下说法错误的是()

A.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件

B.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期

C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要

D.招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准

【答案】：D

64.关于基金销售机构的准入条件 ，以下说法正确的有()

Ⅰ.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对基金销售结算资金管理的有关要求

Ⅱ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

Ⅲ.财务状况良好，运作规范稳定

Ⅳ.基金销售业务的技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D

65.甲公募基金管理公司在发售某基金产品的过程中，为提高基金募集规模，对其直销客户采用先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准，同时向乙基金销售展业费的方式支付账外费用。关于上述行为，以下说法错误的是( )

A.甲公司对直销客户变相降低收费标准符合基金销售费用管理规定

B.甲公司应当制定销售管理制度，规范销售行为

C.甲公司向乙机构的客户经理支付账外费用属于商业贿赂

D.甲公司应当对销售人员的行为进行监督检查

【答案】：A

66.基金销售机构可以开展的业务不包括()。

A.办理基金份额的登记

B.办理基金份额申购和赎回

C.基金理财业务咨询

D.提供基金交易账户信息查询

【答案】：A

67.关于基金销售机构，以下情形合规的是()。

A.某基金管理公司自行开发建立电子商务平台，销售本公司和其他基金公司的基金产品

B.某银行末取得基金销售业务资格 ，通过其手机APP销售基金

C.某证券公司未取得基金销售业务资格，通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金

D.某基金管理公司建立机构销售团队，向机构投资者直销其基金产品

【答案】：D

68.根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是()。

A.基金宣传资料在面向特定群体展示时 ，才可以通过诱导性表述促成客户交易

B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道

C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩

【答案】：A

69.基金产品风险评价应当考虑以下哪些因素?()

Ⅰ.招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

Ⅱ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

Ⅲ.基金管理人的净资产水平

Ⅳ.基金的历史规模和持仓比例

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

70.基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为()

A.自基金账户销户之日起不得少于15年

B.自基金账户开户之日起不得少于15年

C.自基金账户销户之日起不得少于20年

D.自基金账户开户之日起不得少于20年

【答案】：C

71.某银行理财经理小王准备向刘大妈销售A基金,关于小王应遵循的基金销售服务原则，以下表述错误的是( )

A小王应该详细了解刘大妈的相关背景及过往投资资经验再做推荐

B小王也想买A其金,但是A基金的额度有限，小王应该优先让刘大妈先买

C小王根据刘大妈5年前的风险承受能力测评做了产品推荐

D小王向刘大妈详细介绍了A基金的投资范围和基金经理简介

【答案】：C

72.关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述正确的是()

Ⅰ.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行甄别

Ⅱ.对被调查方提供的非公开信息的适当性实施尽职甄别

Ⅲ.可接受被调查方提供的非公开信息

Ⅳ.仅可接受被调查方提供的公开信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

73.根据《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等法律法规的规定，负责办理私募基金管理人登记工作的机构是( )

A.中国证监会

B 中国证监会派出机构

C.中国证券投资基金业协会

D.地方私募基金行业协会

【答案】：C

74.关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是()

A.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价

B 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序

C.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查

D.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价

【答案】：C

75.关于“基金定投业务”宣传推介材料的制作，以下表述正确的是()

Ⅰ.仅可采用我国证券市场具有代表性的指数进行模拟

Ⅱ.应对过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的复合年平均收益率

Ⅲ.应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式

Ⅳ.应当说明模拟相关事项，并进行相应的风险提示

A.Ⅰ、Ⅲ Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

C.Ⅲ Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

【答案】：B

76.基金销售人员的以下行为中，不合规的是()。

A.向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金

B.向投资者进行基金宣传推介和销售服务时 ，公平对待投资者

C.向投资者重点揭示基金投资风险

D.向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率

【答案】：D

77.以下属于基金专业投资者的是()。

Ⅰ.商业银行理财产品

Ⅱ.证券公司资管计划

Ⅲ.信托公司信托计划

Ⅳ.保险公司保险产品

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C

78.某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系;员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，以此确保投资者不发生亏损。

针对甲乙两位员工的观点，以下判断正确的是()。

A.甲的观点错误，乙的观点错误

B.甲的观点正确，乙的观点错误

C.甲的观点正确，乙的观点正确

D.甲的观点错误，乙的观点正确

【答案】：A

79.关于对基金普通投资者的保护，以下说法错误的是()。

A.通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时，应当布置全程录音或录像等留痕安排

B.销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品，但必须事先征得普通投资者的同意

C.当普通投资者 与销售机构发生适当性有关的纠纷时，由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务

D.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护

【答案】：B

80.某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是()

A.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的独立性原则

B.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的成本效率原则

C.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的不相容职责分离原则

D.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的授权清晰原则

【答案】：C

81.关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是()。

A.基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念

B.风险管理是公司风险管理部门的责任，其它业务部门只需提供配合

C.基金管理公司应将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围

D.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人

【答案】：B

82.A基金管理公司的控股股东为B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是()

A.A公司研究员利用业余时间为B公司证券投资活动提供建议

B.A公司根据B公司的要求更换合规负责人

C.A公司交易员定期向B公司提供基金重仓股明细，供B公司内部培训使用

D.B公司根据A公司章程委派董事

【答案】：D

83.某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是()

A.基金经理

B.交易部负责人

C.研究员

D.风险管理部负责人

【答案】：A

84.某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监管机构据此出具警示函，具体原因是( )

A.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

B 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系从事营利性经营活动提供便利条件

C.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者略示他人从事相关交易活动

D.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法和利益相冲突的活动

【答案】：D

85.关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是()。

A.股东会、重事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确

B.公司监事与高级管理人员应相互独立

C.基金管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本

D.基金管理人应当建立良好的内部治理机构

【答案】：C

86.利率上行导数的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的()

A.道德风脸

B.市场风脸

C.操作风险

D.业务持续风险

【答案】：B

87.基金管理公司的基金经理由()聘任或解聘。

A.投资总监

B.董事长

C.董事会

D.总经理

【答案】：C

2023年6月《证券投资基金》真题

1.关于货市市场工具，以表述正确是()。

A.一般是低流动性高风险的证券

B.剩余期限超过397天

C.主要是个人投资者交易买卖

D.包括银行定期存款(一年以内)

【答案】：D

2.风险价值(VaR)采用概率论和数理统计的方法对风险进行测量，最大的优点是()，因此具备广泛适用性.

A.可测是投资组合的风险并通过一个数值表示

B.可用于测量不同市场的不同风险并通过一个数值表示

C.可准确测量投资组合的风险是否符合预期

D.可测量投资市场变化的风险并通过一个数值表示

【答案】：B

3.关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的有()。

Ⅰ.期货交易可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配

Ⅱ.期货市场能提高金融系统抵御风险的能力

Ⅲ.期货交易能够消除金融市场系统风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A

4.关于股票收益互换，以下表述错误的是().

A.投资者无法通过股票收益互换进行风险管理

B.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益互换

C.股票收益互换中，支付的金额与特定股票、指数等权益类标的表现挂钩

D.通常进行净额交收，不发生本金交换

【答案】：A

5.关于场内证券交易场所。以下表述错误的是().

A.证券交易所的设立和解散由国务院决定

B.证券交易所可以决定证券交易的价格

C.我国的证券交易所目前都采用会员制

D.上交所和深交所都没有会员大会、理事会和专门委员会

【答案】：B

6.关于银行间债券市场的债券结算，以下表述正确的是().

A.实时处理交收结算的本金风验较大

B.实时处理交收只能以净额结算方式进行

C.批量处理交收相对来讲效率较高，对市场参与者流动性要求较高

D.批量处理交收可以以全新结算或争餐结算方式进行交收

【答案】：D

7.某指数型基金最近4年的收益率分别为-10%、0%、10%、30%，则该基金最近4年的平均收益率为()。

A.-10%

B.5%

C.0%

D.7.5%

【答案】：D

8.关于做市商和经纪人，以下表述错误的是()。

A.经纪人在交易中执行投资者的指令，并不参与到交易中

B.在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者

C.经纪人的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金

D.做市商和经纪人的利润来源不同

【答案】：B

9.价格-收益率曲线的曲率就是债券的()。

A.修正久期

B.凸性

C.久期

D.收益率

【答案】：B

10.对于金融市场，以下事件中属于系统性风险的是().

A.由于公司核算账户资金差错，造成货币资金多计29,944,309,821.45元

B.由于受到几十年一遇异常冷水团影响，公司撒播的虾夷扇贝绝收

C.由于资金紧张，饲料供应不及时，公司生猪养殖死亡率高于预期

D.物价水平普遍上涨。出现通货膨胀

【答案】：D

11.如果a与b证券之间的相关系数绝对值比b与c证券之间的相关系数绝对值大，则证券之间的相关性的强弱关系为()。

A.一致

B.b与c证券之间的相关性更强

C.a与b证券之间的相关性更强

D.无法确定

【答案】：C

12.即期利率与远期利率的区别在于()。

A.计息方式不同

B.收益不同

C.计息日起点不同

D.适用的债券种类不同

【答案】：C

13.按照杜邦分析法将财务指标拆解成多项指标的乘积。关于杜邦分析法，以下表述错误的是()。

A.权益乘数主要反映企业的融资能力

B.销售利润率可以在一定程度上反应企业的盈利能力

C.权益乘数等于所有者权益除以总资产

D.一般情况下，总资产周转率越高，企业的运营效率越高

【答案】：C

14.关于企业的现金流，以下表述错误的是()。

A.投资活动产生的现全流包括为正常生产经营活动投资的短期资产以及企业再投资所产生的股权与债权

B.企业净现金流可以通过现金流量表所反映,主要包含经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流

C.经营活动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量

D.筹资活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况

【答案】：A

15.以下统计量中，描述统计样本偏离其均值程度的是()。

A.中位数

B.分位数

C.相关系数

D.方差

【答案】：D

16.关于货币的时间价值，以下表述错误的是().

A.两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值也是不同的

B.终值的计算公式为FV=PVx(1+i)n, 其中i表示市场的无风险利率

C.随着时间的推移，货币发生的增值就是货币的时间价值

D.一般情况下，货币的时间价值应按“利滚利”的复利方式来计算

【答案】：B

17.关于资产负债表中的信息,下列选项表述均错误的是( )

Ⅰ.包含了企业占有资源的数量和性质

Ⅱ.资产项揭示了企业资金的资金来源和财务状况

Ⅲ.表中的信息为分析收入来源性质及稳定性提供了基础，可以为收益把关

Ⅳ.只要研究负债项即可了解企业短期及长期偿债能力

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C

18.已知企业A的资产负债率为0.4,则其负债权益比为( )

A 2.5

B.1.67

C15

D.0.67

【答案】：D

19.若名义利率不变,当物价上升时,实际利率( )

A.上升

B.不变

C.下降

D.不确定

【答案】：C

20.评价企业盈利能力的此率有很多，除了资产收益率和争资产收益率之外。最常用的还有( ).

A.流动此率

B.销售利润率(ROS)

C.存货周转率

D.资产负债率

【答案】：B

21.关于单利和复利，以下表述错误的是().

A.单利考虑了本金的时间价值

B.复利考虑了本金的时间价值

C.复利考虑了利息的时间价值

D.单利考虑了利息的时间价值

【答案】：D

22.小明购买的该商业银行发行的债券的贴现率是( )

A.3.75%

B.3.85%

C.4.00%

D.4.15%

【答案】：C

23.关于财务报表，以下表述正确的是()。

Ⅰ.资产负债表记载的信息为时点数，通常为会计季末、半年末或年末

Ⅱ.分析资产负债表可以了解企业资产要素。偿债能力。资本结构、股东权益结构等信息

Ⅲ.资产负债表的基本逻辑关系一般情况下都成立，但在所有者权益为负时除外

Ⅳ.资产负债表与利润表及现金流量表从不同角度记录反映企业的经营情况，相互之间关系不大

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B

24、某公司的总资本100万元，其中债权资本和权益资本分别为50万元，公司股东A持有20万元的债券资本和30万元的权益资本，则股东A投票权比例通常为()。

A.100%

B.50%

C.60%

D.30%

【答案】：C

25、小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是().

A.公司破产清算时，享有剩余财产分配权

B.公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利

C.在公司支付债息和优先股股息后，参与股利分配

D.公司召开股东大会时，享有表决权

【答案】：B

26、关于股票分析方法,以下表述错误的是()

A.股票内在价值属于基本面分析对象

B.经济周期属于基本面分析对象

C.宏观经济指标属于基本面分析对象

D.股价变化属于基本面分析对象

【答案】：D

27、关于股票价格，以下表述正确的有()。

Ⅰ.股票的理论价格是对未来收益的评定

Ⅱ.股票的理论价格与-定的利率水平有关

Ⅲ.中股票的价格由股票的账面价值决定

Ⅳ.发行价格高于票面价值称为折价发行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A

28、关于可转换债券的特征和要素。以下表述正确的是()。

A.可转换债券的票面利率一般高于同等条件的普通债券的票面利率

B.可转换债券的双重选择权是指转股权和提前赎回权

C.在转股前，可转换债券体现了持有者与发行公司之间的所有权关系

D.可转换债券一般每月付息一次

【答案】：B

29、关于内在价值法，以下表述错误的是()。

A.内在价值法是按照未来现金流贴现对公司的内在价值进行评估

B.股利贴现模型、股权资本自由现金流贴现模型、自由现金流贴现模型都属于内在价值法

C.一般情况下，内在价值等于股票当前价格

D.贴现模型的选择要与获得的现金流相对应

【答案】：C

30.关于货市市场工具，以表述正确是()。

A.一般是低流动性高风险的证券

B.剩余期限超过397天

C.主要是个人投资者交易买卖

D.包括银行定期存款(一年以内)

【答案】：D

31.价格-收益率曲线的曲率就是债券的()。

A.修正久期

B.凸性

C.久期

D.收益率

【答案】：B

32.关于息票债券和贴现债券，以下表述正确的是().

A.息票债券和贴现债券是按照计息方式分类的两种常见债券类型

B.贴现债券是指在发行时不规定利率、券面不附息票，折价发行的债券

C.息票债券一般来说属于短期债券

D.与息要债券和贴现债券同属种分类方法下债券类型的还有金融债券

【答案】：B

33.假设某附息的固定利率债券的起息日为2009年6月6日，债券面值100元，每半年支付一次利息。2023年6月6日，该债券的投资者可就每单位债券收到本金和利息共计102.25元，则该债券的期限为()年，票面利率为()

A.10;4.5%

B.9;4.5%

C.9;2.25%

D.10;2.25%

【答案】：A

34.关于零息债券，以下表述错误的是()。

A.零息债券低于面值发行

B.零息债券内在价值由面值决定

C.零息债券不支付利息

D.零息债券以贴现方式发行

【答案】：B

35.关于信用利差,以下表述正确的是()

Ⅰ.信用利差的变化是市场风险偏好的变化

Ⅱ.信用利差可作为预测经济周期活动的指标

Ⅲ.信用利差的变化一般发生在经济周期发生转变后

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ

【答案】：B

36.关于免疫策略,以下表述正确的是().

A.水平配比策略是价格免疫策略中的一种策略

B.常用的免疫策略包括价格免疫、利率免疫

C.在尽量减免到期收益率变化所产生的负效应的同时，尽可能从利率变动中获取收益

D.在久期等于持有期的基础上,选择凸性最低的债券

【答案】：C

37.关于大额可转让定期存单,以下表述正确的是()

A.大额可转让定期存单在二级市场上可能存在不能及时变现的风险

B.大额可转让定期存单的期限较长，一般都在1年以上

C.大额可转让定期存单的利率不可以是浮动利率

D.大额可转让定期存单的利率一般要低于同期定期存款

【答案】：A

38.关于投资债券的风险。以下表述错误的是().

A.交易不活跃的债券通常有较大的流动性风险

B.对于浮动利率债券，在利率下行的环境中具有较低的利率风险

C.投资通货膨账联结债券可以避免通货膨胀风险

D.投资可赎回债券可能会面临再投资风险

【答案】：B

39.有关债券当期收益率与到期收益率之间的关系，以下表述正确的是()。

A.当期收益率的变动将预示着到期收益率的同方向变动

B.给定其它条件不变，债券期限越短，当期收益率就越接近到期收益率

C.当期收益率等于债券每年应付的息票利息除以到期收益率

D.给定其它条件不变，当期收益率和到期收益率的偏高程度与债券市场价格和债券面值的偏高程度呈负相关关系

【答案】：A

40.以下金融工具，哪项不属于货币市场基金可以投资的金融工具?( )

A.期限为一年的AAA评级的银行存款

B.期限为182天的债券回购

C.剩余期限为3个月的AAA信用等级的公司债

D.以定期存款利率为基准利本的浮动利率国债，该国债还剩两个利率调整期

【答案】：D

41.关于货币市场基金,以下表述错误的是().

A.货币市场基金具有风险低、流动性好的特点

B.货币市场基金不能投资于剩余期限一年以上的金融工具

C.可转债不属于货币市场基金可以投资的金融工具

D.货币市场基金的投资对象是货币市场工具

【答案】：B

41.关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的有()。

Ⅰ.期货交易可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配

Ⅱ.期货市场能提高金融系统抵御风险的能力

Ⅲ.期货交易能够消除金融市场系统风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A

43.关于股票收益互换，以下表述错误的是().

A.投资者无法通过股票收益互换进行风险管理

B.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益互换

C.股票收益互换中，支付的金额与特定股票、指数等权益类标的表现挂钩

D.通常进行净额交收，不发生本金交换

【答案】：A

44.关于衍生工具的特点，以下表述错误的是()

A.通过衍生工具能够实现小资金撬动大资金

B.行生工具可能会因为缺乏交易对手而不能平仓或变现

C.衍生工具涉及基础资产的跨期转移

D.衍生资产的价格和合约标的资产价格没有联动性

【答案】：D

45.关于期权，以下表述错误的是()

A.期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的

B.期权买方到期必须履约,不履约需缴纳罚金

C.期权合约中的标的资产，可以是实物商品、金融资产、汇率或各种综合价格指数等

D.期权的买方要付给卖方一定教量的权利金

【答案】：B

46.关于期货和远期的区别,以下表述正确的是().

A.期货合约比远期台约的实物交割比例低

B.期货合约和运期合约都是标准化合约

C.期货合约和远期合约都以实物交割为主

D.期货合约和远期合约都具有较高的信用风险

【答案】：A

47.关于不动产投资的含义和特点，以下表述错误的是().

A.直接的不动产投资金额大且难以拆分，这意味着该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例

B.直接的不动产投资流动性较差,通常表现为若要快速转售,投资者往往要承担较大折价损失

C.不动产投资具有异质性，这使得不动产估值具有一定的难度

D.不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产，用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益

【答案】：D

48.机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是()

A.另类投资产品收益的标准差较小，能分散投资组合的风险

B.纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险

C.另类投资产品具有强监管，信息透明度高的特性,从而较为安全

D.纳入另类投资产品可以很大程度上降低投资组合的夏普比率

【答案】：B

49.下列各类私募股权投资的战略通常是向初创型企业提供资金?()

A.并够投资

B.成长权益

C.危机投资

D.风险投资

【答案】：D

50.关于大宗商品投资，以下表述错误的是()。

A.大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式

B.大宗商品投资通常采用直接购买大宗高品实物的方式

C.大宗商品可以分为能源类。基础原材料类、贵金属类和农产品类

D.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能

【答案】：B

51.关于投资者承担风险的容忍度,以下表述正确的有()。

Ⅰ.投资者的风险容忍度取决于其承担风险的能力和受教育程度两方面

Ⅱ.相比投资期限较短的投资者，投资期限较长的投资者具有更高的风险承受能力

Ⅲ.通常认为承担风险的意原对机构投资者更为重要

Ⅳ.保险公司等金融机构在承担风险时往往受到监管约束，对投资风险承担加以限制

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A

52.关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是()。

A.投资规划的首要任务就是建立战略资产配置

B.投资管理过程是一个动态反馈的循环过程

C.投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险

D.投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益

【答案】：A

53.关于机构投资者的常见特征.以下表述错误的是().

A.投资行为规范

B.风险承受能力比个人投资者更低

C.投资管理专业

D.资金实力雄厚，投资规模相对较大

【答案】：B

54.在基金公司投资交易中，基金经理的主要职责包括( )

Ⅰ.根据投资决策委员会制定的投资原则和计划形成投资策略

Ⅱ.构建投资组合

Ⅲ.执行交易指令

Ⅳ.绩效评估和组合调整

V.风险控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

B. Ⅱ、Ⅲ、V

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D

55.对于金融市场，以下事件中属于系统性风险的是().

A.由于公司核算账户资金差错，造成货币资金多计29,944,309,821.45元

B.由于受到几十年一遇异常冷水团影响，公司撒播的虾夷扇贝绝收

C.由于资金紧张，饲料供应不及时，公司生猪养殖死亡率高于预期

D.物价水平普遍上涨。出现通货膨胀

【答案】：D

56.关于加入无风险资产的投资组合的可行投资集和有效前沿，以下表述正确的是().

A可行投资集是抛物线下方区域

B.有效前沿为扇形区域的上边沿

C.可行投资集是抛物线上方区域

D.有效前沿为扇形区域的下边沿

【答案】：B

57.关于市场有效性，以下表述正确的有()。

Ⅰ市场有效性理论不仅适用于股票市场，也适用于债券市场

Ⅱ市场越有效，主动投资策略所发挥作用就越大

Ⅲ.如果市场无效,投资人通过发现定价偏离可以获得超额收益

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B

58.以下属于债券投资系统性风险的是()。

A.债券信用评级被下调

B.通货膨胀

C.信用债交易流动性不足

D.发行方宣布回购债券

【答案】：B

59.在资本市场理论的前提假设都被满足的情况下，以下表述错误的是()。

A.所有投资者将选择持有包括所有证券资产在内的市场组合

B.市场组合的风险溢价与市场组合的方差和投资者的典型风险偏好成反比

C.市场组合处于有效前沿

D.单个资产的风险溢价与市场投资组合M的风险溢价和该资产的贝塔系数成比例

【答案】：B

60.以下指数中不属于国内股票价格指数的是()。

A.上证180指数

B.金融时报股价指数

C.沪深300指数

D.深证综合股票价格指数

【答案】：B

61.在半强有效证券市场中，证券价格所反映的信息不包括( ).

A.证券的盈利预、未公开发布的公司重组信息

B.证券的交易量、红利发放公告

C.证券的交易量、公司并购公告

D.证券的盈利预测、公司并购公告

【答案】：A

62.关于主动管理基金和股票型指数基全。以下表述正确的是()。

A.股票型指数基金投资人收益大幅超越指数的可能性低

B.股票型指数基金的收益总是低于主动管理基金的收益

C.股票型指数基金的管理费率高于主动管理基金的管理费率

D.股票型指数基金的交易费用高于主动管理基金的交易费用

【答案】：A

63.根据风险-收益分析框架，两位具有不同风险厌恶程度的投资者，他们的最优投资组合与资本市场线的关系是( )

A.不管风险厌恶程度高还是低，这两位投资人的选择最终都会落在资本市场线上

B.风险厌恶程度低的投资人,其选择最终会位于资本市场线下方

C.风险厌恶程度高的投资人,其选择品终会位于资本市场线下方

D.不管风险厌恶程度高还是低，这两位投资人的选择最终都会落在有效前沿内部

【答案】：A

64.关于做市商和经纪人，以下表述错误的是()。

A.经纪人在交易中执行投资者的指令，并不参与到交易中

B.在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者

C.经纪人的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金

D.做市商和经纪人的利润来源不同

【答案】：B

65.关于买空交易和卖空交易，以下表述错误的是().

A.买空交易和卖空交易都会放大投资收益率或损失率

B.卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金，除了买券还券之外，不能用于其他用途

C. 采用买空交易和卖空交易的投资者，都属于空头交易者

D.买空交易和卖空交易，都属于信用交易范畴

【答案】：C

66.以所列示的费用为投资交易过程中直接成本的有()

Ⅰ.过户费

Ⅱ.监管费

Ⅲ.印花税

Ⅳ.经手费

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

67.投资交易中的操作风险主要指由于人员、流程、系统或外部因素造成的()

A.交易量大能波动

B.交易未实现

C.交易失误

D.交易价格大幅波动

【答案】：C

68.风险价值(VaR)采用概率论和数理统计的方法对风险进行测量，最大的优点是()，因此具备广泛适用性.

A.可测是投资组合的风险并通过一个数值表示

B.可用于测量不同市场的不同风险并通过一个数值表示

C.可准确测量投资组合的风险是否符合预期

D.可测量投资市场变化的风险并通过一个数值表示

【答案】：B

69.衡量货币市场基金的风险指标主要有()。

A.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度

B.投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况

C.投资组合的系数、平均剩余存续期、融资回购比例

D.久期、β系数和投资对象的信用评级

【答案】：B

3.关于债券基金的利率风险，以下表述错误的是()。

A.债券价格与利率呈反向变动，债券投资存在因利率波动所导致价格波动的风险

B.债券基金久期越长，净值随利率波动的幅度就越小，所承担的利率风险就越低

C.分散债券期限、长短期配台是防范债券基金利率风险的措施之一

D.债券基金加杠杆操作会增大基金对利率变化的敏感度，增加基金的利率风险

【答案】：B

70.关于最大回撤，以下表述错误的是()。

A.最大回撤只能衡最基金损失的大小，不能衡量损失发生的频率

B.最大回撤用于衡量基金经理对下行风险的控制能力

C.某基金2023年1月2日成立，成立时基金净值为1元，净值于2月28日达到最小值0.85元，则该基金成立两个月以来的最大回缴为15%

D.基金的最大回撤与指定的时间区间长短无关

【答案】：D

71.跨境投资风险中的估值风险主要有( )

Ⅰ.多品种和多币种核算问题

Ⅱ.基金估值核算数据来源不一致

Ⅲ.证券交易不活跃

Ⅳ.各国税收制度不一致

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A

72.关于跟踪误差，以下表述错误的是()

A.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏高程度的重要指标

B.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核

C.跟踪误差小，反应股票组合的跟踪偏离度小

D.复制误差、现金留存、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生

【答案】：B

73.关于贝塔系数，以下表述错误的是().

A.通过将25%的投资预算投入到国库券，其余投入到市场资产组合，可以构建β值为0.75的资产组合

B.当β=2时，市场组合收益率上涨1.5%，资产收益率上涨3%

C.β系数衡量证券所面临的系统性风险，当β=0时，证券的预期收益率为0

D.当大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致

【答案】：C

74.关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是( ).

A 关注投资组合风险调整后收益，可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森比率等指标衡量

B.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略

C.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

D.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对对手进行信用评级，并定期更新

【答案】：D

75.关于混合型基金的风险管理，以下表述错误的是()。

A.偏股型混合基金需要重点对组合久期、信用评级等指标进行监控

B.混合型基金根据投资比例，可以划分为偏股型基金、偏债型基金、平衡型基金等

C.偏债型混合基金需要重点对期限结构、杠杆率、流动性等指标进行监控

D.混合型基金的风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金

【答案】：A

76.某指数型基金最近4年的收益率分别为-10%、0%、10%、30%，则该基金最近4年的平均收益率为()。

A.-10%

B.5%

C.0%

D.7.5%

【答案】：D

77.关于全球投资业绩标准(GIPS),以下表术正确的是()

A.投资管理机构必须披露3年以上的业绩

B.它属于强制执行的业绩标准

C. GIPS业绩评价的基础是输入数据的真实,准确

D.投资管理机构使用GIPS标准进行披露时，必须同时遵守它提供的两套标准

【答案】：C

78.“1亿元的组合有1亿元的管法，10亿元的组合有10亿元的管法，100亿元的组合更有100亿元的管法”，这句话体( )

A.赎回金领

B.基金管理规模

C.初始募资金额

D.申购金额

【答案】：B

79.业内是常用的股票型基金相收益归因分析模型是( ).

A.Brinson模型

B.特雷诺比率

C.平均收益率

D.夏普比率

【答案】：A

80.下列风险调整后的收益指标中，不以CAPM模型为基础的是()

A.夏普比率

B.特雷诺比率

C.信息比率

D.詹森比率

【答案】：C

81.关于场内证券交易场所。以下表述错误的是().

A.证券交易所的设立和解散由国务院决定

B.证券交易所可以决定证券交易的价格

C.我国的证券交易所目前都采用会员制

D.上交所和深交所都没有会员大会、理事会和专门委员会

【答案】：B

82.下列属于银行间债券市场交易的品种有().

Ⅰ.中小企业集合票据

Ⅱ.同业存单

Ⅲ.债券基金

Ⅳ.国际机构债券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D

83..小王在银行间债券市场交易，需委托合规并经批准的金融机构法人代为办理债券结算业务，所体现的交易制度为()。

A.公开市场-级交易商制度

B.结算代理制度

C.做市商制度

D.会员管理制度

【答案】：B

84.在债券远期交易业务中，交易双方应签订远期交易的完整合同，下列不属于完整合同要件的是()。

A.全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单

B.交易双方签订的补充合同

C.交易双方与全国银行间同业拆借中心签订的协议

D.交易双方签订的远期交易主协议

【答案】：C

85.合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务，可以委托境外投资顾问进行境外证券投资也可以委托境外资产托管人负责境外资产托管。关于境外投资顾问或境外托管人的条件限制，以下表述错误的是()

A.境外托管人应受当地政府、金融或证券监管机构的监管，有足够的熟悉境外托管业务的专职人员

B.境外投资顾问应经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

C.境内托管人在境外设立的分支机构担任境外托管人的，可不受关于实收资本或托管规模的限制

D.境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任境外投资顾问的，可不受关于管理规模的限制

【答案】：C

86.当证券投资基金采取托管人结算模式时，其当日交易后的资金与( )直接交收。

A.交易所

B.托管人

C.证券公司

D.登记结算机构

【答案】：D

87.某股票的前收盘价为10元，配股价格为8元，股份变动比例为100%，那么除权参考价为( )元。

A.9

B.8

C.10

D.2

【答案】：A

88.关于法人结算原则，以下表述错误的是()。

A.证券登记结算机构以结算参与机构为单位办理证券资金的结算

B.结算参与机构在中国结算公司深圳分公司可同时开立综合结算备付金账户和非担保结算备付金账户用于资金交收

C.结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户不包括基金账户

D.中国结算公司上海分公司的担保交收账户分为自营、客户、信用三类

【答案】：C

89.关于银行间债券市场的债券结算，以下表述正确的是().

A.实时处理交收结算的本金风验较大

B.实时处理交收只能以净额结算方式进行

C.批量处理交收相对来讲效率较高，对市场参与者流动性要求较高

D.批量处理交收可以以全新结算或争餐结算方式进行交收

【答案】：D

90.关于交易所上市交易的投资品种估值，以下表述正确的是()。

A.首次公开发行股票时公司股东公开发售的股份，可以参考《证券投资基金流通受限股票估值指引(试行)》进行估值

B.交易所上市交易的可转债按当日收盘价怍为估值净价

C.交易所上市的股指期货合约以估值当日市价进行估值

D.对交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种，第三方估值机构提供的估值价格与交易所收盘价

【答案】：D

91.某基金于2023年2月1日成立(合同生效) , 2023年2月10日基金总资产为30000万元，负债2000万元, 基金管理费率为0.7%，则该基金2023年2月11日应提基金管理费为()万元。

A.0.5355

B.0.6269

C.0.5370

D.0.5738

【答案】：A

92.关于计价错误的处理及责任承担，以下表述错误的是()。

A.当估值或资产计价错误达到或超过基金资产净值的0.5%时，公募基金管理人应及时向中国证监会报告

B.基金管理公司应当制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案

C.基金管理公司在基金估值过程中未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定给基金财产造成损失的，对其行为依法承担赔偿责任

D.基金托管人在基金估值复核过程中未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定给基金财产造成损失的，对其行为依法承担赔偿责任

【答案】：A

93.以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是()

A.估值核算

B.基金公司的费用核算

C. 权益核算

D.基金申购与赎回核算

【答案】：B

94.关于估值责任，以下表述错误的是()

A.基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的，则可免除其估值责任

B.基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序

C.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

D.基金估值的责任人是基金管理人

【答案】：A

95.在基金资产总值和基金总份额不变的情况下，基金份额净值与基金负债的关系是( )

A.可能正相关，也可能负相关

B正相关关系

C.没有关系

D.负相关关系

【答案】：D

96.2017年10月16日 (周一)，某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10000万元，股票市值150000万元，

应收股利1000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，

应付证券清算款2400万元，基金份额为100000万份。当日该基金资产份额净值是( )元。

A.1.58

B.1.60

C.1.62

D.1.55

【答案】：A

97.某基金管理公司计划发行一只开放式基金，主要投资于些低流动性的资产，管理人决定使用估值技术对对该部分资产进行估值。关于基金估值的合同条款中，符合相关规定的是().

A.管理人对于投资品的估值技术、程序和假设属于商业机密，无法对外披露

B.由于投资品交易不活跃，不存在公允价值，管理人按照买入成本价对投资品进行估值

C.托管人应着重对估值技术的输入值和估值结果进行复核

D.基金产品按照季度开放，基金按月估值，按季披露基金净值

【答案】：B

98.关于基金利润来源，以下表述正确的是()。

A.债券获得的价差收益属于投资收益

B.股票分配股息获得的收入属于利息收入

C.买卖债券获得的价差收益属于利息收入

D.买入返售金融资产收入属于投资收益

【答案】：A

99.关于基金分红方式，以下表述错误的是()。

A.开放式基金可以采用现金分红或分红再投资方式

B.基金收益分配默认为采用分红再投资方式

C.分红再投资方式是指将投资者应分配的净利润折算成定的基金份额分配给投资者

D.封闭式基金只能采用现金分红

【答案】：B

100.小张和小王投资一只场外货币市场基金，小张在上周五申购，这周四赎回，小王在上周四申购，这周五赎回。假设期间除周末外，不涉及其他法定节假日，则两人享受该货币市场基金分红的天数相差( ) 天。

A.2

B.6

C.4

D.5

【答案】：B

101.2018年6月12日某投资者以5元买入A股票1000股，并以20元价格卖出B股票5000股，该投资者缴纳的印花税为()元。

A.200

B.100

C.210

D.105

【答案】：B

102.基金运营过程中发生的增值税，最终的承担者是().

A.基全销售机构

B.基金

C.基金管理人

D.基金份额持有者

【答案】：D

103.关于各类收入所得的税收。以下表述错误的有()

Ⅰ个人投资者买卖基金份额需征收增值税

Ⅱ.个人投资者买卖基金份额需征收印花税

Ⅲ.基金管理公司经营过程中取得的管理费收入需征收增值税

Ⅳ.商业银行经营过程中取得的托管费收入需征收企业所得税

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：C

104.关于中国基全国际化，以下表述错误的是().

AQDII是我国证券市场除了基全公司、证券公司、信托公司之外的另一类重要机构投资者

B.基金互认是基金跨市场销售的一种制度安排

C.港股通为内地人民币资产配置提供了更加丰富的选择

D.开放香港与其他国家和地区的境外投资者购买内地证券属于“北向通”

【答案】：A

105.沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是()。

A.人民币

B.人民币或港币

C.多元

D.港币

【答案】：A

2023年6月《私募股权投资》真题

1、下列哪一类私募股权投资的战略通常是向初创型企业提供资金?()

A.风险投资

B.成长权益

C.危机投资

D.并购投资

【答案】：A

2、关于股票分析方法，以下表述错误的是()

A.股票内在价值属于基本面分析对象

B.经济周期属于基本面分析对象

C.宏观经济指标属于基本面分析对象

D.股价变化属于基本面分析对象

【答案】：D

3、关于企业的现金流,以下表述错误的是()

A.投资活动产生的现金流包括正常生产经营活动投资的短期资产以及企业在投资所产生的股权与债权

B.企业净现金流可以通过现金流量表所反映,主要包含经营活动，投资活动和筹资活动产生的现金流

C.筹资活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况

D.经营活动产生的现金流是与生产商品,提供劳务,缴纳税金等相关的业务所产生的现金流量

【答案】：A

4、引起股权投资基金所有者权益变动的是()

Ⅰ投资人缴付出资

Ⅱ基金进行收益分配

Ⅲ基金向普通合伙人支付业绩报酬

Ⅳ基金有限合伙人向第三方转让其在基金中的份额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D

5、关于公司型基金的所得税，以下表述错误的是( )

Ⅰ.适用“先分后税"原则

Ⅱ.公司型基金收到的来自被投企业的股利和利息属于免税收入

Ⅲ.投资者如为公司，以股息红利形式取得的基金分配，需计算为应纳税所得额缴纳所得税

Ⅳ.投资者如为合伙企业，无需对股息红利形式的基金分配缴纳所得税

Ⅴ.若自然人投资者收到的公司制基金的分配款全部来源于被投企业股利时，由于双重征税，自然人实际承担的所得税税负率高于20%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

B.Ⅱ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

6、关于创投基金与并购基金的区别，以下表述错误的是( )

A.创投基金通常不使用杠杆;并购基金通常使用杠杆

B.创投基金采取参股投资;并购基金采取控股投资

C.创投基金只投资早期企业;并购基金只投资成熟企业

D.创投基金投后重点是增值服务;并购基金投后重点是企业重整

【答案】：C

7、股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是()。

A.账户管理

B.资产保管

C.投资监督

D.资金清算

【答案】：B

8、关于政府引导基金，以下表述正确的是( )

Ⅰ.主要投资于并购基金，以达到招商引资目的

Ⅱ.般是政府设立并以非市场化方式运作

Ⅲ.鼓励创业投资基金投资种子期、起步期的企业

Ⅳ.投资单支基金比重越小，放大效应越大

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

9、某合伙型股权投资基金从事的下述活动中符合法律、法规及中国证券投资基金业协会自律规则的是()

A.基金未进行托管，并通过设立一个特殊目的载体投资于某拟在海外上市的医药公司

B.在合伙协议中明确基金的投资标的为不低于80%未上市企业的股权、不高于20%的AAA级公司债券

C.基金完成备案前,不得以现金管理为目的购买国债

D.基金投资某保理资产的收益权

【答案】：B

10、股权投资基金信息披露义务人包括()

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金执行事务合伙人

Ⅳ.基金投资人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D

11.某股权投资基金的管理人正在向投资者进行风险揭示，以下做法正确的是()。

Ⅰ.基金管理人向投资者口头揭示特殊风险，未要求投资者签署风险揭示书

Ⅱ.基金管理人在投资者签署基金合同之前与投资者签署风险揭示书

Ⅲ.基金管理人聘请甲公司为该基金提供估值核算服务，基金管理人将其作为一般风险进行揭示

Ⅳ.投资者对基金运营风险有疑问，基金管理人就此向投资者进一步解释说明

Ⅴ.投资者签署风险揭示书后询问是否存在揭示书未包括的风险，基金管理人披露该基金尚未备案完成

A.Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

12.某合伙型股权投资基金从事的下述活动中符合法律、法规及中国证券投资基金业协会自律规则的是()

A.基金未进行托管，并通过设立一个特殊目的载体投资于某拟在海外上市的医药公司

B.在合伙协议中明确基金的投资标的为不低于80%未上市企业的股权、不高于20%的AAA级公司债劵

C.基金完成备案前,不得以现金管理为目的购买国债

D.基金投资某保理资产的收益权

【答案】：B

13.关于合伙型股权投资基金清算，以下表述正确的是().

A.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金

B.合伙型股权投资基金解散 ，应当由基金管理人进行清算

C.基金存续期届满应当立即解散并进行清算

D.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算

【答案】：D

14.股权投资基金的估值，以下表述正确的是()。

A. 估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数

B.管理人应当每年聘请审计师对项目进行估值

C.投资项目的估值方法一旦确定，在持有期不得更改

D.未上市且无新一轮融资的投资项目，应始终按照投资成本进行入帐

【答案】：A

15.关于私募股权投资基金信息披露,以下表述错误的是( )

A.信息披露义务人应在每季度结束之日起10个工作日内披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况

B.单只私募股权投资基金管理规模金领达到5.000万以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息

C.基金投资范围发生重大变更的,信息披露义务人应按照基金合同的规定向投资者进行披露

D.信息披露义务人年度披露的信息包括投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得管理费和业绩报酬

【答案】：B

16.投资基金的退出方式呈现多样化的特点，关于股权投资基金退出方式,以下表达错误的是( )

A.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出的收益高

B.上市转让退出的时间一般要比挂牌转让退出的时间长

C.上市转让退出的收益一般要比协议转让退出的收益高

D.上市转让退出的时间一般要比协议转让退出的时间短

【答案】：D

17.股权投资基金A投资了企业B，上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度较高，为了整合资源实现协同发展，C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金A所持有的企业B的股权，从而使其实现间接上市，基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。B间接上市的方式为()

A.要求收购

B.借壳上市

C.股票首次公开发行

D.参与上市公司重大资产重组

【答案】：D

18.股权投资基金A现拟对目标公司B进行法律尽职调查，以下表述正确的是().

A.法律尽职调查的作用是帮助基金A评估公司B资产和业务的合法性及潜在的法律风险

B.基金A的尽职调查人员在法律尽职调查中需要发现并分析公司B业务各方面问题

C.法律尽职调查人员可以针对公司B的调查工作出具最终法律意见，但不能作为准备交易文件的重要依据

D.基于法律尽职调查所需的专业角度，基金A必须聘请职业的外部律师团队进行尽职调查工作

【答案】：A

19. 第一拒绝权条款作为股东权利，通常在公司()的股权被出售时触发。

Ⅰ.创始股东

Ⅱ.董事会成员股东

Ⅲ.公司高管股东

Ⅳ. 监事会成员股东

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

20.……创业投资基金为规避大股东侵害自身利益的风险，要求目标公司在执行对所有者权益构成重大影响的决策前，需征求所有股东的同意，所设置的条款是()

A.保护性条款

B.限制性条款

C.竞业禁止条款

D.第一拒绝条款

【答案】：A

21.某股权投资基金管理人拟向高净值个人投资者募集一只股权投资基金，投资者预计不少于70名，为避免企业所得税双重纳税，不考虑其他因素的情况下，建议其设立的基金形式为()

A.有限责任公司型

B.有限合伙型

C.信托(契约)型

D.股份有限责任公司型

【答案】：C

22.关于有限合伙企业设立人数，以下表述正确的是().

A.有限合伙企业由2-100个合伙人设立

B.有限合伙企业由2-50个合伙人设立

C.有限合伙企业由1-100个合伙人设立

D.有限合伙企业由1-50个合伙人设立

【答案】：B

23. 对于有限合伙型创业投资基金而言，法人合伙人投资于多个符合条件的创业投资企业的，可享受的税收优惠措施有( )。

A.不可合并计算其可抵扣的投资额，也不可合并计算其应分得的应纳税所得额

B.不可合并计算其可抵扣的投资额，但可以合并计算其应分得的应纳税所得额

C.可抵扣的投资额和应分得的应纳税所得额都可合并计算

D.可以合并计算其可抵扣的投资额，但不可合并计算其应分的应纳税所得额

【答案】：C

24.通常，基金募集说明书或私募备忘录不包含()。

A.基金的规模、存续期

B.项目尽职调查资料

C.基金的投资理念

D.基金管理人在管基金情况摘要

【答案】：B

25关于创投基金与并购基金的区别，以下表述错误的是().

A.创投基金只投资早期企业 ;并购基金只投资成熟企业

B.创投基金通常不使用杠杆 ;并购基金通常使用杠杆

C.创投基金投后重点是增值服务 :并购基金投后重点是企业重整

D.创业投基金采取参股投资 ;并购基金采取控股投资

【答案】：A

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