关于做好河南省基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点项目申报工作的通知 信托基金试点

公开事项名称：关于做好河南省基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点项目申报工作的通知

文号：豫发改办投资〔2023〕77号 主办单位：固定资产投资处

索引号：10010-0100-2023-00001 成文日期：

发布时间：2023年09月11日 失效时间：

有效性： 有效

关于做好河南省基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点项目申报工作的通知

豫发改办投资〔2023〕77号

：

河南省发展和改革委员会办公室

关于做好河南省基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点项目

申报工作的通知

省有关单位，各省辖市发展改革委、济源示范区发改统计局：

按照《国家发展改革委办公厅关于做好基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点项目申报工作的通知》（发改办投资〔2023〕586号）有关要求，为做好基础设施投资信托基金（REITs）试点项目申报工作，现就有关事项通知如下：

一、充分认识做好试点项目申报工作的重要意义

（一）开展基础设施REITs试点，是贯彻落实国家和省委省政府关于防风险、去杠杆、稳投资、补短板决策部署的有效政策工具，是投融资机制的重大创新，有助于盘活存量资产，广泛调动各类社会资本积极性，促进基础设施高质量发展。各地发展改革委要高度重视、精心组织、统筹协调，按要求稳妥推进试点项目申报工作。

（二）基础设施项目手续依法合规是试点工作顺利开展的必要前提；基础设施项目持续健康平稳运营是衡量试点工作成功与否的关键标准。各地发展改革委要严格审查把关，确保项目符合国家重大战略、宏观调控政策、产业政策、固定资产投资管理法规制度，促进项目持续健康平稳运营，推动形成良性投资循环，为试点工作顺利开展奠定坚实基础。

二、准确把握试点项目的地区和行业范围

（三）支持地区。重点支持我省位于国务院批准设立的国家级经济技术开发区（名单见附件1）范围内的基础设施项目。其他地区符合条件的优质项目也可申报。

（四）聚焦重点行业。优先支持基础设施补短板项目，鼓励新型基础设施项目开展试点。主要包括：

1.仓储物流项目。

2.收费公路、铁路、机场、港口项目。

3.城镇污水垃圾处理及资源化利用、固废危废医废处理、大宗固体废弃物综合利用项目。

4.城镇供水、供电、供气、供热项目。

5.数据中心、人工智能、智能计算中心项目。

6.5G、通信铁塔、物联网、工业互联网、宽带网络、有线电视网络项目。

7.智能交通、智慧能源、智慧城市项目。

（五）鼓励国家战略性新兴产业集群、高科技产业园、特色产业园等开展试点。项目应满足以下条件：

1.位于国家发展改革委确定的战略性新兴产业集群（名单见附件2），或《中国开发区审核公告目录（2018年版）》（附件3）确定的开发区范围内。

2.业态为研发、创新设计及中试平台，工业厂房，创业孵化器和产业加速器，产业发展服务平台等园区基础设施。

3.项目用地性质为非商业、非住宅用地。

（六）酒店、商场、写字楼、公寓、住宅等房地产项目不属于试点范围。

三、申报试点项目基本条件

（七）基础设施项目权属清晰、资产范围明确，发起人（原始权益人）依法合规拥有项目所有权、特许经营权或运营收费权，相关股东已协商一致同意转让。

（八）项目运营时间原则上不低于3年。

（九）现金流持续稳定且来源合理分散，投资回报良好，近3年内总体保持盈利或经营性净现金流为正。预计未来3年净现金流分派率（预计年度可分配现金流/目标不动产评估净值）原则上不低于4%。

（十）基础设施运营管理机构具备丰富的同类项目运营管理经验，配备充足的运营管理人员，公司治理与财务状况良好，具有持续经营能力。

（十一）发起人（原始权益人）、基金管理人、基础设施运营管理机构近3年在投资建设、生产运营、金融监管、工商、税务等方面无重大违法违规记录，项目运营期间未出现安全、质量、环保等方面的重大问题。

四、试点项目申请材料要求

（十二）发起人（原始权益人）应按要求准备项目申请材料，并对申请材料的真实性负责。申请材料包括：

1.基本情况。包括发起人（原始权益人）情况；项目及运营情况；REITs发行总体方案；基础设施运营管理机构情况；市场机构参与等情况（详见附件4）。

2.合规情况。包括项目符合国家重大战略、宏观调控政策、产业政策情况；依法依规取得固定资产投资管理相关手续情况；PPP项目合规情况、项目收益和收入来源情况；筹集资金用途情况；基础设施项目持续健康运营保障条件等情况（详见附件5）。

3.证明材料。项目可行性研究报告批复或核准、备案文件复印件；规划、用地、环评、施工许可证书或批复文件复印件；项目竣工验收文件和产权文件（如有）复印件；PPP项目实施方案及批复文件、招标采购文件、PPP合同或特许经营协议复印件；项目经审计的财务报告或备考财务报表；律师事务所就项目权属和资产范围、项目合法合规性、转让行为合法性等出具的法律意见书；发起人（原始权益人）承诺材料等（详见附件6）。

4.国家发展改革委要求提供的其他相关材料。

五、试点项目申报程序

（十三）发起人（原始权益人）向项目所在市发展改革部门报送试点项目申请材料，市发展改革部门初审后汇总转报省发展改革委。省级发展改革委按照“聚焦合规优质资产”的试点原则，严格把握试点项目质量。不满足试点项目基本条件或重要手续材料缺失的，不予受理。

（十四）发起人（原始权益人）拟整合跨市的多个项目一次性发行REITs产品的，直接向省发展改革委报送申报材料，拟整合跨省的，按下列程序申报：

1．发起人（原始权益人）向注册地省级发展改革委报送完整的项目申请材料，并分别向相关省级发展改革委报送涉及该地区的项目材料。

2．发起人（原始权益人）注册地省级发展改革委对本地区项目和REITs发行总体方案审查把关，其他相关省级发展改革委对本地区项目审查把关。

3.对于项目收益是否满足试点基本条件，需以打包后项目整体收益进行判断。

（十五）对符合相关条件、拟推荐开展试点的项目，有关市发展改革部门需向我委出具无异议专项意见，文字内容需包含“经初步审核，所推荐项目符合国家重大战略、发展规划、宏观调控政策、产业政策、固定资产投资管理法规制度，以及试点区域、行业等相关要求，推荐该项目开展基础设施REITs试点”的表述，同时一并报送试点项目申请材料。

六、严格开展项目合规性审查

（十六）试点项目应符合相关政策要求，主要包括（符合下列情形之一即可）：

1.符合国家宏观调控政策和产业政策。

2.符合国家和当地的国民经济和社会发展规划、有关专项规划。

（十七）试点项目已依法依规取得固定资产投资管理相关手续。主要包括：

1.项目审批、核准或备案手续。

2.规划、用地、环评、施工许可手续。

3.竣工验收报告（或建设、勘察、设计、施工、监理“五方验收单”，或政府批复的项目转入商运文件）。

4.依据相关法律法规必须办理的其他重要许可手续（例如，有关项目应按照《固定资产投资项目节能审查办法》要求进行节能审查；涉及经营增值电信业务的数据中心项目应取得增值电信业务经营许可）。

应以手续办理时的法律法规、规章制度、国家政策等为依据，判定相关手续的合法合规性。

（十八）PPP项目还需满足以下条件：

1.2015年以后批复实施的PPP项目，应符合国家关于规范有序推广PPP模式的规定。包括：（1）依法依规履行项目审批、核准或备案手续。（2）批复PPP项目实施方案。（3）通过公开招标等竞争方式确定社会资本方。（4）依照法定程序规范签订PPP合同。

2.2015年6月以后批复实施的特许经营项目，应符合《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（国家发展改革委等6部委第25号令）有关规定。此前采用BOT、TOT、股权投资等模式实施的特许经营项目，应符合当时国家关于固定资产投资建设、特许经营管理等相关规定。

3.收入来源以使用者付费（包括按照穿透原则实质为使用者支付的费用）为主。收入来源含地方政府补贴的，需在依法依规签订的PPP合同或特许经营协议中有明确约定。

4．PPP项目运营稳健、正常，未出现暂停运营等重大问题或重大合同纠纷。

（十九）鼓励将回收资金用于基础设施补短板建设。

1.回收资金的使用应符合国家产业政策，需明确具体用途和相应金额。

2.在符合国家政策及企业主营业务要求的条件下，回收资金可跨区域、跨行业使用。

3.鼓励将回收资金用于国家重大战略区域范围内的重大战略项目、新的基础设施和公用事业项目建设，鼓励将回收资金用于前期工作成熟的基础设施补短板项目和新型基础设施项目建设，形成良性投资循环。

（二十）试点项目的资产范围、REITs产品架构设计，以及基金管理人、基础设施运营管理机构等主要参与方，需符合国家固定资产投资管理相关规定和监管要求。基金合同、运营管理服务协议等法律文件中，需合理界定运营管理相关各方的权责利关系和奖惩机制，明确约定解聘、更换外部管理机构的条件和程序，促进基础设施项目持续健康平稳运营，保障公共利益。

（二十一）涉及外商投资的项目，应符合国家利用外资有关法律法规。

七、其他工作要求

（二十二）项目申报和审查工作对各种所有制企业、本地和外埠企业应一视同仁、公平对待,试点项目成熟一个申报一个。

（二十三）各市发展改革部门要与证监等部门加强沟通衔接，统筹做好试点项目储备、遴选与申报工作。涉及国有资产转让的项目，应符合国有资产管理相关规定。PPP项目的股权转让，应获得合作政府方的同意。

（二十四）对于盘活存量资产、促进投资良性循环、推动基础设施高质量发展具有特殊示范意义的项目，各市发展改革部门在与有关方面充分沟通并达成一致的基础上，可按上述规定和要求，向省发展改革委报送申请材料。

联系人：方春林   0371-69691623

        刘信磊   0371-69691336

邮  箱：hnsjwtzc@sina.com

附件：1.我省由国务院批准设立的国家级经济技术开发区

        名单

      2.我省由国家发展改革委确定的战略性新兴产业集

        群名单

      3.《中国开发区审核公告目录（2018年版）》涉及

        我省的开发区名单

      4.**项目开展基础设施REITs试点基本情况材料

      5.**项目开展基础设施REITs试点合规情况材料

      6.**项目开展基础设施REITs试点证明材料

      7.《中国证监会 国家发展改革委关于推进基础设施

        领域不动产投资信托基金（REITs）试点相关工作

        的通知》（证监发〔2023〕40号）

2023年9月1日

附件1

我省由国务院批准设立的国家级

经济技术开发区名单

序号

代码

开发区名称

批准时间

核准面积（公顷）

主导产业

143

G411031

郑州经济技术

开发区 

2000.02

1249

汽车、装备制造、物流

144

G411162

开封经济技术

开发区  

2010.11

681.64

装备制造、汽车及零部件

145

G411163

洛阳经济技术

开发区   

2012.07

420

光伏、装备制造、新材料

146

G411164

红旗渠经济技术开发区

2012.10

241

装备制造、钢铁、电子电器

147

G411165

鹤壁经济技术

开发区

2010.11

1770

电子信息、镁精加工

148

G411166

新乡经济技术

开发区 

2012.07

1460.3

装备制造、服装纺织

149

G411167

濮阳经济技术

开发区 

2013.01

500

石化、林纸林板、装备制造

150

G411168

许昌经济技术

开发区 

2010.12

255

装备制造、发制品、

生物科技

151

 G411169

漯河经济技术

开发区

2010.11

390.5

食品、装备制造、物流

附件2

我省由国家发展改革委确定的战略性新兴

产业集群名单

1.郑州市下一代信息网络产业集群

2.郑州市信息技术服务产业集群

3.平顶山市新型功能材料产业集群

4.许昌市节能环保产业集群

附件3

《中国开发区审核公告目录（2018年版）》

涉及我省的开发区名单

序号

代码

开发区名称

批准时间

核准面积（公顷）

主导产业

一、国务院批准设立的开发区（共19家）

（一）经济技术开发区（共9家）

143

G411031

郑州经济技术开发区

2000.02

1249

汽车、装备制造、物流

144

G411162

开封经济技术开发区

2010.11

681.64

装备制造、汽车及零部件

145

G411163

洛阳经济技术开发区

2012.07

420

光伏、装备制造、新材料

146

G411164

红旗渠经济技术开发区

2012.10

241

装备制造、钢铁、

电子电器

147

G411165

鹤壁经济技术开发区

2010.11

1770

电子信息、镁精加工

148

G411166

新乡经济技术开发区

2012.07

1460.3

装备制造、服装纺织

149

G411167

濮阳经济技术开发区

2013.01

500

石化、林纸林板、

装备制造

150

G411168

许昌经济技术开发区

2010.12

255

装备制造、发制品、

生物科技

151

G411169

漯河经济技术开发区

2010.11

390.5

食品、装备制造、物流

（二）高新技术产业开发区（共7家）

307

G412029

郑州高新技术产业

开发区

1991.03

1132

电子信息、装备制造

308

G412030

洛阳高新技术产业

开发区

1992.11

547.9

装备制造、新材料、

高技术服务

309

G412113

平顶山高新技术产业

开发区

2015.02

410

机电装备、新材料

310

G412114

安阳高新技术产业开

发区

2010.09

526

装备制造、电子信息、

生物医药

311

G412115

新乡高新技术产业

开

发区

2012.08

400

电子电器、生物医药、

装备制造

312

G412116

焦作高新技术产业开

发区

2015.09

715

装备制造、新材料、

电子信息

313

G412117

南阳高新技术产业开

发区

2010.09

920

装备制造、新材料、光电

（三）海关特殊监管区域（共3家）

462

G413087

郑州经开综合保税区

2016.12

320.4

电子信息、跨境贸易、

电商

463

G413088

郑州新郑综合保税区

2010.10

507.3

电子信息

464

G413089

南阳卧龙综合保税区

2014.11

303

电子信息、装备制造、

保税物流

二、河南省人民政府批准设立的开发区（共131家）

1050

S419024

郑州马寨产业集聚区

2010.12

891.5

食品、装备制造

1051

S418025

郑州金水高新技术产业开发区

2016.06

760.46

信息技术、生物医药

1052

S417001

河南惠济经济开发区

1994.01

542

食品、汽车、文化创意

1053

S419026

郑州中牟汽车产业集聚区

2016.04

820.23

汽车及零配件

1054

S419027

巩义市产业集聚区

2010.12

872.33

装备制造、铝加工

1055

S419028

新郑市新港产业集聚区

2010.12

1147.2

粮油储运加工、电子

1056

S419029

登封市产业集聚区

2010.12

356.35

铝加工、装备制造、新材料

1057

S419030

汴东产业集聚区

2010.12

446.38

机械设备

1058

S419031

开封市精细化工产业集聚区

2010.12

476.81

精细化工、新材料

1059

S419032

开封黄龙产业集聚区

2010.12

365.07

农产品加工、物流

1060

S419033

杞县产业集聚区

2010.12

1189.31

农副产品加工、新材料、新能源

1061

S419034

通许县产业集聚区

2010.12

886.31

机电、农副产品加工

1062

S419035

尉氏县产业集聚区

2010.12

703.15

纺织、农副产品加工

1063

S419036

兰考县产业集聚区

2010.12

1206.55

机械、农副产品加工

1064

S419003

河南洛阳工业园区

2003.04

1314.48

装备制造、新材料、生物

1065

S419037

洛阳市石化产业集聚区

2010.12

1296.67

石化、新能源

1066

S419038

孟津县华阳产业集聚区

2010.12

683.14

装备制造、新材料

1067

S419039

新安县产业集聚区

2010.04

1412.41

铝加工、新材料、仓储物流

1068

S419040

栾川县产业集聚区

2010.12

148.41

旅游商品、轻工产品

1069

S419041

嵩县产业集聚区

2010.12

292.29

矿产品加工、生物医药

1070

S419042

汝阳县产业集聚区

2010.12

278.98

建材、特种金属材料、新材料

1071

S419043

宜阳县产业集聚区

2010.12

901.19

装备制造、食品

1072

S419044

洛宁县产业集聚区

2010.12

539.81

轻工、有色金属加工

1073

S419045

伊川县产业集聚区

2010.12

900.53

铝及铝制品加工、新能源

1074

S419046

偃师市产业集聚区

2010.12

437.76

机械、新材料

1075

S419047

平顶山平新产业集聚区

2010.12

976.57

装备制造

1076

S419048

平顶山市石龙产业集聚区

2010.12

415.62

精细化工

1077

S418049

宝丰高新技术产业开发区

2012.02

253.95

光电、装备制造、物流

1078

S419050

叶县产业集聚区

2010.03

601.78

精制盐、物流、机械

1079

S419051

鲁山县产业集聚区

2010.12

470.25

非金属矿物制品、轻纺

1080

S417052

郏县经济技术开发区

2015.02

632.51

装备制造、医药、物流

1081

S419053

舞钢市产业集聚区

2010.03

307.85

装备制造、钢铁

1082

S419054

汝州市产业集聚区

2010.12

1049.86

机械、环保建材

1083

S419055

安阳市纺织产业集聚区

2010.12

817.86

纺织、装备制造

1084

S419056

安阳市产业集聚区

2010.04

446.55

装备制造、新材料

1085

S419057

安阳县产业集聚区

2010.04

939.13

钢铁及加工、装备制造

1086

S419058

汤阴县产业集聚区

2010.04

352.93

食品、医药

1087

S419059

滑县产业集聚区

2010.04

1020.53

食品、装备制造

1088

S419060

内黄县产业集聚区

2010.12

745.19

机械、陶瓷

1089

S419061

鹤壁市宝山循环经济产业集聚区

2010.04

842.87

化工、建材

1090

S419062

浚县产业集聚区

2010.04

418.73

食品、家居用品

1091

S419063

鹤淇产业集聚区

2010.04

275.06

装备制造、食品加工

1092

S419064

新乡电源产业集聚区

2010.12

633.5

电池

1093

S417008

河南新乡经济开发区

2002.11

842.11

化工、医药、机械

1094

S419065

获嘉县产业集聚区

2010.12

731.96

煤化工、装备制造

1095

S419066

原阳县产业集聚区

2010.12

802.92

农副产品加工、汽车零部件

1096

S419067

延津县产业集聚区

2010.12

1061.86

食品、机械、化工

1097

S419068

封丘县产业集聚区

2010.12

664.54

食品、纺织服装

1098

S419069

长垣县产业集聚区

2010.12

1668.25

机械、物流、汽车

1099

S419070

卫辉市产业集聚区

2010.04

1041.39

食品、建材

1100

S419071

辉县市产业集聚区

2010.12

363.63

装备制造、汽车及零配件

1101

S419072

焦作市工业产业集聚区

2010.12

1904.85

化工、汽车零配件、铝及铝加工

1102

S419073

修武县产业集聚区

2010.03

594.53

装备制造、食品、农副产品加工

1103

S419074

博爱县产业集聚区

2010.03

569.24

汽车零配件、装备制造

1104

S417075

武陟经济技术开发区

2015.02

1556

装备制造、生物医药、造纸

1105

S419076

温县产业集聚区

2010.12

471.27

农副产品加工、装备制造、仓储物流

1106

S417077

沁阳经济技术开发区

2015.02

445.31

能源化工、有色金属及加工、新能源

1107

S418078

孟州高新技术产业开发区

2012.02

901.85

装备制造、化工、皮毛加工

1108

S419014

河南濮阳工业园区

2006.04

165.89

玻璃制品、精细化工、农副产品加工

1109

S419079

清丰县产业集聚区

2010.03

647

食品、家具

1110

S419080

南乐县产业集聚区

2010.04

494.6

食品、装备制造、生物

1111

S419081

范县产业集聚区

2010.04

734.35

精细化工、有色金属加工

1112

S419082

台前县产业集聚区

2010.04

430.85

羽绒制品加工、化工

1113

S419083

濮阳县产业集聚区

2010.03

507.88

光电子、医用新材料

1114

S418084

许昌高新技术产业开发区

2012.11

1101.68

装备制造、食品

1115

S419085

鄢陵县产业集聚区

2010.04

575.05

纺织、箱包、装备制造

1116

S419086

襄城县产业集聚区

2010.04

539.67

鞋服、卫生用品

1117

S419087

禹州市产业集聚区

2010.12

831.21

装备制造、医药

1118

S417088

长葛经济技术开发区

2015.02

1299.6

机械装备、食品、生物医药

1119

S419089

漯河市沙澧产业集聚区

2010.04

701

商贸物流、生物医药

1120

S419090

舞阳县产业集聚区

2010.04

1125.09

盐化工

1121

S417091

临颍经济技术开发区

2015.02

1324.2

食品、装备制造

1122

S417004

河南三门峡经济开发区

1995.03

550.83

农副产品加工、机械、医药

1123

S418092

三门峡高新技术产业开发区

2012.02

1760.26

有色金属加工、装备制造、新能源

1124

S419093

渑池县产业集聚区

2010.12

340.18

铝及铝加工、家电

1125

S419094

卢氏县产业集聚区

2010.04

142.18

金属制品、农副产品加工、医药

1126

S419095

义马市煤化工产业集聚区

2010.12

589.49

煤化工、新材料

1127

S419096

灵宝市产业集聚区

2010.04

1237.93

有色金属采冶、农副产品加工

1128

S417097

南阳新能源经济技术开发区

2015.02

1907.95

新能源、装备制造、农副产品加工

1129

S419098

南召县产业集聚区

2010.12

531.63

柞蚕、中药材加工、非金属材料

1130

S419099

方城县产业集聚区

2010.04

778.02

新能源、机械

1131

S418100

宛西高新技术产业开发区

2012.11

744.14

装备制造、新材料

1132

S419101

镇平县产业集聚区

2010.12

1183.39

针织、机电

1133

S419102

内乡县产业集聚区

2010.04

723.55

机械、建材

1134

S419103

淅川县产业集聚区

2010.03

1243.63

食品、中医药、机械

1135

S419104

社旗县产业集聚区

2010.04

479.32

食品、机械

1136

S419105

唐河县产业集聚区

2010.03

1133.95

装备电子、农副产品加工

1137

S419106

新野县产业集聚区

2010.04

862

纺织服装、光电电子

1138

S419107

桐柏县产业集聚区

2010.12

691.92

机械、农副产品加工

1139

S419108

邓州市产业集聚区

2010.04

306.44

食品、纺织服装

1140

S417016

河南商丘经济开发区

1995.03

888.14

新能源电动车、电子、环保装备

1141

S419109

商丘市睢阳产业集聚区

2010.04

833.62

纺织服装、化工

1142

S418110

民权高新技术产业开发区

2012.02

1153.91

装备制造、食品

1143

S419111

睢县产业集聚区

2010.04

800.79

纺织服装、电子信息

1144

S419112

宁陵县产业集聚区

2010.04

725.07

化工、家居用品

1145

S418113

柘城高新技术产业开发区

2012.11

1324.04

金刚石及超硬材料、医药

1146

S419114

虞城县产业集聚区

2010.05

857.66

五金电子、纺织服装

1147

S419115

夏邑县产业集聚区

2010.04

1143.85

纺织服装、农副产品加工

1148

S417116

永城经济技术开发区

2015.02

935.94

煤化工、铝加工、装备制造

1149

S419117

信阳金牛物流产业集聚区

2010.05

302.91

物流、食品

1150

S418118

信阳高新技术产业开发区

2012.11

1099.74

电子信息、装备制造

1151

S419119

罗山县产业集聚区

2010.05

788.56

农副产品加工、机械

1152

S419120

光山县官渡河产业集聚区

2010.12

500.23

农副产品加工、服装

1153

S419121

新县产业集聚区

2010.05

346.58

医药、农副产品加工

1154

S419122

商城县产业集聚区

2010.12

376.28

食品、装备制造

1155

S419123

固始县产业集聚区

2012.12

815.63

装备制造、食品

1156

S417021

河南潢川经济开发区

1997.11

531.42

食品、医药、物流

1157

S419124

淮滨县产业集聚区

2010.04

507.37

轻纺、食品

1158

S419125

息县产业集聚区

2010.04

548.6

农副产品加工

1159

S417022

河南周口经济开发区

1997.11

294.23

农副产品加工、装备制造

1160

S419126

扶沟县产业集聚区

2010.12

679.37

机械、纺织、制鞋

1161

S417127

西华经济技术开发区

2015.02

439.45

电子科技、食品、鞋服

1162

S419128

商水县产业集聚区

2010.12

1081.62

纺织服装、食品加工

1163

S419129

沈丘县产业集聚区

2010.12

820.1

农副产品加工、机械

1164

S419130

郸城县产业集聚区

2010.12

759.54

食品

1165

S419131

淮阳县产业集聚区

2010.12

982.58

塑料制品、食品

1166

S419132

太康县产业集聚区

2010.12

745.44

装备制造、纺织服装

1167

S419133

鹿邑县产业集聚区

2010.12

967.09

食品、纺织服装

1168

S419134

项城市产业集聚区

2010.12

969.96

食品、医药

1169

S417023

河南驻马店经济开发区

1994.03

254.77

电子信息、非金属矿物制品

1170

S419135

西平县产业集聚区

2010.12

946.72

农副产品加工、装备制造

1171

S419136

上蔡县产业集聚区

2010.12

599.69

农副产品加工、纺织、制鞋

1172

S419137

平舆县产业集聚区

2010.12

949.66

皮革皮具、电子信息

1173

S419138

正阳县产业集聚区

2010.12

822.13

农副产品加工、机械铸造

1174

S419139

确山县产业集聚区

2010.12

465.01

生物科技、建材

1175

S419140

泌阳县产业集聚区

2010.12

572.6

农副产品加工、电子电器

1176

S419141

汝南县产业集聚区

2010.12

636.03

装备制造、建材

1177

S419142

遂平县产业集聚区

2010.04

864.43

装备制造、农副产品加工

1178

S419143

新蔡县产业集聚区

2010.12

645.46

纺织服装、食品、医药

1179

S417144

济源虎岭经济技术开发区

2015.02

814.57

精细化工、装备制造、电子信息

1180

S419145

济源市玉川产业集聚区

2010.12

383.67

能源、有色金属加工

附件4

**项目开展基础设施REITs试点

基本情况材料

一、基础设施项目情况

（一）发起人（原始权益人）情况。包括发起人（原始权益人）主营业务、行业地位、持有或运营的同类项目资产规模、信用状况、内部控制制度，依法合规拥有项目所有权、特许经营权或运营收费权情况，相关股东同意转让的意见等。

（二）项目基本情况（如涉及多个项目，需按项目逐一说明）。包括项目所在地、行业、建设内容和规模、用地性质、开竣工时间、决算总投资（如有）、收入来源、资产范围、项目公司法人及其股权结构等情况。

（三）项目运营情况。包括项目运营时间；近3年资产收益、盈利、经营性净现金流情况；预计未来3年净现金流分派率及增长潜力情况。

（四）基础设施运营管理机构情况。包括同类项目运营管理经验、配备的运营管理人员、公司治理和财务状况等情况。

（五）其他情况。包括项目资产（或股权）、附着债务等他项权利（若有）的可处置性等。

二、REITs发行总体方案。包括交易结构、资产管理安排、拟实施步骤及进展情况等。

三、有关市场机构参与情况。包括公募基金管理人、资产支持证券管理人、财务顾问等市场机构情况。

四、需要说明的其他情况（如有）

附件5

**项目开展基础设施REITs试点

合规情况材料

一、项目符合相关政策要求情况。项目符合国家重大战略、宏观调控政策、产业政策、国家和当地的国民经济和社会发展规划及有关专项规划情况。

二、依法依规取得固定资产投资管理相关手续情况。取得项目审批、核准或备案，规划、用地、环评、施工许可、竣工验收，以及依据相关法律法规必须办理的其他重要手续情况。如果以上某项手续无需办理或不完善，请说明具体情况并提供相关的法规和政策依据。

三、筹集资金用途情况。回收资金的具体用途和相应金额。符合国家政策和企业主营业务情况。对拟用于新的固定资产投资项目建设的，需说明项目建设地点、行业、建设内容和规模、总投资、预期经济社会效益、前期工作进展等情况。

四、其他有关情况

1.基础设施资产如为PPP项目，需说明实施方案批复、社会资本方选择方式、PPP合同或特许经营协议签订情况；收入来源中使用者付费占比情况；收入来源中含政府补贴的，需对政府补贴的持续性、稳定性予以说明，并分析对投资收益的可能影响；项目运营是否稳健、正常，是否出现暂停运营等重大问题或重大合同纠纷情况；合作政府方同意股权转让情况。

2.涉及国有资产转让的，需说明基础资产转让的程序和合规性，以及与国有资产管理部门沟通和反馈情况。

3.试点项目的资产范围、REITs产品架构设计，以及基金管理人、基础设施运营管理机构等主要参与方，符合国家固定资产投资管理相关规定和监管要求情况。基金合同、运营管理服务协议等法律文件中，界定运营管理相关各方的权责利关系和奖惩机制，以及约定解聘、更换外部管理机构的条件和程序情况。

4.涉及外商投资的项目，符合国家利用外资有关法律法规情况。

附件6

**项目开展基础设施REITs试点证明材料

一、项目有关材料

（一）与项目产权（或特许经营权、运营收费权）相关的政府批准文件（或法律文件）复印件。相关股东同意转让项目产权（或特许经营权、运营收费权）的证明文件原件。

（二）项目可行性研究报告批复或核准、备案文件复印件。

（三）规划、用地、环评、施工许可证书或批复文件复印件。

（四）竣工验收报告、“五方验收单”或转入商运批复文件复印件。

（五）根据有关法律法规项目必须办理的其他重要手续批复文件复印件（如有。如节能审查意见、增值电信业务经营许可等）。

（六）PPP项目需提供已签订的实施方案及批复文件、招标文件（或其他竞争性方式采购文件）、PPP合同或特许经营协议复印件，合作政府方同意股权转让的文件原件。

二、发起人（原始权益人）有关材料

（七）项目公司章程（包含项目股权结构）复印件。

（八）项目公司及发起人（原始权益人）近3年及一期的经审计的财务报告。上述期间，如基础设施项目发生过资产重组、资产剥离、资产划转等情况，需提供反映该项目近3年及一期运营情况的经会计师事务所审阅的备考财务报表。

（九）基础设施运营管理机构运营经验和能力佐证材料（需加盖公章）。包括同类项目运营管理经验、配备的运营管理人员、公司治理与财务状况等。如已签订基金合同、运营管理服务协议等法律文件，需提供与运营管理相关各方的权责利关系和奖惩机制，以及解聘、更换外部管理机构的条件和程序有关章节复印件。

（十）发起人（原始权益人）、基金管理人、基础设施运营管理机构承诺近3年在投资建设、生产运营、金融监管、工商、税务等方面无重大违法违规记录，项目运营期间未出现安全、质量、环保等方面重大问题的文件原件（需加盖公章）。

三、法律意见书

（十一）律师事务所就项目权属和资产范围、项目合法合规性、转让行为合法性等出具的法律意见书。

四、国家发展改革委要求提供的其他相关材料

五、申报材料承诺函

（十二）发起人（原始权益人）对所有申报材料真实、有效、合规、完备的承诺函，需由法人代表签字并加盖单位公章。

附件7-证监发〔2023〕40号.pdf