关于开展基金销售机构基金从业人员资格注册管理的通知 保险公司销售基金资格条件

                                                                                                                                         中基协字〔2023〕131号

各基金销售机构：

       根据《中华人民共和国证券投资基金法》（主席令第71号）、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）等法律法规的规定，为提高基金销售人员职业素质，规范其执业行为，维护基金持有人的合法权益，基金销售机构应开展基金销售人员从业资格注册管理，现就有关事项通知如下：

       一、基金销售人员从业资格注册管理职责及要求

       为落实基金销售人员从业资格注册管理职责要求，各基金销售机构内部应指定资格管理员负责本机构基金从业人员注册、变更、离职等资格管理工作，统一在中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）从业人员管理平台进行。各级机构资格管理员代表所在机构行使以下职责：

       （一）负责从业人员管理平台中机构和个人账号及密码的开通管理；

       （二）组织实施机构从业人员注册、变更、离职等资格管理工作；

       （三）负责所在机构从业人员填报个人信息及材料的审核，确保信息及材料真实、完整、有效；

       （四）协助协会开展从业人员资格管理相关检查和调查；

       （五）为所在机构从业人员开展相关咨询服务；

       （六）资格管理员有关信息应及时向协会报备，保持与协会的日常联系，不得擅自委托他人代其行使职责。

       二、基金销售人员从业资格注册管理方式及流程

       为满足全国性银行、证券公司等基金销售机构从业人员资格注册管理需求，目前新从业人员管理平台（http://human.amac.org.cn/，以下简称“新平台”）已完成全国性银行等基金销售机构销售人员资格管理相关功能开发，实现了机构内四层级的管理架构。

       对已在现用从业人员管理平台(http://person.amac. org.cn/）进行基金从业人员资格注册的机构，其已完成注册的人员无需在新平台重新进行注册，尚未注册的人员应在新平台进行注册。

       对尚未在协会进行基金从业人员资格注册的机构，应使用新平台进行注册，新平台使用基本流程如下：

       （一）在协会资产管理业务综合报送平台（http://ambers.amac.org.cn/）完成机构用户注册并提交会员入会申请（或会员信息补录）,通过预留的手机号码和电子邮箱接收新平台的登录用户名和密码。

       （二）机构资格管理员首次登录系统需在新平台进行资格管理员个人信息填报，一级机构管理员完成信息填报后需要上传机构及资格管理员承诺函模板至协会审核，审核通过后可进行人员账号开通工作。

       （三）机构资格管理员设置本机构部门或分支机构信息，部门或分支机构可根据需求逐级设置四层级的资格管理员，如总行—分行—支行—网点；

       （四）机构资格管理员为本级机构员工开设个人账号，可通过模板进行批量导入；

       （五）员工登录新平台填报个人信息及提交相关材料，经机构资格管理员审核，系统自动校核有关信息并在协会官网公示后，完成资格注册取得从业资格证书。

       三、新从业人员管理平台启用及安排

       （一）新平台自2023年3月29日起开通使用，推荐使用Chrome浏览器进行操作；

       （二）新平台具体操作方式及流程，请参考《系统操作手册（机构端/个人端）》、《系统常见问题解答》和系统操作视频课件，可在协会官网“从业人员管理—资格平台—从业人员管理信息”、新平台公告通知栏、协会远程培训系统（http://peixun.amac.org.cn/）中查看；

       （三）请各机构尽快启动基金从业人员资格注册，考试科目与资格注册要求请参照《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》（中基协字〔2017〕100号），资格注册后的有关后续培训要求请参考《关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知》（中基协字〔2018〕437号）；

       （四）关于新平台使用中的业务或技术问题及建议，可以邮件反馈至rygljs@amac.org.cn。

中国证券投资基金业协会

二〇一九年三月二十一日