2023基金从业人员资格管理及后续职业培训 部分答案（自答） 私募基金非法吸收公众存款判决案例分析报告

2023基金从业人员资格管理及后续职业培训 区块链在金融交易后处理中的应用私募基金行业典型违法案例分析《证券法》修订情况报告《刑法修正案（十一）》金融犯罪条款中国结算港股通结算业务介绍商品投资与商品配置价值气候技术：实现双碳目标的技术路径

区块链在金融交易后处理中的应用

（多选题）中央证券登记机构（CSD）的功能包括（ ）。 A公正并受信任地维护已发行证券的记录 B按“时间优先、价格优先”原则匹配证券买单和卖单 C使证券非实物化和非流动化 D证券交易中的资金结算 正确答案是：A C

（单选题）在上海数字票据交易平台试验中，最有效率的结算方式是（ ）。 A银行转账 B实施全额支付系统 C链内结算 D现金结算 正确答案是：C

（单选题）2023年1月28日，Robinhood对包括GameStop在内的多支股票做限制交易的主要原因是（ ）。 A系统故障 B难以满足全国证券清算公司的交易保证金要求 C限制散户投机 D代表了华尔街大机构的利益 正确答案是：B

（多选题）证监会科技局关于债券市场金融基础设施联盟链的设想包括（ ）。 A基于区块链的债券统一信息共享披露平台 B基于区块链的债券市场监管平台 C基于区块链的新一代统一的债券市场金融基础设施 D基于区块链的债券统一登记平台 正确答案是：A C D

（多选题）哪类机构开展过区块链应用于金融交易后处理方面方面的研究和试验？ A中央银行 B证券交易所 C商业银行 D世界银行 正确答案是：A B D

私募基金行业典型违法案例分析

1 （多选题）下列可以行使证券监督管理机构处罚权的有（ ）。 A中国证监会行政处罚委员会 B沪深交易所执法协作部 C沪深专员办 D各证监局 正确答案是：A D

1 （多选题）下列可以行使证券监督管理机构处罚权的有（ ）。 A中国证监会行政处罚委员会 B沪深交易所执法协作部 C沪深专员办 D各证监局 正确答案是：A D

1 （判断题）根据现行《刑法》及相关规定，除共同犯罪情形外，私募机构从业人员也可以单独构成利用未公开信息交易罪。 A正确 B错误 正确答案是：B

1 （单选题）以下关于信息披露违法和欺诈发行的描述中，正确的是（ ）。 A对信息披露义务人信息披露违法的，一律处以500万元以下的罚款 B在信息披露违法中，控股股东、实际控制人不在发行人中担任高管职务的，不需对其予以处罚 C对欺诈发行，已经发行证券的，可以处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款 D根据《刑法》有关规定，违规披露、不披露重大信息罪的相关责任人最高可判处十年有期徒刑 正确答案是：D

《证券法》修订情况报告

1 （单选题）此次修订《证券法》，负责提出相应法律案的主体是（ ） 。 A全国人大常务委员会 B国务院 C中国证监会 D全国人大财经委 正确答案是：D

2 （多选题）下列关于此次《证券法》修订情况的表述中，正确的有（ ）。 A历经四次审议，系统总结了我国资本市场改革发展、监管执法、风险防控的实践经验 B作出了全面推行证券发行注册制的制度安排 C显著提高了证券违法违规成本 D新增了“信息披露”和“投资者保护”专章 正确答案是：A B C D

1 （多选题）根据新《证券法》，公司首次公开发行新股应当符合的条件有（ ）。 A具备健全且运行良好的组织机构 B具有持续经营能力，财务状况良好 C最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 D发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪 正确答案是：A C D

2 （多选题）新《证券法》明确规定的“转让其持有的上市公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的相关规定，并应当遵守证券交易所的业务规则”的主体类别有（ ）？ A持有上市公司向特定对象发行的股份的股东 B实际控制人 C持有百分之五以上股份的股东 D董事、监事、高级管理人员 正确答案是：A B C D

3 （单选题）根据新《证券法》，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司（ ）达到百分之五后，其所持前述股份比例每增加或者减少（ ），应当在该事实发生的（ ）通知该上市公司，并（ ）。 A已发行的股份，百分之一，当日，予以公告 B已发行的有表决权股份，百分之一，次日，予以公告 C已发行的股份，百分之五，当日，报国务院证券监督管理机构备案 D已发行的有表决权股份，百分之五，次日，报国务院证券监督管理机构备案 正确答案是：B

4 （多选题）根据新《证券法》，下列各项理解中正确的是（ ）。 A信息披露义务人披露信息，应当简明清晰、通俗易懂 B在新三板挂牌的公司也要进行定期和临时报告 C发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露 D董监高对证券发行文件有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由；对此，发行人应当披露，否则，董监高可以直接申请披露 正确答案是：A B C D

5 （多选题）根据新《证券法》，下列各项理解中正确的有（ ）。 A若投资者购买证券时拒绝按照要求向证券公司提供相关信息，证券公司应当拒绝向其销售证券 B若普通投资者与证券公司发生纠纷，证券公司必须证明自己的行为符合各项规定且不存在误导、欺诈等情形，否则就要承担相应赔偿责任 C上市公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者按规定设立的投资者保护机构可以公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会并代为行使相关股东权利 D若债券发行人不能按期兑付债券本息，债券受托管理人可以接受委托并以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序 正确答案是：A B C D

6 （多选题）下列关于证券代表人诉讼的表述中，正确的有（ ） 。 A投资者提起证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼 B投资者提起的证券代表人诉讼，若可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者，人民法院可以通过公告通知投资者在一定期间向人民法院登记，相应的判决、裁定对参加登记的投资者发生效力 C投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼 D投资者保护机构可以按照规定为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外 正确答案是：A B C D

7 （多选题）新《证券法》加大了证券违法违规行为的行政责任，如（ ）。 A发行人的控股股东、实际控制人组织、指使欺诈发行的，对控股股东、实际控制人最高可处以违法所得一倍的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员最高可处以一千万元罚款 B发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为，或者隐瞒相关事项导致发生虚假陈述情形的，对控股股东、实际控制人最高可处以一千万元罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员最高可处以五百万元罚款 C相关人员从事内幕交易或者利用未公开信息进行交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，且最高可处以违法所得十倍的罚款 D个人操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，且最高可处以违法所得十倍的罚款 正确答案是：A B C D

《刑法修正案（十一）》金融犯罪条款

1 （判断题）《刑法修正案（十一）》实施后，《刑法》第一百六十条的新罪名为欺诈发行证券罪。 A正确 B错误 正确答案是：A

1 （多选题）根据《中华人民共和国刑法》第一百六十条的规定，欺诈发行证券罪，是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中（ ）或者（ ），发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券。 A隐瞒重要事实 B隐瞒事实 C编造重大虚假内容 D编造虚假内容 正确答案是：A C

1 （单选题）根据《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，违规披露、不披露重要信息罪，是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的（ ），或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露。 A财务会计报告 B财务会计报表 C年度报告 D会计账册 正确答案是：A

1 （多选题）《刑法修正案（十一）》修改后的《刑法》第一百六十一条违规披露、不披露重要信息罪，增加了特殊犯罪主体，具体包括（ ）。 A依法负有信息披露义务的公司、企业的控股股东 B依法负有信息披露义务的公司、企业的大股东 C依法负有信息披露义务的公司、企业的实际控制人 D依法负有信息披露义务的公司、企业的关联人 正确答案是：A C

中国结算港股通结算业务介绍

1 （多选题）沪港通、深港通的意义包括（ ）。 A有利于投资者更好的共享两地经济发展成果 B有利于促进内地资本市场开放和改革，进一步学习借鉴香港比较成熟的发展经验 C有利于深化内地与香港金融合作 D有利于巩固香港作为国际金融中心的地位，有利于推动人民币国际化 正确答案是：A B C D

2 （多选题）对于境内投资者而言，由于交收期为T+2，因此其账户中港股持仓余额可分为（ ）。 A可交易数量（Available） B日终持有余额（Balance） C未完成交收数量（Pending） D冻结数量（Frozen） 正确答案是：A B C D

1 （多选题）港股通交易结算的相关业务安排有（ ）。 A分级结算 B净额清算 C担保交收 D人民币结算 正确答案是：A B C D

2 （单选题）港股通业务中，中国结算根据清算结果，于（ ）日进行证券交收，当晚买入方投资者才享有相关证券的权益。 AT日 BT+1日 CT+2日 DT+3日 正确答案是：C

3 （判断题）截至2023年，港股通业务的交收日历安排遵循“最大交集”原则，只要一地交易日能够满足结算安排时，就可以开市。 A正确 B错误 正确答案是：B

4 （判断题）港股通交易日闭市后，中国结算上海、深圳分公司分别根据港股通应交收港币金额向港股通结算银行进行换汇询价，根据银行报价的换汇汇率，于T日日终进行人民币交收金额清算。 A正确 B错误 正确答案是：A

1 （判断题）关于港股通业务价差风险防控中风险资金的收取安排，基于香港结算的最新的风险管理安排，中国结算不再预留向境内结算参与人收取集中抵押金的业务安排。 A正确 B错误 正确答案是：A

2 （判断题）ETF纳入港股通结算交易机制后，涉及的公司行为仅包括现金红利派发。 A正确 B错误 正确答案是：B

商品投资与商品配置价值

1 （多选题）当前，期货价格形成的三种理论包括（ ）。 A持有成本理论 B预期价格理论 C边际成本理论 D保险价格理论 正确答案是：A B D

1 （判断题）目前我国期货市场具有机构投资者占比低但持仓量大的特点。 A正确 B错误 正确答案是：A

1 （判断题）CTA收益与传统产品收益相关性较大。 A正确 B错误 正确答案是：B

气候技术：实现双碳目标的技术路径

1 （单选题）《巴黎协定》提出的目标是将全球平均气温较前工业化时期上升幅度控制在（ ）。 A1℃以内，并努力限制在0.5℃以内 B2℃以内，并努力限制在1.5℃以内 C3℃以内，并努力限制在2.5℃以内 D4℃以内，并努力限制在3.5℃以内 正确答案是：B

2 （多选题）气候技术实现“碳达峰、碳中和”的技术方向是什么？ A脱碳 B减碳 C控碳 正确答案是：A B C

1 （多选题）电池全产业链布局主要包括以下几个方面？ A锂电池 B电驱系统 C燃料电池 D自动驾驶 正确答案是：A B C D

2 （多选题）氢能的特点包括（ ）。 A储量大 B零污染 C能量密度高 D可循环闭环 正确答案是：A B C D