如何成为基金业协会投顾，普通会员、观察会员、投资顾问的区别？ 期货基金证券的区别与联系

1.中基协会员是什么？与私募基金管理人有什么关系？中基协会员分为观察会员、普通会员、联席会员、特别会员。观察会员:不符合普通会员条件的私募基金管理人普通会员：公募基金管理人、符合条件的私募基金管理人、基金托管人联席会员：基金服务机构特别会员：证券期货交易所、登记结算机构、指数公司等2.观察会员入会要求？（1）自愿加入协会，拥护《章程》及协会自律规则 入会申请书（2）管理人及其股东或者执行事务合伙人最近三年不存在严重违法违规情形（3）具备法律法规和协会要求的资本金、基金从业人员、营业场所和经营设施、风险控制和内部管理制度和诚信记录3.普通会员入会要求？（1）自成为观察会员之日起满一年（2）最近一年在协会备案的基金规模20亿元以上，或者备案的创业投资基金规模在3亿元以上（3）不存在违法法律法规及协会自律规则的行为观察会员到底能否申请投顾资格？普通会员、观察会员、投顾资格的三种身份是怎样的关系呢？来看~

4.投顾要求？符合提供投资建议条件的第三方机构，是指依法可从事资产管理业务的证券期货经营机构，以及同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：1.在中国证券投资基金业协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员；2.具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人、无不良从业记录。5.如何申请投顾资格？

一、中基协规定中基协对证监会的要求进行了细化，并在操作层面提出了要求。按中基协《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号—委托第三方机构提供投资建议服务》的规定，私募证券投资基金管理人提供投资建议服务，应提交以下文件：（一）私募证券投资基金管理人出具的承诺函1、承诺在协会登记满一年，已成为协会会员，经营期间无重大违法违规记录；2、承诺具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员，不少于3名，且最近三年无不良从业记录3、承诺函应当加盖公司公章，3名投资管理人员本人签字。（二）资质证明文件1、协会官网公示的私募证券投资基金管理人公示信息截图；2、协会会员证书或协会官网公示的观察会员名单截图；3、全国企业信用信息公示系统中第三方机构违法违规记录查询结果截图；4、基金从业人员系统中3名投资管理人员不良从业记录查询结果截图，或其他可验证可核查的证明材料。（三）投资管理人员工作经历证明

1、曾任职单位出具的投资管理经历说明或离任审计报告（应包括管理的基金/产品名称、期间、职责等），或担任投资顾问期间的委托管理协议。2、基金从业资格证明或海外基金从业人员曾就职的基金或投资管理公司出具的工作履历证明（中英文翻译件）；3、协会要求提供的其他证明材料。（四）投资管理业绩证明文件，其中之一：1、曾管理的基金/产品的托管机构或审计机构出具的，该名人员管理期间的基金/产品净值变化情况证明；2、第三方评价机构出具的该名人员管理期间的基金/产品净值变化情况证明；3、曾管理的基金/产品在该名人员管理期间的定期报告复印件，并说明自己管理的业绩区间；4、曾任职单位出具的所管理的证券、期货自营账户净值变化情况证明；5、聘任私募证券投资基金管理人担任投资顾问的机构出具的，该名人员管理产品期间的产品净值变化情况证明；6、其他基金业协会认可的可核查可验证的基金/产品投资业绩证明文件。二、从事投顾业务的两点要求

1、一对多（集合）资产管理计划委托人，不得通过发出投资建议或投资指令等方式直接或间接影响资产管理人投资运作，符合法定的资质条件并接受资产管理人委托提供投资建议的第三方机构除外。2、私募证券投资基金管理人不得为主要投资于非标资产的资产管理计划提供投资建议服务。6.中基协会员入会费多少哦？根据《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第二十一条的规定，申请入 会机构应当在提交入会申请的同时，根据《中国证券投资基金业协会会费收缴办 法》的规定缴纳入会费，缴纳入会费后，协会对申请人的入会申请进行审核。根据《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》第六条的规定，普通会员、 联席会员和特别会员入会费为 2 万元，观察会员入会费为 1 万元。7.中基协会员年会费多少哦？根据《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》第四条、第七条、第十条及 第十六条的规定：会费分为入会费和年会费。入会费在申请成为协会会员时缴纳。成为协会会 员后每年缴纳年会费，缴纳入会费的当年不用缴纳年会费，年会费应当在收到协 会通知后的三十个工作日内缴纳。同一年度内出现会员类型调整的，会员会费按 孰低原则缴纳。观察会员年会费为２万元，普通会员年会费不低于２万元，不高于 60 万元， 按下列缴纳标准分别计算，合并缴纳：（一）基金管理公司及其从事特定客户资产管理业务的子公司、证券公司资 产管理子公司、期货公司资产管理子公司按照上年度营业收入的２‰缴纳；（二）私募基金管理人管理的基金财产主要投资为买卖股票、债券、期货和 期权的，按照上年度基金管理业务收入的２‰缴纳；（三）私募基金管理人管理的基金财产主要投资为股权等低流动性资产的， 按照上年度备案的实缴基金规模缴纳：3 亿元（含）至 20 亿元的，年会费为 2 万元；20 亿元（含）至 100 亿元的，年会费为 10 万元；100 亿元（含）至 300 亿元的，年会费为 30 万元；300 亿元（含）以上的，年会费为 60 万元；（四）普通会员从事基金服务业务的，其基金服务业务按照联席会员会费标 准计算会费，合并缴纳。代表附属机构入会的普通会员在计算应缴纳的年会费时 应当合并计算附属机构的基金管理收入和基金规模。8.目前入会核查的进展如何？通过率多少？不入会有何影响？2015 年 11 月 27 日，北京启动入会核查，针对已经完成提交入会申请书、 完整填报会员登记信息并缴纳入会费等全部入会申请程序，办公地址位于北京且 已在协会备案产品的私募基金管理人，共 396 家；通过 157 家，通过率为 40%。 目前，上海也已经启动第一批入会核查。对于未通过入会核查的机构，协会 将在律所的协助下推动后续整改处理，对于不符合入会条件的机构，协会将不予 入会并退还缴纳的入会费。 不入会对私募基金管理人可能产生如下影响：1）私募证券管理人应当入会，不入会存在违规风险。2）不入会将不得从事相关业务，例如，投顾业务（针对私募证券管理人） 以及基金服务业务（征求意见稿，尚未生效）。9.为什么私募基金管理人要加入协会？为私募基金管理人办理入会手续是《证券投资基金法》对协会的法定要求。成为协会会员，是私募基金管理人依法行使会员权利、履行会员义务、参与 行业建设、维护行业秩序、共谋行业发展的基本前提，是协会履行私募基金行业 自律管理职责的法律保障。对于未加入协会的机构，协会难以按照《证券投资基 金法》等法律法规对其开展业务进行合法的自律管理。

作者：企鹅宝创业服务