关于2023年理财规划师（CHFP）执业能力认证全国统一考试的通知

理财规划师（CHFP）专业委员会

秘书处[30]号

关于2023年理财规划师（CHFP）执业能力认证全国统一考试安排的通知

理财规划师（CHFP）执业能力等级认证已经在全国各省同步开展。为了便于各位考生顺利参报2023年全国统一考试，现将报考相关事项进行整理，具体通知如下：

一、认证等级和考试科目

（一）共设三个等级：

理财规划师（CHFP）三级

中级理财规划师（CHFP）二级

高级理财规划师（CHFP）一级

注：理财规划师（CHFP）一级是最高级，三个等级的认证能力要求不同，请参考理财规划师（CHFP）专业委员会官网认证标准。

（二）考试科目

三级一科：《理财规划基础与家庭财务规划》

二级三科：《理财规划基础与家庭财务规划》、《风险管理与保险规划》、《投资规划》

一级四科：《理财规划基础与家庭财务规划》、《风险管理与保险规划》、《投资规划》、《家族财富规划》

二、考试时间和报考时间

（一）考试、报考、成绩查询、证书发放日期：

考试日期

报考时间

成绩查询日期

证书发放日期

2023年5月28日

2023年4月1日-2023年4月30日

2023年6月28日

2023年7月28日

2023年11月26日

2023年10月1日-2023年10月31日

2023年12月26日

2023年1月26日

（二）考试时间安排

考试等级

考试科目

考试时间

理财规划师（三级）

理财规划基础与家庭财务规划

8:30–10:30

理财规划师（二级）

理财规划基础与家庭财务规划

8:30–10:30

风险管理与保险规划

11:00–12:30

投资规划

13:30–15:00

理财规划师（一级）

理财规划基础与家庭财务规划

8:30–10:30

风险管理与保险规划

11:00–12:30

投资规划

13:30–15:00

家族财富规划

15:30–17:30

注：如遇疫情影响，不能如约线下考试，可实行线上考试，届时注意官网通知！

三、报考条件

（一）同时符合下列相应条件的，可报考理财规划师（CHFP）三级认证考试。

1、具有完全民事行为能力；

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；

3、获得理财规划师（CHFP）专业委员会授权培训机构颁发的有效《理财规划师（CHFP）培训合格证书》（拥有经济学、管理学、法学博士学位的，可免此项）。

（二）同时符合下列相应条件的，可报考中级理财规划师（CHFP）二级认证考试。

1、具有完全民事行为能力；

2、具有专科或国家承认相当于专科以上文化程度；

3、获得理财规划师（CHFP）专业委员会授权培训机构颁发的有效《理财规划师（CHFP）培训合格证书》（拥有经济学、管理学、法学博士学位的，可免此项）。

（三）同时符合下列相应条件的，可报考高级理财规划师（CHFP）一级认证考试。

1、具有完全民事行为能力；

2、具有本科或国家承认相当于本科以上文化程度；

3、获得理财规划师（CHFP）专业委员会授权培训机构颁发的有效《理财规划师（CHFP）培训合格证书》（拥有经济学、管理学、法学博士学位的，可免此项）。

注：授权培训机构目录见CHFP理财规划师专业委员会官网，如有变动，以官网公告为准。

四、考试题型

（一）三级一科：

《理财规划基础与家庭财务规划》

60道单选题+40道多选题，每题1分，共100分。

（二）二级三科：

第一科：《理财规划基础与家庭财务规划》

60道单选题+40道多选题，每题1分，共100分。

第二科：《风险管理与保险规划》

60道单选题+40道多选题，每题1分，共100分。

第三科：《投资规划》

50道不定项选择题（三个案例题，前两个案例每题10个不定项选择题，最后一个案例题，30个不定项选择题），每题2分，共100分。

（三）一级四科：

第一科：《理财规划基础与家庭财务规划》

60道单选题+40道多选题，每题1分，共100分。

第二科：《风险管理与保险规划》

60道单选题+40道多选题，每题1分，共100分。

第三科：《投资规划》

50道不定项选择题（三个案例题，前两个案例每题10个不定项选择题，最后一个案例题，30个不定项选择题），每题2分，共100分。

第四科：《家族财富规划》

家族综合财富规划案例分析题2个，每题30分，1个专项论文（3个题目选1个作答即可），40分，共100分。

五、考试大纲

详见理财规划师（第六版）教材考试大纲。

六、考试用书

中国金融出版社理财规划师（CHFP）执业能力等级认证培训教材（第六版）

七、考试形式

各认证级别设立标准题库，考试试题由标准题库抽题组卷和行业新规构成。

三个等级的考试都采取闭卷机考形式，各科满分均为100分，成绩在60分以下视为不合格，不能通过本科次考试。

成绩达到60分-75分视为成绩合格；

成绩达到76分-90分视为成绩良好；

成绩达到90分以上视为优秀。

考试不合格的，保留达到60分及以上的科目成绩一年，在此期间可参加补考。一年内仅有且可补考一次（考试至少通过一科为补考，缺考或者全科都没通过视为重新报考）。

注：因疫情影响，考试通过的成绩保留时间在原有基础上再增加一年，保留两年，两年内补考通过所有科目即可！

八、考试费用

CHFP理财规划师（三级）认证考试费：为人民币100元。

CHFP中级理财规划师（二级）认证考试费：为人民币400元。

CHFP高级理财规划师（一级）认证考试费：为人民币600元。

补考考试费如下：

《理财规划基础与家庭财务规划》 100元

《风险管理与保险规划》150元

《投资规划》150元

《家族财富规划》200元

九、报考流程

（一）报名学习：考生学习培训可以参加面授班型或线上远程课程，不同地区的面授培训可咨询当地的授权机构，各地区授权机构可在官网授权单位中查看，您也可以通过理财规划师（CHFP）专业委员会官网的公众号、CHFP官方学习平台报名参加学习。

（二）获取培训合格证：学习结束后，达到专委会要求的学习时长，在报考平台提交个人资料时，自动获得培训合格证书。

（三）准考证查询下载：考试前一周，所有学员均可通过授权机构或官网，查询并下载打印准考证，届时请留意挂网通知。

（四）成绩查阅：考试后30个工作日内，考生可登录官网查询成绩。

（五）证书邮寄：考试后60个工作日内，由专委会或机构统一邮寄纸质证书。

注：不要在非官网指定的授权机构参加培训，没有认可的培训证书将无法报名参加考试

考生可通过授权机构的公众号、CHFP官方学习平台提前进行学习。

十、投诉

为了确保学习质量和培训效果，要求所有在各授权培训机构处报名参加培训的考生，必须统一参加《CHFP理财规划师执业能力标准线上课程》的学习，对授权机构未开通账号、服务、教学内容可向专委会投诉，投诉邮箱为：kaoban@chfp.org。