期货从业资格考试题库

1 【单选题】《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。 A 、中国期货业协会 B 、为期货公司提供中间介绍业务的机构 C 、期货公司 D 、期货交易所

【正确答案：C】

《期货从业人员管理办法》规定， 期货公司的期货从业人员不得有下列行为：

（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易； （二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（选项C正确）（三）中国证监会禁止的其他行为。 查看解析 2 【单选题】下列关于交割的表述，正确的是（）。 A 、只有合约到期时，才能办理交割 B 、交割只能是实物交割 C 、交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行 D 、经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【正确答案：A】

交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定的结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

查看解析 3 【单选题】期货市场法律关系中的纵向法律关系是（）。 A 、期货公司与期货交易所之间的"会员-团体"关系 B 、期货公司或客户与居间人之间的居间关系 C 、期货公司与客户之间的行纪关系 D 、中国证监会与期货公司之间的监管关系

【正确答案：D】

期货市场法律法规主要体现为两大类别的基本法律关系。一是横向上，调整平等主体之间的民商事法律关系，主要是期货公司与客户之间的行纪关系、期货公司或客户与居间人之间的居间关系、期货公司与期货交易所之间的"会员一团体"关系。二是纵向上，调整不平等主体之间的行政法律关系和刑事法律关系，特别是中国证监会作为行政主体与各市场参与主体之间的行政监管关系，以及市场参与主体作为行政相对人与中国证监会之间的行政救济关系。

查看解析 4 【单选题】期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）。 A 、降低风险管理要求 B 、提高手续费收取标准 C 、提高保证金收取标准 D 、降低手续费收取标准

【正确答案：A】

《期货公司监督管理办法》规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

查看解析 5 【单选题】习近平总书记在（）上的讲话指出，"要完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系，建设国际金融资产交易平台，提升重要大宗商品的价格影响力，更好服务和引领实体经济发展。 A 、2018年4月庆祝海南建省办经济特区30周年大会 B 、2023年9月中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会 C 、2023年11月浦东新区开发开放30周年庆祝大会 D 、2023年10月深圳经济特区建立40周年庆祝大会

【正确答案：C】

2023年11月12日,习近平总书记在浦东开发开放30周年庆祝大会上的讲话中指出:"要完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系，建设国际金融资产交易平台，提升重要大宗商品的价格影响力，更好服务和引领实体经济发展。"目前，原油等重要大宗商品价格主要由欧美等发达经济体的期货市场定价。随着我国对外开放的不断深入，迫切需要推出《期货法》，规范和指引境内外市场主体更好参与我国期货市场，逐步提升我国在国际大宗商品上的价格影响力。

查看解析 6 【单选题】下列选项中，效力最高的是（）。 A 、《期货市场开户管理规定》 B 、《民法典》 C 、《期货交易所管理办法》 D 、《期货交易管理条例》

【正确答案：B】

从效力层级来看，作为法律的《民法典》《公司法》和《刑法》的效力高于作为行政法规的《条例》，而《条例》效力又高于《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》等部门规章。

查看解析 7 【单选题】下列关于期货交易所名称的表述，错误的是（）。 A 、经批准设立的期货交易所，其名称可以标明"期货交易所"字样 B 、商品现货批发市场可以使用"期货交易所"的名称 C 、经批准设立的期货交易所，其名称可以标明"商品交易所"字样 D 、经批准设立的期货交易所，其名称应当标明"商品交易所"或者"期货交易所"字样

【正确答案：B】

《期货交易所管理办法》规定，经中国证监会批准设立的期货交易所应当标明"商品交易所"或者"期货交易所"字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。 查看解析 8 【单选题】投资经理持有100只高收益债券构成的组合，这些债券的年度违约率为5%，使用二项式分配对于违约数目进行刻画，下年度该债券组合违约数目Y的标准差为（）。 A 、5% B 、4.7 C 、 D 、4.75%

【正确答案：C】

二项式分布的均值为np=100×5%=5，方差为=n×p×(1-p)=4.75，标准差就是开平方根。

查看解析 9 【单选题】发行100万的本金保护型结构化产品，挂钩标的为上证50指数，期末产品的平均收益率为max(0，指数涨跌幅)，若发行时上证50指数点位为2500，产品参与率为0.52，则当指数上涨100个点时，产品损益（）。 A 、上涨2.08万元 B 、上涨4万元 C 、下跌2.08万元 D 、下跌4万元

【正确答案：A】

指数上涨，产品获得收益，收益率=指数变动幅度×参与率；收益=1000000×0.52×(100/2500)=2.08万元。

查看解析 10 【单选题】期货公司公风险管理公司可以开展的试点业务有（）。 A 、仓单服务 B 、期货境外经纪业务 C 、期货投资咨询业务 D 、资产管理业务

【正确答案：A】

风险管理公司可以开展以下试点业务：基差贸易、仓单服务、合作套保、场外衍生品业务、做市业务、其他与风险管理服务相关的业务。

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