香港证券及期货从业员资格hksi考试完整介绍科普贴（一）

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香港证券及期货从业员资格考试完整介绍（你想知道的全在这里！）

根据香港证监会（即SFC，官方网站：https://sfc.hk/）的监管要求，在香港从事证券及期货行业的从业人员，必须取得香港证监会的牌照，牌照主要分为以下几类：

香港证券及期货行业从业牌照

英文

第1类：证券交易；

Type 1: dealing in securities;

第2类：期货合约交易；

Type 2: dealing in futures contracts;

第3类：杠杆式外汇交易；

Type 3: leveraged foreign exchange trading;

第4类：就证券提供意见；

Type 4: advising on securities;

第5类：就期货合约提供意见；

Type 5: advising on futures contracts;

第6类：就机构融资提供意见；

Type 6: advising on corporate finance;

第7类：提供自动化交易服务；

Type 7: providing automated trading services;

第8类：提供证券保证金融资；

Type 8: securities margin financing;

第9类：提供资产管理；

Type 9: asset management; and

第10类：提供信贷评级服务。

Type 10: providing credit rating services.

其中，具有第1类牌照的公司最多，典型的就是证券公司，和大型的商业银行也会拿这个牌照，以开展证券经纪业务，在内地证券公司的经纪业务依然是传统业务，不可或缺。

第2类牌照是期货公司通常持有的，期货因为可以加杠杆，因此风险比较大，市场上做期货的公司和投资者要比做普通证券的少很多，因此持有2号牌照的机构较少。

第3类牌照是杠杆式外汇交易，