快评《期货和衍生品法》 国外期货对国内期货影响有哪些

（二）长臂管辖

强监管时代，长臂管辖在包括中国在内的各国立法中屡见不鲜，长臂管辖这个词本身也从一个法律专业术语逐渐成为了许多人耳熟能详的一个词。盘点一下，近两年来，我国新颁布或新修订的法律法规中，有长臂管辖条款的不在少数，包括本篇重点讨论的《期货和衍生品法》以及其他几部重要法律法规，具体如下：

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证券、期货、衍生品等金融工具的监管思路有很多共通点。如上表所列，《期货和衍生品法》包含长臂管辖条款，赋予了该法一定的域外适用效力，其适用逻辑及立法措辞与《证券法》中的长臂管辖条款十分接近。在中华人民共和国境外的证券发行与交易活动、期货交易和衍生品交易及相关活动，如果扰乱了境内市场秩序，损害了境内投资者、交易者合法权益的，则会受到上述境内法的管辖。也即，即便是境外主体在境外做出的行为，如果违反了《期货和衍生品法》中的具体要求，将被追究法律责任。例如，如果境外期货交易场所向境内单位或者个人提供直接接入该境外交易场所交易系统进行交易的服务，而没有事先向国务院期货监督管理机构（也即中国证监会）申请注册的，则该境外期货交易场所可能面临《期货和衍生品法》第一百四十五条规定的法律后果，包括：“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。”

（三）跨境监管与调查取证

在跨境监管与调查取证方面，《期货和衍生品法》与此前的《证券法》也有许多一脉相承之处，在扩大开放、国际接轨和保守国家秘密、保障国家利益和社会公共利益之间，尝试做好平衡。相比于《证券法》，《期货和衍生品法》在跨境监管与调查取证方面更强调“对等互惠原则”，提供了