中信建投期货 原油期货权限开通条件

开通特定品种、商品期权交易权限时豁免适当性的情形有哪些（豁免交易经历，知识测试，资金情形）？

答：（1）已具有境内商品交易所实行适当性制度的上市品种交易权限的投资者（包括在我公司或者其他公司有原油期货、特定品种、商品期权权限的投资者）；（2）已具有金融期货交易编码的投资者（包括在我公司或者其他公司有金融期货编码）；（3）已具有境内证券交易所期权交易权限的投资者（ETF期权权限）；（4）近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的投资者；（5）做市商、特殊单位投资者等交易所认可的其他交易者；（6）符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者。a、如果投资者符合上述（1）（3）条件的投资者，且在其他公司已开通相应权限，在我司开通权限时还需要提供其他公司出具的加盖有效印章的证明文件（原件），同时需签署《投资者承诺函》。b、如果投资者符合上述（4）条件的投资者，且已在其他公司有符合要求的交易经历，在我司开通相应权限时，还需要提供其他公司出具的加盖有效印章的交易经历证明（原件）

已在其他公司有原油期货交易权限的投资者，欲在我司申请开通原油期货交易权限需要满足什么条件？

答：因20号胶上市后无法通过能源中心编码判断投资者是有20号胶权限还是原油权限，故投资者需提供原开户期货公司出具的客户本人已取得原油期货交易权限并加盖有效印章的证明文件。

一般单位投资者办理金融期货账户需要满足哪些条件？

答：（1）已在期货公司开立期货资金账户；（2）需具备符合企业实际的参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度，并提供加盖公章的证明文件（原件）。（3）资金要求：投资者申请前连续五个交易日结算后保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（4）知识测试：一般单位指令下达人需登录中国期货业协会投资者适当性知识测试平台参与“期货交易基础知识测试”，且测试分数不低于80分 ；（5）交易经历：满足以下2种情况中的任意一项即可：①仿真交易经历：具有累计不少于10个交易日、合计20笔以上（含20笔）的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录；②境内真实交易经历：近三年内具有10笔以上（含10笔）的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易（如掉期交易）的成交记录；a、投资者可选择提供仿真交易经历或期货交易经历作为交易经历证明；b、选择提供仿真交易经历的投资者，由我公司查询相关数据；c、选择提供实盘交易经历的投资者：若期货资金账户在我公司开立，则由我公司提供相应的交易结算单；若期货资金账户在其他公司开立，则须投资者提供加盖相关期货公司结算专用章的交易结算单。d、1笔委托分次成交的视为1笔成交记录。所有上述交易记录应当为实际真实（仿真）成交的交易记录。（6）无不良记录：无不良诚信、违法违规记录。

特殊法人申请交易编码是否满足一般单位的适当性制度要求？

答：不需要满足，只需要有相关监管部门批复。并且满足《特殊法人机构交易编码管理业务指南》要求即可。

自然人/一般单位投资者申请首次开通原油期货需要满足什么条件？

答：（1）【资金要求】：自然人申请交易编码前5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元或者等值外币；一般单位申请交易编码前5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币100万元或者等值外币；（2）【知识测试要求】：自然人本人/一般单位指令下达人登录中国期货业协会投资者适当性知识测试平台参与期货交易基础知识测试，成绩不低于80分；（3）【交易经历要求】：满足以下3种情况中的任意一项即可。①仿真交易经历：具有累计不少于10个交易日、合计20笔以上（含20笔）的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录；②境内真实交易经历：近三年内具有10笔以上（含10笔）的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易（如掉期交易）的成交记录；③境外真实交易经历：能提供在中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）期货监管机构监管的境外交易场所的交易记录明细、结算单据或者其他凭证，证明其近三年内具有10笔以上（含10笔）的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易（如掉期交易）的成交记录。

注：1笔委托分次成交的视为1笔成交记录。所有上述交易记录应当为实际真实（仿真）成交的交易记录；期权权限申请无需再提供行权经历。（4）不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形；（5）不存在法律、法规、规章和能源中心业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。一般单位投资者还需提供内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度。

一般单位/特殊法人投资者申请开通原油期货需要提供哪些材料？

答：业务办理被授权人携带本人有效身份证件及复印件；加载统一社会信用代码的营业执照原件及复印件；公章、法人章；法定代表人身份证复印件（法人本人签署合同需要法人身份证原件）；受益所有人识别所需资料；健全的期货交易管理制度及风险控制制度。

开通金融交易编码适当性豁免情形？

答：（1）申请中金所编码可豁免三有（考试、交易经历、资金）的类型：①专业投资者（含特法、做市商）；②已有中金所编码再来我司二次申请金融期货的投资者；③已有ETF股票期权权限的投资者；④2023年5月30日及之前已具备能源中心交易编码，或2023年5月30日之后通过验资方式开立原油期货权限的投资者；（2）申请中金所编码豁免二有（考试、交易经历）的且需要验资的类型：①近一年具有累计不少于50个交易日交易经历的投资者；②已有商品期权权限；③已有特定品种期货权限；④2023年5月30日之后已有原油交易权限（未通过验资方式开通的）；备注：中金所适当性豁免投资者及二次开户投资者都可通过互联网或现场办理中金所编码开户手续；法人需现场办理。

休眠账户如何办理账户激活？

答：个人投资者须携带有效身份证件通过现场或者互联网办理休眠账户激活，机构投资者业务被授权人须携带身份证原件及相关材料通过现场办理激活。个人投资者通过互联网办理激活，直接登录开户系统，选择“适当性评估”版块，填写相应资料办理激活即可。温馨提示：建议保持账户权益持续大于1001元，或者在激活后进行期货交易保持账户活跃。

开户后根据合同约定的方式获取到的密码对应何种用途？

答：在办理完开户手续后，期货公司将按照合同约定的方式告知以下初始密码：期货交易初始密码，此密码为登录交易软件时需要验证的密码；期货资金初始密码，此密码为银期转账出入金时使用；中国期货市场监控中心查询系统的初始密码，此密码为登录中国期货市场监控中心查询结算账单时使用； 博易云行情登录初始密码，此密码为登录博易云行情软件查看行情时使用。

期货市场如何选择？

答：首次开户投资者只能选择：上海期货交易所、大连商品交易所（不包含特定品种）、郑州商品交易所（不包含特定品种），若投资者已在其他公司有金融编码或者能源中心编码时首次在我公司开户还可以选择“中国金融期货交易所”、“上海国际能源交易中心”。