正规的外汇交易平台怎么找？监管机构和牌照全解析 全球外汇监管的平台有哪些

正如前文所提及到的，获得外汇监管机构颁发的牌照是一个外汇交易平台合规的重要标志。

外汇监管机构对金融企业的重大经营活动，违规之后的处罚都有明确的规定，不过并不干预企业的日常业务经营、财务管理和人事等。如果外汇交易平台违规，轻则罚款，重则受到吊销牌照和终生不得进行外汇交易的处罚。正如银行有大小之分，外汇监管机构也有不同的种类。外汇监管机构总体上分为离岸监管和完全监管！其中完全监管机构是权威性较高，离岸监管监管力度宽松，投资风险巨大。

离岸监管牌照申请条件宽松，放牌流程快（通常几个月，取决于监管辖区情况），管理费用和运营成本都较低。

实体要求

大多数监管辖区在办公场所、公司董事和股东方面都不要求实体存在。

✔️专业调查

大多数情况下，对公司、董事和股东的尽职调查/适当人选原则要求都非常简单。

✔️持牌人报告义务

离岸监管对持牌人的报告要求非常有限，大多数与资本充足性和财务状况有关。

✔️课税要求

大多数离岸监管的所得税缴纳方面的要求非常低，甚至无要求。

✔️业务地区限制

大多数离岸监管不要求金融服务必须在其辖区提供，也不要求相关服务仅向本地居民提供。

离岸监管机构包括伯利兹、塞舌尔、瓦努阿图。这三个监管机构的要求都不高，尤其是瓦努哈图资本要求仅为2000美元，无实体办公地点要求。申请材料为两页表格。由此可见，离岸监管机构发放的牌照价值最低，交易风险也最高。

✔️费用

管理费用（申请费、激活费、年费等）明显高于离岸监管，最低资本要求方面也是如此，下面我们会详细介绍其中英国、美国和澳大利亚的监管牌照资本要求。

✔️股东审核资质

对公司、董事和股东的适当性要求程序冗长。除了护照复印件、个人简历、学术和专业资格证书复印件、近期账单，完全监管可能还要求提供公司存续证明、无犯罪纪录证明、未破产证明以及最新的纳税申报表。

✔️实体化

完全监管要求公司办公场所和公司员工必须实体化。

✔️业务地区限制

在很多情况下，一些权利只有本地居民才能行使。

✔️持牌人报告义务

除了财报和最低资本要求，还要求提供风险管理报告、合规和反洗钱报告以及其他特定报告。

✔️税收

企业所得税要求各地不同，但是任何情况下都会高于离岸监管。