民族国际信托公司证券投资部职责与岗位设置手册DOC 信托公司投资银行部主要职责

证券投资部一、部门目标：积极发展证券自营领域的业务，从本部门业务出发，协助公司实现既定战略；在业务发展的过程中，努力实现经营效益的提高，保持业务利润高速、稳定地增长；不断完善自营业务的决策机制和运作监督机制，防范和控制自营业务的决策风险和管理风险；保证部门利润的上交比例，在兼顾部门自身发展的同时，为公司整体利润目标的实现贡献力量；通过改善经营的方式，不断提高公司拨付资金的使用效率，使有限的资金发挥其最大效益；在业务增长的同时，有力地控制部门可控成本、费用的增加态势，保证效益的增长不被消耗的增长所侵蚀；培养一支高素质的研究队伍，建立强大的决策支持系统；努力提高部门自身的管理水平与人员素质，力求在部门内部形成和谐、高效、引导创新的工作环境

二、部门主要工作说明：工作内容涉及岗位规划证券投资部的自身发展，并全面负责部门内部的日常事务管理：拟定部门的业务发展规划和中长期发展规划并实施；根据公司规定进行部门预算制定及执行；制定和完善有关的规章制度、组织执行并进行检查；根据公司绩效考核流程进行分级绩效考核与评定；制订对所属业务领域内业务人员的专业培训要求，提交培训中心备案；对外协调与有关管理部门、分支机构的关系；全面负责部门的日常管理工作，并协调部门内各业务小组及人员的分工合作；总体负责本部门与公司其他部门或公司以外的联络与交流，尤其是维护与公司有业务往来的客户管理层、政府主管部门、财经媒体的关系；证券自营业务的财务资金管理提出年度自营资金额度方案，并呈交证券投资部风险决策小组和公司风险控制委员会审核；修改年度资产管理总规模方案，直至证券投资部风险决策小组和公司风险控制委员会审核通过；提出资金使用方案中涉及的资金额在限额范围之内，交由证券投资部风险决策小组审核，并进行修改直至审核通过；提出资金使用方案中涉及的资金额超出限额，交由公司风险控制委员会审核，并进行修改直至审核通过；提出资金总额度方案外的资金申请方案，并交由证券投资部风险决策小组和公司风险控制委员会审核，对方案进行修改直至通过审核；提出资金上交方案，并呈交证券投资部风险决策小组和公司风险控制委员会审核；收到财会部向证券投资部划拨的资金后，登记帐务；在自营业务人员完成市场操作之后，根据交易单据记帐

证券自营业务的帐户管理向公司风险控制委员会提出开设自营帐户的申请，并根据公司风险控制委员会提出的修改意见进行修改直至审核通过；向公司风险控制委员会提出撤销自营帐户的申请，并根据公司风险控制委员会提出的修改意见进行修改直至审核通过

证券自营流程中的决策操作管理提出尽职调查的初步意向，并且呈交证券投资部风险决策小组审核；若证券投资部风险决策小组审核批准了尽职调查的初步意向，则赴现场进行尽职调查，撰写尽职调查报告，并呈交证券投资部风险决策小组审核；根据尽职调查报告撰写投资项目建议书，并根据投资项目的重大程度分别呈交证券投资部风险决策小组或公司风险控制委员会审核；对投资项目建立风险防范机制，并呈交证券投资部风险决策小组审核；追踪证券市场的变动情况，并将风险防范机制的预警结果上报给证券投资部风险决策小组和公司风险控制委员会；根据证券投资部风险决策小组和公司风险控制委员会确定的风险化解方案，进行市场操作；根据证券投资部市场操作人员上报的预警结果，确定风险化解方案，交由证券投资部市场操作人员执行；根据证券投资部市场研究人员的研究成果提出投资操作建议，并根据投资金额是否在规定权限之内，分别呈交证券投资部风险决策小组和公司风险控制委员会审核；根据证券投资部风险决策小组和公司风险控制委员会确定的投资操作建议，进行市场操作；投资项目完成后，向证券投资部风险决策小组呈交项目总结报告；投资项目完成之后，向证券投资部风险决策小组呈交财务结算报告和项目交易记录，判断是否存在重大差异；投资项目完成之后，对操作项目进行分析，撰写研究分析报告，并呈交证券投资部风险决策小组审核

综合管理工作部门的日常接待和公关工作；公司内外部文件的收发保管及信息传递；进行部门内部文档管理工作；部门日常考勤；部门固定资产管理；领导交办的其他工作

证券投资部总经理岗证券投资部财务人员岗、证券投资部风险决策小组证券投资部业务员岗证券投资部研究员岗，证券投资部市场操作员岗，部门风险决策小组证券投资部综合管理员岗。。。。。。以上简介不含段落格式