乾元TOT集合资金信托计划产品说明书 证券信托事业部

一、计划要点

产品名称：外贸信托•乾元TOT集合资金信托计划；

产品类型：浮动收益类证券投资集合资金信托计划；

发行机构：中国对外经济贸易信托有限公司；

投资顾问：中国对外经济贸易信托有限公司

投资起点：若委托人已持有本信托计划的信托单位，则申购起点为人民币10万元，超过部分以人民币10万元的整数倍增加；若委托人未持有本信托计划的信托单位，则申购起点为人民币100万元，超过部分按人民币10万元的整数倍增加。

发行时间：每个自然月1日至第三个周五（遇国家法定假日顺延至下一交易日），可根据实际发行情况适当延长或缩短。

开放日：每个自然月第三个周五（遇国家法定假日顺延至下一交易日）

资金运用方式：信托资金主要投资于证券投资类信托计划、证券投资类资产管理计划、证券投资类私募投资基金，闲置资金可用于债券、债券逆回购、银行存款、股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等的投资，并通过受托人的专业管理谋求信托财产的稳定增值。

信托期限：10年

二、信托计划特点

投资管理人简介：

外贸信托是最早开展证券信托业务的信托公司之一，作为承载主要管理功能的证券信托事业部在私募基金管理方面具有丰富的经验，经过多年的运行我司证券信托事业部在交易、运营、风控和投资研究方面都形成了专业团队。截至2014年12月底，我司证券信托事业部管理权益类项目297只，股指期货类项目348只，债券类项目80只；规模超过1600亿。

随着业务规模的扩大，我司证券信托事业部构建了投资顾问绩效评价体系，对我司管理的证券投资信托产品及投资顾问进行综合评价。投资顾问绩效评价体系也是TOT业务的核心部分，以投资顾问为中心对产品的业绩和持仓进行定量研究，对投资顾问的投资风格，管理水平进行定性研究。发现未来业绩表现出色的产品，并理解他们未来业绩的分布特征，为TOT管理人组合管理提供依据。

投资策略：

本信托计划为组合信托（TOT）,在约定的信托财产运用方向范围内选取适当的证券投资类信托计划、证券投资类资产管理计划、证券投资类私募投资基金等构建投资组合，进一步分散风险，通过双重专业管理在低风险的情况下，获取相对较高的收益。

（一）组合构建原则

1、投资标的选取原则

受托人考察、研究、跟踪全市场的投资标的，通过对产品收益率、风险（包括系统风险即Beta值，标准差、最大回撤等）、风险调整收益（詹森阿尔法指数、信息比率、夏普比率等）对其业绩进行综合评价，同时考虑产品的流动性和规模筛选适合的产品。同时对产品的投资管理人进行定性研究，关注投资管理人的组织结构、内部控制评价和投研能力等，评估产品未来业绩的可持续性，对筛选的产品进一步精选。从定性和定量两方面研究选取最合适的投资标的，在控制风险的情况下进行组合投资以获取超额回报。

2、组合内部配置原则

对产品的业绩进行归因分析，深入了解产品投资流程和分析管理人投资技巧（择时和选股能力）；对产品的投资风格进行分析，通过交易、持仓等信息分析产品业绩波动的原因。组合内部配置，要求组合内各产品的相关性较弱，且收益来源多样化。

（二）组合调整原则

当初始组合构建完成后，受托人会根据市场状况发生的变化，以及各个投资标的自身发生的变化，进行组合的调整以实现组合优化。组合调整包括更换投资标的和组合配比调整，调整需要经过大量分析研究后的审慎决定。

四、认购流程

投资人确认加入本信托计划后，通过外贸信托财富管理中心客户服务热线进行预约登记；

认购人应于签订信托合同前，将信托资金汇至信托计划资金收付账户，签订信托合同时，认购人应提供；

a)自然人：认购资金付款凭证原件和复印件，本人的身份证件原件和复印件，作为收益兑付账户的本人任意银行账户复印件（应提供开户支行名称）；

b)机构：认购资金付款凭证，营业执照复印件，授权委托书，法定代表人身份证复印件，经办人有效身份证件，信托利益分配账户复印件，以上材料均需加盖公章。

五、咨询方式

现场咨询：

北京：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心中座1层，外贸信托财富管理中心

山西：山西省太原市长风西街1号丽华大厦A座2层外贸信托财富管理中心

深圳：深圳市福田区深南大道7888号东海国际中心B座1301

成都：成都市锦江区东御街18号百扬大厦21层

上海：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦28层

电话咨询： 400-898-8806

公司网址： www.fotic.com.cn

注：投资人不得违规汇集他人资金购买信托产品，违规者要承担相应责任及法律后果。本产品说明书仅为宣传推介用品，具体条款请以信托计划合同和信托计划说明书为准。