合规专员的今天和明天 合规专员的今天和明天按照合规新规，从事自营、投资银行、债券等业务部门,工作人员人数在15人及以上的分支机构以及 证券公司... 

来源：雪球App，作者： 券商合规小兵，（https://xueqiu.com/6096518911/127791166）

合规专员的今天和明天

按照合规新规，从事自营、投资银行、债券等业务部门,工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员，其他业务部门和分支机构也应配备兼职合规管理人员。据不完全统计，截至2018年末 131家证券公司平均专职合规管理人员93人，兼职合规管理人员39人。如此，仅券商的合规队伍就超过了1.7万，再加上从事相关岗位的法务、风控、内控、稽核、审计、反洗钱等，以及公募、期货、众多私募（上万家），证监会直接管理的内控人员3万以上。

这支不大不小的队伍，尤其是分散在众多分支机构的合规专员，是证券行业内控管理的主力军，在证券公司属于后台，但却是监管落地的一线，合规审查、合规咨询、合规监测、检查、培训、报告、反洗钱、适当性、异常交易…处处都有他们忙碌又疲惫的身影、焦虑又不再年轻的脸庞、汗水夹杂苦水的内心。近期，深圳、江苏、上海、河南等地证监局一连串的处罚似乎在券商行业引起了不小的骚动，再次将券商合规和券商合规专员这个特殊群体推向的风口浪尖。

所谓的合规保障问责，无非就两个字“穷”、“忙”（简称“穷忙”），具体又可能表现为：合规人员数量不足，总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于1.5%，个别业务部门、分支机构合规人员配备情况不符合要求；部分合规人员薪酬水平不符合监管要求。再进一步探究，可能是：部分新设分支机构特别是轻型营业网点业务规模较小、正式员工数量较少，没有配备配合有关领域工作经历的合规人员，或合规人员承担与合规管理相冲突的职责；个别分支机构专职合规人员承担非本市或本省辖区下属分支机构兼职合规专员，或兼任家数超过3家，或兼任了5人以上15人以下分支机构合规专员；自营、投行、债券等业务下设多个二级部门开展业务，未配备或仅配备1名合规管理人员；合规总监收入未到高管中位数，合规部员工收入低于总部同级别员工，业务部门合规人员收入低于同级别员工；合规管理人员知情权没有得到有效保障，如未参加本单位所有重要会议，未获取与合规工作相关的所有系统权限，等等。

诚如合规小兵所言，合规的价值和合规人员的身价不能只靠监管规定、监管问责和监管检查，更要靠业绩、凭实力、讲贡献，尤其是合规事件的解决和法律纠纷的胜利作为标准。尤其是合规专员，要认清自己的角色定位，不断的加强自身建设，在一次次具体战斗中赢得尊重。合规专员区别很大，有的刚参加工作，有的是营业部经理或副经理转岗。一定要认认识到：合规和业务确实可能存在一定的矛盾，要平衡好分支机构或部门负责人的做法、公司合规部门想法、监管者的做法之间的差异；虽然考核权、管理权和任免权主要在合规部门，但薪酬发放、职业发展这些都在分支机构或部门；合规经常需要审核、把关，但也少不了参加尽调、撰写报告、解释说明、监管联系，本质上就是来干活的，不是来指手画脚的；合规就是一个参谋、监督者，主体责任是负责人；合规什么都要学习一点，懂一点，会一点；没有人真的喜欢听反对意见，敢于说不是勇气、善于说不是能力；合规不是万能的，没有合规却是万万不能的。

具体而言，合规专员要做好本单位合规管理工作的监督员，要切实履行好公司赋予的合规审查、合规监测、合规检查、合规报告、反洗钱等职责，对本单位业务经营、内部管理、员工执业行为等进行监督、检查、监测。要做好本单位合规管理工作的宣导员，配合监管和公司做好反洗钱宣传、扫黑除恶宣传、防范非法证券活动宣传等应尽义务，要将公司提供的培训向所有员工进行二次培训，使员工自觉遵守法律、法规和准则，并转化为工作实践，最终自觉践行公司合规文化。要做好本单位合规管理工作的联络员，配合和督促本单位负责人加强与当地监管机构（人民银行、证监局、当地协会）对应处室和监管工作人员的联系和沟通，支持、配合监管部门和自律组织各项工作，主动报告本单位合规管理情况；特别是在监管政策执行、监管要求落实有疑问的，要主动沟通交流和确认，主动请示、主动报告，征求并听取监管意见，提高工作的针对性和有效性。要做好本单位合规风险隐患处置的消防员，全力协助所在单位负责人建立并完善本单位的合规管理制度与机制，将各项经营活动的合规要求嵌入业务管理制度与操作流程中；有效评估各项业务的风险，主动避免开展存在合规风险的业务；发现与本单位业务相关的风险事项时，及时按公司制度规定进行报告，提出整改措施，并督促整改落实。

企业合规管理已迫不及待、势在必行。合规不是一句口号，而是一种行为，一种实践。合规专员就是那个具体的执行者，只有办合规事，说合规话，做合规人，才会有更美好的明天。

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