线下机构客户普通投资者与专业投资者互转的业务流程

尊敬的投资者：

根据《证券期货投资者适当性管理办法》（中国证券监督管理委员会第130号令，并根据2023年10月30日中国证券监督管理委员会《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修正）（以下简称“《投资者适当性管理办法》”）第七条规定，“投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护”；第十条规定，“专业投资者之外的投资者为普通投资者”。

《投资者适当性管理办法》第十一条规定，“普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。……符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：

（一）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；

（二）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。”

根据《投资者适当性管理办法》的有关规定，若普通投资者申请转化为专业投资者，需遵守以下业务申请流程、审核程序及相关要求：

（一）普通投资者申请转化为专业投资者，需提供以下材料办理：

1、步骤一：机构投资者递交《申请表》和相关证明材料。

（1）机构投资者填写《广发基金普通投资者转化为专业投资者申请及确认书（机构版）》（表单下载，详见官网首页-客户服务-表格下载-机构类业务，