已注销私募负责人遭监管约谈

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来源：上海证券报

近日，深圳证监局官网发出通知显示，要求深圳市怡和通基金管理有限公司（下称“怡和通基金”）有关负责人孙红卫到深圳证监局接受监管约谈。而根据中国证券投资基金业协会信息，怡和通基金在去年12月已主动注销。

一家已经注销的私募基金，其负责人却被监管约谈，这是怎么回事？

怡和通基金负责人被监管约谈

近日，深圳证监局下发通知显示，深圳证监局对怡和通基金开展了相关核查工作。孙红卫作为怡和通基金实际控制人、法定代表人、总经理、执行董事，应履行配合监管的法定义务，有关违规线索需进一步核实和调查取证。由于此前孙红卫未配合监管约谈，也未提供正当理由，深圳证监局此次以公开通知的形式告知，要求孙红卫自通知公告之日起十个工作日内与指定电话联系，进一步确定监管约谈时间及配合提供有关资料的具体要求。

深圳证监局还表示，如孙红卫仍拒不配合，将依法采取进一步措施。

记者了解到，怡和通基金属于私募股权、创业投资基金管理人，早已在2023年10月底主动注销。当时，怡和通基金注销时已清算的基金仅有一只——山东建海创科股权投资中心 ( 有限合伙 ) ，其备案时间为 2016 年7月12日。何以注销后仍被监管约谈？一位私募基金资深人士表示，该机构可能存在违规情况，注销前可能存在提供虚假信息、风险管理不当等情况，亦或是注销后仍开展相关业务，引起了监管的注意。

监管“出拳”整治私募乱象

从近三年来看，深圳证监局此前曾在2023年约谈深圳市森和股权投资基金管理有限公司等6家私募基金负责人，2023年8月也曾约谈深圳市乐创财富资本管理有限公司有关负责人。而此次则是深圳证监局在时隔近两年后，再次公开约谈深圳辖区私募基金机构负责人。

中基协最新数据显示，截至2023年4月，上海市、北京市、深圳市的私募基金管理人数量位列全国前三名，依次为4078家、3698家、3532家。就管理基金数量而言，上海、北京、深圳依次为43865只、24221只、22111只，管理基金规模则分别为52600.99亿元、46541.16亿元、22082.03亿元。

在机构众多、管理规模过大的情况下，也难以避免出现行业乱象，监管机构也因此不断加强管理。据央视新闻报道，6月16日，国务院常务会议审议通过《私募投资基金监督管理条例（草案）》。会议指出，近年来，我国私募投资基金行业发展较快，在服务实体经济、支持创业创新等方面发挥了积极作用。制定专门行政法规，将私募投资基金业务活动纳入法治化、规范化轨道进行监管，有利于更好保护投资者合法权益，促进行业规范健康发展。要针对行业突出问题强化源头管控，划定监管底线，严厉打击以“私募基金”之名行非法集资之实等非法金融活动。

此外，深圳证监局在5月发布的2023年第3期深圳私募基金监管情况通报（以下简称“通报”）也指出，要求辖区各私募机构要坚持私募姓“私”、坚持合规运营、坚持审慎投资、坚持公平对待投资者、坚持廉洁从业等。下一步，将持续加大私募证券投资基金日常监管和现场检查力度，依法依规处理违法违规行为，切实保障投资者合法权益，营造良好的私募证券投资基金行业发展环境。

监管趋严 尾部机构加速出清

近年来，深圳监管机构对私募基金募资金额、投资者资产证明不符合要求，投资者风险承受能力与私募基金风险登记不匹配，未向投资者充分揭示风险等方面加强了监管。今年以来，深圳证监局陆续对深圳前海墨白资产、深圳深国融前海金融管理等多家私募基金管理人出具警示函。

记者注意到，由于监管力度持续加强，深圳私募股权创投行业的尾部机构正在加速出清。

深圳私募基金业协会数据显示，2023年，深圳新增注销私募股权、创投基金管理人278家（占全国19.8%），同比增长148.2%。其中，空壳机构191家，同比增长213.1%；失联机构35家，同比增长400.0%。

在此趋势下，深圳私募股权创投尾部机构有所减少。截至2023年末，深圳共有995家私募股权创投基金管理人管理规模低于5000万元(含)，管理规模合计124.4亿元，同比减少20.3%、9.0%；空壳机构253家，同比减少39.8%。

深圳私募基金业协会表示，未来还将积极履行“监管助手”职能，协助开展自查自纠工作，参与私募机构合规性检查，提升深圳私募基金行业自律水平。

私募业“优胜劣汰”生态逐渐形成

事实上，不仅深圳地区私募监管动作频频，今年以来私募业整体监管趋严态势愈发明显，“劣币”加速出清。

今年以来监管机构进一步规范了私募展业的各个环节。4月28日，中基协就《私募证券投资基金运作指引》向社会公开征求意见，拟对私募基金的募集及存续门槛、组合投资、总杠杆水平等方面予以规范；5月1日，《私募投资基金登记备案办法》正式生效，对私募基金的高管和股东等均有严格要求，被称为“史上最严” 登记备案新规。

6月25日，上海证监局罕见连发24张罚单，处罚对象涉及2名自然人与8家私募股权基金管理人。至此，据上证报记者不完全统计，今年上半年已有包括北京、上海、深圳、浙江在内的全国多地证监局共计对超过70家私募机构采取了行政监管措施。私募管理人涉及的违规行为主要包括未按基金合同约定的方式向投资者进行信息披露，未按照合同约定向投资者披露基金净值、触及预警线和止损线等信息，向投资者承诺保本保收益，以及未按规定履行信息披露义务等。中基协也多次发布《纪律处分决定书》，多家机构被取消会员资格、撤销管理人登记，涉及近20家私募机构和负责人。

与此同时，中基协公示信息显示，今年上半年已注销的私募基金管理人数量达1901家，相比去年同期的931家大幅增加了104%。

在重阳投资总裁汤进喜看来，私募要加强文化建设。具体来看，在投资文化方面，私募要强调价值投资、长期投资，而非通过短期主题投资、内幕交易来获取收益；在合规文化方面，私募管理人应严守合规底线，以大型资产管理机构的合规水平来要求自己；在竞争文化方面，私募管理人不能通过贬低同行来进行竞争，而是要以专业能力进行公平竞争。

在当前监管趋势趋严的大环境下，对私募管理人的合规风控意识及职能要求不断提高。为确保业务合规、风控有效，管理人应积极学习最新的行业规定，不断提升自身合规意识和能力；在经营过程中，管理人也应当切实执行所有法律法规及市场规则，确保合规经营。未来，合规和风险控制将是一个长期且重要的主题，因此，私募管理人要勇于面对监管的挑战并时刻保持警惕，共同促进私募行业的健康发展。

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