中国证券监督管理委员会公告（〔2015〕14号）　　废止的部门通知、函、指引等文件目录 债券作为期货保证金业务操作指引的依据是

中国证券监督管理委员会公告

〔2015〕 14 号

为贯彻落实国务院关于简政放权、转变政府职能的决策部署，深入推进监管转型，放松对市场主体不必要的管制，增强监管的公开、透明，中国证监会对现有涉及证券期货经营机构的限制约束类部门通知、函、指引等文件（以下统称部函）进行了全面清理，现就有关事宜公告如下：一、自本公告发布之日起，附件所列172件部函予以废止，不再执行。二、有关部函废止后，中国证监会将依据现行法律法规，按照审慎监管的原则，通过制定健全管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者合法权益的保护和有关业务活动的监督管理。

证监会 2015年5月22日

 

附件

废止的部门通知、函、指引等文件目录

序号 部函名称 文号 1

关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引

机构部部函〔2004〕273号

2 关于证券机构类行政许可事项审核工作的若干要求

机构部部函〔2005〕576号

3 关于证券公司重组上市有关意见的函

机构部部函〔2006〕286号

4 关于证券公司客户交易结算资金第三方存管进展情况的通报

机构部部函〔2006〕302号

5 关于证券公司借壳未股改公司上市的内部监管指引

机构部部函〔2006〕400号

6 关于证券公司股权变更初审有关事项的通知

机构部部函〔2006〕424号

7 证券公司行政许可审核工作指引第1号——证券公司董事、监事、独立董事和分支机构负责人任职资格审核文件内容与格式要求

机构部部函〔2007〕4号

8 关于发布证券公司行政许可审核工作指引第2号的通知

机构部部函〔2007〕48号

9 关于发布证券公司行政许可审核工作指引第3号的通知 机构部部函〔2007〕108号 10 关于证券公司上市有关问题的通知 机构部部函〔2007〕118号 11 关于发布证券公司行政许可审核工作指引第4号和第5号的通知 机构部部函〔2007〕159号 12 关于发布《合格境内机构投资者（QDII）集合资产管理计划设立申请材料的内容要求》有关问题的通知 机构部部函〔2007〕523号 13 证券公司行政许可审核工作指引第6号——外国证券类机构驻华代表机构名称变更审核文件内容与格式要求 机构部部函〔2007〕558号 14 关于发布证券公司行政许可审核工作指引第8号的通知 机构部部函〔2007〕597号 15 关于做好证券公司相关人员任职资格审核工作的通知（即《证券公司行政许可审核工作指引第7号》） 机构部部函〔2007〕629号 16 关于落实“证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引”有关意见的函 机构部部函〔2007〕632号 17 关于发布《证券公司变更持有5%以下股权股东报备工作指引》的通知 机构部部函〔2008〕232号 18 关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知 机构部部函〔2008〕243号 19 关于证券公司行政许可审核工作指引第11号的函 机构部部函〔2008〕313号 20 关于贯彻落实《证券公司监督管理条例》有关问题的通知 机构部部函〔2008〕323号 21 关于加强证券公司证券资产管理业务监管工作的通知 机构部部函〔2008〕328号 22 关于原我会监管干部申请证券公司高级管理人员任职资格有关问题的函 机构部部函〔2008〕521号 23 关于禁止证券经营机构贴钱“开空户”行为，进一步加强账户规范工作的通知 机构部部函〔2008〕538号 24 关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知 机构部部函〔2008〕645号 25 关于督促证券公司、证券投资咨询机构规范在网上发布信息行为以及参与广播电视证券节目的函 机构部部函〔2009〕106号 26 关于落实《证券经纪人管理暂行规定》做好证券经纪人监管工作的通知 机构部部函〔2009〕145号 27 关于修订证券公司行政许可审核工作指引第5号有关内容的函 机构部部函〔2009〕191号 28 关于证券公司直接投资业务试点有关工作的函 机构部部函〔2009〕192号 29 关于核发证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格编码有关问题的函 机构部部函〔2009〕217号 30 关于通报证券公司企业资产证券化业务试点情况的函 机构部部函〔2009〕224号 31 关于推动证券公司有效实施合规管理有关工作的函 机构部部函〔2009〕249号 32 关于进一步加强新股申购工作有关问题的通知 机构部部函〔2009〕262号 33 关于督促证券经营机构落实《证券营业部信息技术指引》的通知 机构部部函〔2009〕408号 34 关于完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知 机构部部函〔2009〕443号 35 关于进一步加强监管，督促证券公司强化依法合规经营意识，严防“老鼠仓”等违法违规行为的通知 机构部部函〔2009〕498号 36 关于进一步做好证券机构行政许可审核有关工作的函 机构部部函〔2010〕14号 37 关于规范证券公司发布研究报告行为等有关事项的通知 机构部部函〔2010〕62号 38 关于落实监管规定进一步加强证券经纪业务监管的通知 机构部部函〔2010〕299号 39 关于下发《证券公司参与股指期货交易报备事项审阅要点》的函 机构部部函〔2010〕310号 40 关于换领《证券投资咨询业务资格许可证》有关事宜的通知 机构部部函〔2010〕316号 41 证券公司风控指标监管报表编报指引第1号－股指期货、融资融券 机构部部函〔2010〕325号 42 关于进一步落实协同规范广播电视证券节目有关工作的函 机构部部函〔2010〕420号 43 关于要求证券公司及其直投子公司切实防范利益冲突并公开披露相关制度安排的函 机构部部函〔2010〕507号 44 关于加强证券公司融资融券业务试点监管的函 机构部部函〔2010〕540号 45 关于落实《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》有关事项的通知 机构部部函〔2010〕569号 46 关于印发《关于证券公司持有证券公司股权相关指导意见》的通知 机构部部函〔2010〕573号 47 关于加强证券公司客户资金第三方存管中单客户多银行服务监管工作的函 机构部部函〔2011〕49号 48 证券公司风控指标监管报表编报指引第2号－证券自营业务 机构部部函〔2011〕189号 49 关于转发证券业协会《关于明确〈证券营业部信息技术指引〉第63条有关内容的通知》的函 机构部部函〔2011〕226号 50 关于转发《保险机构证券投资业务操作指引》的通知 机构部部函〔2011〕375号 51 关于综合研判、跟进落实发布证券研究报告业务有关要求的函 机构部部函〔2011〕415号 52 关于做好证券公司网上交易强身份认证有关工作的通知 机构部部函〔2011〕450号 53 关于印发《证券公司实施〈证券期货经营机构信息系统备份能力标准〉指导意见》的通知 机构部部函〔2011〕504号 54 关于建立健全证券公司新入股股东谈话制度的通知 机构部部函〔2011〕506号 55 关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知 机构部部函〔2011〕541号 56 关于印发《证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）》的通知 机构部部函〔2011〕553号 57 证券公司风控指标监管报表编报指引第3号－利率互换 机构部部函〔2012〕104号 58 关于证券公司切实履行职责防范和抑制新股炒作行为的通知 机构部部函〔2012〕116号 59 证券公司风控指标监管报表编报指引第4号－中小企业私募债券 机构部部函〔2012〕315号 60 关于证券公司现金管理产品由试点转常规的通知 机构部部函〔2012〕506号 61 关于做好取消部分证券机构行政许可项目后有关工作的通知 机构部部函〔2012〕548号 62 关于进一步完善证券公司直接投资业务监管的通知 机构部部函〔2012〕565号 63 关于做好证券公司代销金融产品监管的通知 机构部部函〔2012〕594号 64 关于落实《证券公司分支机构监管规定》的通知 机构部部函〔2013〕191号 65 关于证券公司在全国中小企业股份转让系统申请公开挂牌有关问题的复函 机构部部函〔2013〕764号 66 关于证券公司试点发行短期公司债券有关事宜的通知 证券基金机构监管部部函〔2014〕1526号 67 关于同意基金投资于中央银行票据的函 基金部函〔2003〕2号 68 关于将国家开发银行等政策性银行发行的债券作为国家债券的通知 基金部通知〔2004〕1号 69 关于调整证券投资基金募集申报材料项目有关问题的通知 基金部通知〔2004〕3号 70 关于基金管理公司董事长兼职有关问题的通知 基金部通知〔2004〕4号 71 关于规范近期基金销售行为有关问题的通知 基金部通知〔2004〕5号 72 关于严格按照我会规定对基金募集时间安排进行备案的通知 基金部通知〔2004〕6号 73 关于做好证券投资基金募集工作的通知 基金部通知〔2004〕13号 74 关于严格执行基金参与新股发行申购等有关投资规定的紧急通知 基金部函〔2004〕19号 75 关于开放式基金申购、赎回业务办理时间有关问题的复函 基金部函〔2004〕76号 76 关于《关于基金参与证券发行受到限制问题的建议》有关问题的复函 基金部函〔2004〕110号 77 关于基金定期报告均衡披露的通知 基金部通知〔2005〕18号 78 关于证券投资基金购买债券处理方式有关问题的复函 基金部函〔2005〕132号 79 关于基金因股权分置改革持有上市公司5%以上股份问题的复函 基金部函〔2005〕275号 80 中短期债券基金审核指引 2006年2月7日发布 81 关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知 基金部通知〔2006〕8号 82 关于做好询价工作相关问题的通知 基金部通知〔2006〕20号 83 关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知 基金部通知〔2006〕21号 84 关于货币市场基金提前支取定期存款有关问题的通知 基金部通知〔2006〕22号 85 关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知 基金部通知〔2006〕37号 86 关于报送企业年金基金投资管理业务有关材料的通知 基金部通知〔2006〕39号 87 关于中小企业板交易型开放式指数基金持有单只股票超过总股本5%有关问题的复函 基金部函〔2006〕217号 88 关于加强基金结算风险控制有关问题的通知 基金部通知〔2007〕4号 89 关于统一规范证券投资基金认（申）购费用及认（申）购份额计算方法有关问题的通知 基金部通知〔2007〕10号 90 关于切实加强基金投资风险管理及有关问题的通知 基金部通知〔2007〕17号 91 关于报送新版基金监控周报的通知 基金部通知〔2007〕36号 92 关于《关于基金投资可分离型可转债的请示》的回函 基金部函〔2007〕41号 93 关于发布《合格境内机构投资者（QDII）基金产品募集申请材料的内容与格式》的通知 基金部通知〔2007〕41号 94 关于调整基金定期报告中部分财务指标披露口径的通知 基金部通知〔2007〕42号 95 关于进一步做好基金行业风险管理工作有关问题的通知 基金部通知〔2007〕44号 96 关于基金销售第三方支付有关问题的通知 基金部通知〔2007〕56号 97 关于《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》中有关问题的口径 基金部通知〔2007〕57号 98 关于华夏基金管理有限公司申请将中央银行票据比照政府债券计入基金流动性资产管理事宜的复函 基金部函〔2007〕79号 99 关于实施基金份额拆分后调整基金建仓期有关问题的复函 基金部函〔2007〕91号 100 关于将中央银行票据归类为国家债券请示的复函 基金部函〔2007〕113号 101 关于QDII基金季度报告编制及披露有关问题的通知 基金部通知〔2008〕4号 102 关于《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》中有关问题的口径（第二号） 基金部通知〔2008〕72号 103 关于发布《证券投资基金信息披露XBRL模板第2号〈净值公告〉（试行）》的通知 基金部通知〔2008〕86号 104 关于特定客户委托财产投资定期存款的复函 基金部函〔2008〕387号 105 关于基金债券投资相关风险的提示函 基金部函〔2008〕485号 106 债券基金持续（C类）收费模式审核指引 2009年2月26日发布 107 证券投资基金收益分配条款的审核指引 2009年4月1日发布 108 交易型开放式指数证券投资基金（ETF）联接基金审核指引 2009年5月27日发布 109 关于《关于证券投资基金投资地方债相关监督事宜的请示函》的复函 基金部函〔2009〕248号 110 关于证券投资基金投资创业板上市证券的说明 基金部函〔2009〕636号 111 关于试行《基金监督管理措施例举对照表》的通知 基金部通知〔2010〕51号 112 关于调整基金销售业务相关事项备案要求的补充通知 基金部通知〔2010〕57号 113 关于进一步优化基金审核工作有关问题的补充通知 2011年11月1日发布 114 关于证券投资基金投资中期票据有关问题的通知 基金部通知〔2011〕14号 115 关于实施《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》的通知 基金部通知〔2011〕34号 116 关于加强货币市场基金风险控制有关问题的通知 基金部通知〔2011〕41号 117 关于基金管理公司人员兼任香港子公司职务有关事项的通知 基金部通知〔2011〕42号 118 关于证券投资基金投资银行存款有关问题的复函 基金部函〔2011〕543号 119 关于理财债券基金申报有关问题的说明 2012年6月12日发布 120 关于实施专户业务备案电子报送的通知 2012年11月12日发布 121 关于加强新股询价申购管理有关问题的通知 基金部通知〔2012〕4号 122 关于加强基金管理公司信息系统备份能力建设工作的通知 基金部通知〔2012〕5号 123 关于进一步优化基金分类审核工作有关问题的通知 基金部通知〔2012〕6号 124 关于证券投资基金投资中小企业私募债券有关问题的通知 基金部通知〔2012〕21号 125 关于增设发起式基金审核通道有关问题的通知 基金部通知〔2012〕22号 126 关于深化基金审核制度改革有关问题的通知 基金部通知〔2012〕50号 127 关于发布实施《证券投资基金基金合同填报指引》（试行）的通知 基金部通知〔2012〕51号 128 关于实施基金产品网上申报与审核的通知 基金部通知〔2012〕52号 129 关于实施《证券投资基金编码规范》及《证券投资基金参与方编码规范》有关事项的通知 基金部通知〔2013〕1号 130 关于在大陆生活的外国人、港澳台居民开立证券投资基金账户等有关事宜的通知 基金部通知〔2013〕9号 131 关于创新基金产品审核有关问题的通知 基金部通知〔2013〕13号 132 关于定期开展货币类基金统一情景压力测试的通知 基金部通知〔2013〕20号 133 关于基金管理公司及其子公司信息报备系统、专户业务电子备案系统报送的通知 基金部通知〔2013〕21号 134 关于实施基金管理公司重大事项电子化审核与备案的通知 基金部通知〔2013〕22号 135 关于发布《基金管理公司从事特定客户资产管理业务子公司内控核查要点（试行）》的通知 基金部通知〔2014〕5号 136 关于配合交易所提高期货公司结算准备金最低额有关工作的通知 期函字〔2005〕5号 137 关于《期货保证金监控系统预警信息处置程序》（试行）的函 期函字〔2006〕82号 138 关于发布期货公司监管工作指引第1号的通知 期函字〔2008〕72号 139 关于向期货公司转发《关于维护期货市场稳定保障运营安全的通知》的通知 期函字〔2008〕83号 140 关于期货公司开户环节实名制工作有关问题的通知 期函字〔2008〕85号 141 关于发布期货公司行政许可审核工作指引第1号的通知 期函字〔2008〕111号 142 关于发布期货公司行政许可审核工作指引第2号的通知 期函字〔2008〕141号 143 关于加强期货公司信息安全工作有关问题的通知 期函字〔2008〕246号 144 关于发布期货公司行政许可审核工作指引第3号的通知 期函字〔2008〕392号 145 关于下发《期货公司行政许可审核工作指引第四号》的通知 期函字〔2008〕411号 146 关于定期报送期货监管工作季报和期货经营机构监管情况汇总表的通知 期函字〔2008〕440号 147 关于下发《期货监管部期货公司监管工作内部指引第1号——期货公司净资本现场检查指引》等三项监管工作内部工作指引的通知 期函字〔2009〕39号 148 关于进一步加强信息报送的函 期货二部函〔2009〕69号 149 关于期货公司盘中透支交易检查情况的监管意见函 期函字〔2009〕134号 150 关于发布期货公司行政许可审核工作指引第5号的通知 期函字〔2009〕158号 151 关于做好期货公司信息公示工作有关事宜的通知 期货二部函〔2009〕180号 152 期货公司监管工作内部指引第4号——期货公司自有资金监管工作指引 期货二部函〔2009〕216号 153 关于督促辖区内期货公司落实“一参一控”有关政策的函 期货二部函〔2009〕254号 154 关于下发《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》和《证券公司为期货公司提供中间介绍业务开业验收检查工作指引》的通知 期货二部函〔2010〕37号 155 关于进一步做好期货公司营业部审核统计工作的通知 期货二部函〔2010〕493号 156 关于加强不承担经营职能的期货公司总部的备案工作的通知 期货二部函〔2010〕522号 157 关于进一步加强期货公司依法合规经营、规范投资者交易行为的通知 期货二部函〔2010〕587号 158 关于期货公司设立营业部与反洗钱工作衔接及营业部开业准备期有关问题的通知 期货二部函〔2011〕48号 159 关于配合做好期货依法行政统计工作的通知 期货二部函〔2011〕67号 160 关于启动期货公司投资咨询从业资格审核有关事项的通知 期货二部函〔2011〕257号 161 关于公开期货公司财务信息有关工作的通知 期货二部函〔2011〕272号 162 关于发布《期货公司监管工作指引第7号——期货公司香港子公司相关业务指引》的通知 期货二部函〔2011〕379号 163 关于进一步加强期货业诚信建设的通知 期货二部函〔2011〕397号 164 关于进一步加强期货投资者教育工作的通知 期货二部函〔2011〕398号 165 关于做好开展中间介绍业务的证券营业部后续开业验收检查工作的通知 期货二部函〔2011〕498号 166 关于加强期货公司风险防范有关事项的通知 期货二部函〔2011〕523号 167 关于加强期货公司信息系统备份能力建设工作的通知 期货二部函〔2011〕597号 168 关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函 期货二部函〔2012〕411号 169 关于做好期货公司资产管理业务监管工作的通知 期货二部函〔2012〕478号 170 关于进一步规范期货营业部设立有关问题的通知 期货二部函〔2013〕68号 171 关于修订期货公司风险监管报表的通知 期货二部函〔2013〕89号 172 关于做好取消证券公司为期货公司提供中间介绍业务资格行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函 期货二部函〔2013〕115号