金融市场基础知识题库及答案题库电子书pdf 外汇知识基础知识题库及答案

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金融市场基础知识题库及答案题库电子书pdf一：

1.关于股权投资基金，以下表述正确的是（）。

A.股权投资基金通常只需要1~3年就能完成投资的全部流程从而实现退出

B.基金份额流动性较差，在基金清算前，基金份额的转让或投资者的退出都具有一定难度

C.创业投资基金投资项目的收益波动性更大，但不会发生本金亏损

D.基金管理人通常在投资后管理阶段不需要投入大量资源

【答案】B

【解析】A项，由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要3~7年才能完成投资的全部流程从而实现退出，股权投资因此被称为“有耐心的资本”。C项，创业投资基金通常投资于处于早期与中期的成长性企业，投资项目的收益波动性更大，有的投资项目会发生本金亏损，有的投资项目则可能带来巨大收益。D项，股权投资是”价值增值型”投资，基金管理人通常在投资后管理阶段投入大量资源。

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金融市场基础知识题库及答案题库电子书pdf二：

2.关于中小微企业的融资需求特征，以下表述错误的是（）。

A.部分中小微企业不能建立规范的公司治理制度，其投资人获取真实信息的难度较高

B.中小微企业创业成功的不确定性较高，仅少教创业企业能获得巨大的成功

C.科技型创业企业在形成产业化能力之前，研发投入形成的固定资产在其资产结构中占有较高比例

D.企业在各个创业阶段里，其融资需求的性质和规模呈现出较为明显的区别

【答案】C

【解析】中小微创业企业的发展和融资需求特征包括：①信息不对称严重，多数中小微企业在建立规范的公司治理和有效的企业管理架构方面存在缺陷，获取其真实信息的难度和成本较高；②创业成功的不确定性较高，仅少数创业企业能获得巨大的成功；③科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高。该类企业通常在发展初期投入较多研发经费，在形成产业化能力以前，研发投入形成的主要是无形资产；④中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征，早期发展阶段可能需要较小规模、较大比例的股权投资，中后期发展阶段则可能以可转换优先股、可转换债等准股权方式资。

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金融市场基础知识题库及答案题库电子书pdf三：

3.关于基金的总收益率倍数，以下表述错误的是（）。

A.总收益倍数是以投资者的角度来评价股权投资基金

B.总收益倍数体现了投资者的账面回报水平

C.总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者已向基金缴款金额总和的比率

D.总收益倍数体现了投资者现金的回收情况

【答案】D

【解析】总收益倍数是指截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资者的账面回报水平。总收益倍数是站在

投资者的角度来评价股权投资基金，更看重对应其出资的回报情况。D项，已分配收益倍数体现了投资者现金的回收情况。

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金融市场基础知识题库及答案题库电子书pdf四：

4.关于股权投资基金管理人向中国证券投资基金业协会报送基金季度信息更新，以下说法正确的是（）。

I.报送内容应当包含基金的投资者数量IⅡ.报送内容应当包含基金的实缴规模

Ⅲ.基金管理人是基金季度信息更新的义务人

Ⅳ.基金托管人应当出具季度信息更新的复核意见

A.IⅡ、IⅢ

B.I、IIⅢ、IV

C.I、IⅡ、IⅢ、IⅣ

D.I、IⅡ、IIⅢ

【答案】C

【解析】股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

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金融市场基础知识题库及答案题库电子书pdf五：

5.根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》，符合条件的创业投资基金，在所投资早期中小企业或者高新技术企业上市后，可以进行减持。关于减持比例限制，以下说法正确的是（）。

A.截至发行申请材料受理日，投资期限不满36个月的，在3个月内减持股份的总数不得超过基金持有总数的1%

B.截至发行申请材料受理日，投资期限不满36个月的，在3个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%

C.截至首次公开发行日，投资期限不满36个月的，在3个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%

D.截至首次公开发行日，投资期限不满36个月的，在3个月内减持股份的总数不得超过基金持有总数的1%

【答案】C

【解析】根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》第二条，在中国证券投资基金业协会备案的创业投资基金，其所投资符合条件的企业上市后，通过证券交易所集中竞价交易减持其持有的发行人首次公开发行前发行的股份，适用下列比例限制：截至发行人首次公开发行上市日，投资期限不满36个月的，在3个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。

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金融市场基础知识题库及答案题库电子书pdf六：

6.关于降价融资，以下表述错误的是（）。

A.降价融资通常发生在公司的后续融资轮次。

B.降价融资情形下的后轮投资者认购价格与前轮投资者相比可能更低

C.降价融资的现象一般发生在目标公司经营业绩出现大幅增长时

D.降价融资也可能被企业实际控制人利用，作为稀释投资方股权

【答案】C

【解析】降价融资，即目标公司后续融资时，后轮投资者认购价格相较于前轮投资者认购价格更低的情形。降价融资通常是由于目标公司经营业绩变差，也可能出现企业实际控制人以稀释投资方股权为目的所进行的降价融资。

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金融市场基础知识题库及答案题库电子书pdf七：

7.以下符合创业投资基金投资特点的是（）。

A.投资存量股权，通常采取控股性质。

B.投资存量股权，通常采取参股性质。

C.投资增量股权，通常采取控股性质。

D.投资增量股权，通常采取参股性质

【答案】D

【解析】创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金，主要通过注资的形式对企业的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。从投资方式看，创业投资基金通常采取参股性投资，较少采取控股性投资。

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金融市场基础知识题库及答案题库电子书pdf八：

8.关于基金服务机构业务中利益冲突应采取的措施，以下表述正确的是（）。

A.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的投资者财产属于其破产或者清算财产

B.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产属于其破产或者清算财产

C.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格分账管理

D.即使基金托管人能将其托管职责和基金服务职能进行分离，该托管人也不得被委托担任同一基金的基金服务机构

【答案】C

【解析】A两项，基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。C项，基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理，确保基金财产和投资者财产的安全，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。D项，基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者。

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金融市场基础知识题库及答案题库电子书pdf九：

9.股权投资基金拟对某投资项目采用清算退出方式退出，以下表述错误的是（）。

A.股权投资基金选择对该项目清算退出，通常是为了降低损失

B.不论采用何种清算方式，股权投资基金不能成为清算组的成员

C.股权投资基金对项目的投资一般被认定为投资失败

D.股权投资基金对剩余财产的分配权劣后于公司债权人

【答案】B

【解析】破产清算是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时，公司被法院宣告破产，并由法院组织对公司进行的清算。通过破产清算方式退出的，股东收回全部投资的可能性极小，一般情况下甚至会损失全部投资。公司清偿全部公司债务后，如果还有剩余，清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东。

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金融市场基础知识题库及答案题库电子书pdf十：

10.关于项目退出的主要方式，以下表述正确的是（）。

A.从退出风险的角度，上市转让、协议转让的退出都存在比较大的不确定性

B.从退出收益的角度，协议转让退出的收益一般比上市转让退出的收益高。

C.从退出效率的角度，协议转让退出的时间一般比上市转让退出的时间慢。

D.从退出成本的角度，协议转让退出的成本一般比上市转让退出的成本高

【答案】A

【解析】从退出风险的角度，上市转让由于股票市场首发上市准入实行核准制，存在较大不确定性，协议转让由于信息不对称存在不确定性；从退出收益的角度，上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高；从退出效率的角度，上市转让一般需要2年甚至更长时间，而协议转让退出的方式可以实现快速退出；从退出成本的角度，首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的费用，而协议转让只需并购方和被并购方双方达成协议即可完成。

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金融市场基础知识题库及答案题库电子书pdf十一：

11.关于已分配收益倍数，以下说法错误的是（）。

A.已分配收益倍数是评价基金业绩的参考指标之一

B.计算已分配收益倍数时，需要考虑当前资产未实现的账面净值

C.已分配收益倍数体现了投资者的现金回收情况

D.已分西配收益倍数计算结果通常为正数

【答案】B

【解析】已分配收益倍数，是指截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额总和与投资者已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资者现金的回收情况，从公式来看其计算结果通常为正数，是站在投资者的角度来评价股权投资基金的指标之一，也是评价基金业绩的参考指标之一。

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金融市场基础知识题库及答案题库电子书pdf十二：

12.关于股权投资基金信息披露义务人，下述说法错误的是（）。

A.信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

B.同一股权投资基金可以存在多个信息披露义务人承担信息披露责任

C.基金管理人应当通过私募基金信息披露备份系统报送信息

D.基金管理人委托第三方销售机构代为进行信息披露，可以免除管理人信息披露责任

【答案】D

【解析】A项，信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的真实性、准确性、完整性；B项，同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务；C项，根据《私募投资基金信息披露管理办法》第五条规定，私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私萦基金信息披露备份平台报送信息；D项，信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。

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金融市场基础知识题库及答案题库电子书pdf十三：

13.股权投资基金管理人违反法律、法规、规章的规定，监管机构可以对其采取行政处罚，关于行政处罚，以下表述正确的是（）。

A.中国证监会发现犯罪线索的，移送司法机关依照法律规定作出行政处罚

B.行政处罚的对象包括股权投资基金管理人、托管人和销售机构，不包括股权投资基金估值机构

C.对行政处罚不服的，既可以申请行政复议，也可以直接提起行政诉讼

D.中国证监会可以进行行政处罚，其派出机构不能进行行政处罚

【答案】C

【解析】A项，中国证监会在检查中发现犯罪线索的，可以将违法犯罪线索移送司法机关审查处理。B顺，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚。C项，对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起60日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。D项，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取行政监管措施。

金融市场基础知识题库及答案题库电子书pdf十四：

15.中国证券投资基金业协会对管理人实行专业化管理，基金管理人可分为（）类型。

I.私募证券投资基金管理人

Ⅱ.私募股权、创业投资基金管理人

IⅢ.私募资产配置类管理人Ⅳ.其他私募投资基金管理人

A.I、IⅡ、IⅣ

B.IⅡ、IⅢ、IⅣ。

C.I、IⅡ、IIⅢ

D.I、IⅡ、IⅢ、IⅣ

【答案】D

【解析】基金管理人在申请登记时应当在“私蒙证券投资基金管理人“私募股权、创业投资基金管理人”等机构类型，以及与机构类型关联对应的业务类型中，仅选择一类机构类型及业务类型进行登记；基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金，不可管理与本机构已登记业务类型不符的私募基金；同一基金管理人不可兼营多种类型的私慕基金管理业务。2018年8月29日，中国证券投资基金业协会发布了《私募基金登记备案相关问题解答（十五）》，在已有的三类私蒙基金管理人基础上增加了一类——私募资产配置基金管理人，私募基金管理人变为私萦股权和创投、私募证券、其他和资产配置管理人四类。资产配置管理人是与其他三类管理人并列的一类基金管理人，并非代替原来的其他类私募基金管理人。

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金融市场基础知识题库及答案题库电子书pdf十五：

16.某投资者投资一合伙制股权投资基金200万元，基金期限7年，持有1年后该投资者希望把基金份额转让，以下表述正确的是（）。

A.受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人

B.受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过200人。

C.受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过200人

D.受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人

【答案】A

【解析】股权投资基金应当向合格投资者募集，单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过

《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人，股份有限公司型和信托（契约）型股权投资基金投资者人数不超过200人。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前述规定。

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金融市场基础知识题库及答案题库电子书pdf十六：

14.关于大宗交易，以下表述正确的是（）。

A.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定

B.没有规定最低限额

C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活

D.交易费用相对集中竞价交易要高

【答案】A

【解析】大宗交易，又称为大宗买卖，是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协商达成一致并经交易所确定成交的证券交易。相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加灵活。大宗交易转让的卖方和买方根据拟转让的股份及其数量，可以就交易价格和数量等要素进行协议议价，卖方容易取得更满意的价格。

同时，大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定。

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