证券市场代码规则整理（上海证券交易所）：股票挂牌、配股、新股、转债转股等代码转换 可转债跟债券基金区别大吗知乎

今天小编想来说说一个小小的交易所知识，是代码含义和代码之间的对应关系。

为什么要说这个问题呢？新股申购时，非得上网找那个申购代码，不觉得很崩溃嘛？其实交易所自己就有既定的规则，可以让你直接从股票代码推出申购代码的~

所以，对应关系梳理清晰，主要是为了在进行类似于网上申购、中签、转债申购、转债转股的时候掌握先机，于个人投资者方便在交易软件上操作和记忆，于机构投资者核算时能提前进行流程化，又或者事中查库，再或者事后监控使用。当然，也有一部分意义是可以让你显得更加PROFESSIONAL~

小编今天心血来潮想到这个话题，因此只整理出了上交所的部分代码和对应关系，深交所敬请期待下篇~

交易所的代码均为六位数字组成（xxxxxx）。

上交所的代码结构为 x（产品大类）xx（业务类型）xxx（个体编号）。

关于产品大类，比如1开头是债券，2开头是回购，5开头是基金和权证，6开头是A股，9开头是B股

第2、3位代码表示业务类型，相当于是某产品大类下的小分类，比如1开头的债券下，又分为20企业债（120***）、30地方政府债（130***）等。比如6开头的股票下，又分为00大盘股（600***）、01大盘蓝筹（601**）、03中小盘股（603***）。比如5开头下面本就是两类，0*/1*/2*都是基金，8*则为权证。

最后三位的个体编号上，股票多跟过审时发行人自己的申报有关（可能有特殊含义），债券多与过审顺序有关。另外，6006开头的股票是最早上市的股票，6016开头的股票为最早的大盘蓝筹股。

其中，关于前三位的产品大类和业务类型，小编注意到了一些转换关系，可以用作预判。

比如，当你想买600030中信证券的新股申购，根据对应关系，可以直接推演出在交易系统中应录入的新股申购代码是700030哦~~

前三位转换，后三位个体编号不变，是一种非常强的代码转换对应关系。

转换的源头就是发行的股票，其中A股发行股票的前三位代码可分为三类，600、601（蓝筹）、603（中小），B股发行股票目前使用900代码段。股票能和其对应的衍生证券代码紧密关联起来。

与股票代码能产生强对应转换关系的主要有以下15个业务类型：网上新股申购+中签代码、新股配号、配股、职工股配股、配转债、网络投票、老股东询价增发（比例中签）、老股东询价增发（配号代码）、发行扣款+还款代码、股票市值配售首发（已停止）、股票市值配售首发（配号代码）、持股配债、可转债申购、可转债发债款、可转债配号。

大概用文字带过一例：600开头的股票，网上申购时代码必然以730开头，配股以700开头，对应的可转债申购以733开头，可转债发债款以743开头。其余可见下图哦~

（再例如601998中信银行，可转债申购代码783998，但转债的正式代码是中信转债113021，是与股票代码不是一个对应关系系列里的哦）

另外关于B股的代码转换关系，小编目前只知道一个，900开头的B股，网络投票代码为938。

前一部分说了一种非常精确的对应转换代码关系，是股票代码与其衍生证券代码之间的联系——前三位变化，后三位不变。

但还有一种情况，股票也可能与债券产生关联关系，就出现在后续可以进行转股的可转债、可交换债上。但股和转交债之间的代码关系，前三位是有对应逻辑的，但后三位是不对应的。造成这个问题的原因是，上交所最后三位的个体编码，股票取决于发行人自行申报想要的代码，而债券的取决于发行顺序。

股与转债/交换债之间的弱对应关系：

但含权债与含权债的后续行权行为又可以形成强联系，如下图：

如113***的转债，转股时发行公司将刊登公告，对应使用的转股代码必然是191***（后三位与113的转债正式代码的后三位一致）

写道这里其实已经差不多了，因为上文中就是小编找到的上交所全部的对应关系~~

┑(￣Д ￣)┍没法，毕竟大多数都没啥规律的，全靠例举法~~

不过小编对于上交所编码还有一个感受，就是债券方面哦，同一个业务类型的编码有点散。比如ABS资产支持证券，目前共使用了8个代码段，分别是121*** / 128*** / 131*** / 142*** / 146*** / 149*** / 156*** / 159***；再比如地方政府债，共使用130*** / 140*** / 147*** / 157***。而且以小编的看法，随着时间推移，这种离散性质会越来越严重。（因为每次都是因发行证券数量逐渐增多、代码不够了，临时找一个新的没用过的代码区来顶上的）

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既然代码库最终大多数还是要依靠例举法，小编又要说那句老话，授人以鱼不如授人以渔~~

最全最及时更新的方法：大家可以去上交所网站搜索“代码”，在全部结果中点击“规则”类，以2009年8月的“关于修订证券代码分配规则的通知”里的附件为基础，后续将每次公告内容综合上去即可~

想省事的：其实小编自己也做了个总结的EXCEL，但是苦于不太知道知乎怎么上传，，，先放在了百度文库里，名字叫这个“截至20230331的明确的上交所代码段”，如果有人想偷懒，可以试图搜索一下~~

另外关于债券代码，上文中仅提到了一小部分债券代码（可转债、可交换债），但大部分债券类型（如企业债、短融券等）的代码小编刚刚说都依靠列举法嘛~前三位按上交所规定（见上个