十年五起！又有员工“老鼠仓”被罚，上投摩根怎么了？ 上投摩根基金好不好

临近年关，又有基金公司被推上了“风口浪尖”。

据证监会上海监管局近日发布的行政处罚决定书显示，上投摩根前基金经理乐某在2013年7月至2016年4月任职期内，先后担任上投摩根中国优势、成长先锋、双核平衡、中小盘、健康品质生活等五只基金的基金经理助理（享有基金交易查询权限），成长动力、中国优势、健康品质生活等三只公募基金的基金经理（享有基金交易查询、决策权限）。

此外，乐某还间断性受托承担成长先锋等十三只公募基金的基金备份授权交易（仅按基金经理或投资经理指示下单）或基金备份授权交易（视同基金经理或投资经理所有权限）相关职责，并因上述任职知悉基金相关未公开信息。

上述任职期间内，乐某利用因职务便利获取的基金相关未公开信息，实际控制使用在华泰证券股份有限公司上海浦东新区福山路证券营业部开立的王某证券账户（包括普通证券账户及融资融券证券账户），与其任职的成长动力、中国优势、健康品质生活、成长先锋、中小盘等公募基金发生趋同交易，金额合计5481.98万元，获利合计165.37万元。

依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，上海证监局决定，对乐某处以没收违法所得165.37万元，并处于同等金额的罚款。

据公开资料显示，乐某即是上投摩根前任基金经理乐琪，自2007年3月至2010年8月在中银基金担任研究员，2010年8月起加入上投摩根基金。2016年他曾短暂奔私，2018年重返公募，加盟兴银基金。

对本案件，上投摩根公司回应表示，这属于个人行为，和公司无关。

值得注意的是，这已经是上投摩根近年来第五起曝出“老鼠仓”。

早在2007年5月，基金经理唐建利用非公开信息交易获利150万元被查处。十年后，上投摩根又一位基金经理桂志强也因老鼠仓入狱，桂志强交易金额共计1.9亿余元，非法获利307.72万元。

2009年12月至2013年11月，基金经理欧宝林利用职务便利及未公开信息，通过其控制的岳父岳母的证券账户，累计趋同成交金额1.04亿元，获利289.21万元。

2015年1月9日至2017年1月15日，时任上投摩根基金经理的吴文哲，为女友保持恋爱关系，利用职务之便向其透露交易股票未公开信息。任职期间吴文哲非法交易金额4377.37万元，合计亏损157.19万元。

加上本次乐某的案件，十年间，上投摩根的基金经理连续发生“老鼠仓”被处罚。

据公开资料显示，上投摩根成立于2004年5月，由上海信托和摩根资管共同组建。 2023年8月，摩根资管成功竞拍到上海信托出售的上投摩根基金2%股权，以期通过持有51%的股份控股了上投摩根基金，有望成为国内首家外资控股的公募基金公司，不过上述股权目前暂未交接完全。根据天眼查数据显示，目前上海信托仍占股51%，摩根资产占股49%。

据wind显示，上投摩根基金在管规模为1833．36亿元，旗下总共有79只产品，其中货币市场型基金规模为817.38亿元，占比达44%。股票型基金规模为166．58亿元，混合型基金规模616．24亿元，两者合计占比仍不足50%。债券型基金为165．66亿元，占比不足10%。公司现有基金经理31人，近三分之一从业年限不足五年。

上投摩根权益产品的规模与业绩也较为分化。多只基金今年以来回报仍为负值，如上投摩根慧选成长、医疗健康、智慧互联三只基金今年以来回报分别为-1．91%、-5．97%和-4．58%，其中上投摩根慧选成长为去年成立的次新基金，截至三季度，该只基金规模为37．87亿元。。

责任编辑：冯体炜