理财与资金信托数据报送系统 理财与资金信托报送系统的区别和联系

1、2011-9-14,理财与资金信托数据报送系统,1.主要业务概述2.系统功能模块3.主要业务流程4.主要业务填报介绍5.客户端配置,目录,主要业务概述,日常填报产品（资产池）成立信息。填报产品（资产池）终止信息。月末填报产品的资金募集、资产池的资产负债信息。,1.主要业务概述2.系统功能模块3.主要业务流程4.主要业务填报介绍5.客户端配置,目录,系统功能模块,登陆0:8008/cfcs,报送系统功能菜单。,1.主要业务概述2.系统功能模块3.主要业务流程4.主要业务填报介绍5.客户端配置,目录,主要业务流程,理财产品的填报要按照流程步骤,主要业务填报介绍,填

2、报资产池成立（终止）信息填报产品成立（终止）信息填报产品的资金募集信息填报资产池的资产负债信息,这四项信息填报的共同点填报环节都分为三步：录入报送查看反馈。在以下分项介绍中要注意。,填报资产池成立（终止）信息,报送时间：1.在资产池成立3日内填报成立信息。2.在资产池终止日填报终止信息。,填报资产池成立（终止）信息,点击“新增”按钮，进入资产池成立信息录入界面。,选择要终止的资产池，点击“终止信息录入”按钮，进入资产池终止信息录入界面。,录入资产池成立信息,录入资产池成立信息，保存。,录入资产池终止信息,录入资产池终止信息，保存。,报送资产池成立（终止）信息,点击“产品信息文件报送”菜单，进入

3、报送界面。,报送资产池成立（终止）信息,在下拉列表中，选择“资产池基本信息”，选择相应的资产池信息，点击“报送”按钮。,选择“资产池终止信息”，选择相应的资产池信息，点击“报送”按钮。,资产池成立（终止）报送反馈,在下拉菜单中，选择“报送文件处理情况”，进入报文处理反馈界面。,资产池成立（终止）报送反馈,选择“产品及资产池信息”，点击查询按钮，在报文列表中选择刚才报送的资产池报文信息，点击“刷新”按钮，从人民银行下载报文处理信息。查看人行处理状态和处理说明，如果出现“等待处理”，重复“刷新”，直到状态为“处理成功”、“执行成功”。此时资产池成立（终止）信息报送成功。,主要业务填报介绍,填报资产

4、池成立（终止）信息填报产品成立（终止）信息填报产品的资金募集信息填报资产池的资产负债信息,填报产品成立（终止）信息,报送时间：1.在产品成立3日内填报成立信息。2.在产品终止日填报终止信息。,填报产品成立（终止）信息,点击“新增”按钮，进入产品成立信息录入界面。,选择要终止的产品，点击“终止信息录入”按钮，进入产品终止信息录入界面。,录入产品成立信息,录入产品成立信息，保存。,录入产品终止信息,录入产品终止信息，保存。,报送产品成立（终止）信息,在下拉列表中，选择“产品基本信息”，选择相应的产品信息，点击“报送”按钮。,选择“产品终止信息”，选择相应的产品信息，点击“报送”按钮。,产品成立（终

5、止）报送反馈,和资产池的报送反馈操作一样。通过点击“报文内容”，可以检查、核对是否漏报了某些产品的成立（终止）信息。,主要业务填报介绍,填报资产池成立（终止）信息填报产品成立（终止）信息填报产品的资金募集信息填报资产池的资产负债信息,填报产品的资金募集信息,报送时间：月后8日内报送月底资金募集信息。,日期要选择月末。,录入产品的资金募集信息,对于封闭式产品，如果是当月成立的产品，月末报送时，当期申购金额为产品金额，当期兑付金额为零，期末产品金额为产品成立金额；以后月末，当期申购为零，当期兑付为零，期末产品金额为产品成立金额；产品终止月，当期申购为零，当期兑付为产品成立金额，期末产品金额为零。,

6、报送产品的资金募集信息,选择相应的资金募集信息，点击“报送”按钮。,产品的资金募集报送反馈,在下拉菜单中选择“募集数据”，对反馈信息进行查看，确保成功报送。,主要业务填报介绍,填报资产池成立（终止）信息填报产品成立（终止）信息填报产品的资金募集信息填报资产池的资产负债信息,填报资产池的资产负债信息,报送时间：月后8日内报送月底资产负债信息。,填报资产池的资产负债信息,日期要选择月末，系统也有此约束。,填报资产池的资产负债信息,点击“资负信息维护”按钮，进入资产负债信息录入界面,录入资产池的资产负债信息,根据理财产品的业务模式的不同，来选择“总额”、“贷款明细”、“资金信托份额”、“代客理财份额

7、”(系统有约束)。本例中理财产品业务模式是表外产品，所以选择“总额”，进入录入界面。,录入资产池的资产负债信息,录入资产、负债信息，系统自动校验余额平衡。,报送资产池的资产负债信息,点击“报文管理”菜单中“数据文件报送”子菜单，然后点击“资负数据”下拉菜单，选择数据日期，进行查询。选择列表中相应的资负信息进行报送。,资产池的资产负债信息报送反馈,1.主要业务概述2.系统功能模块3.主要业务流程4.主要业务填报介绍5.客户端配置,目录,客户端配置,客户端要求：操作系统：Windowsxp以上IE浏览器：IE6.0Excel：2000、2003机器的分辨率建议设置为：1024*768。配置过程IE设置,客户端配置,打开IE并选择工具-Internet选项,客户端配置,在Internet选项，安全页选择“受信任的站点”，点“站点”，添加访问网站，如0，则添0到信任区域中,客户端配置,在Internet选项，安全页选择“受信任的站点”，点击下面的“自定义级别”，将所有项设置为“启用”（除“使用弹出窗口阻止程序”）如图。,在“重置自定义设置中”将安全级别设置为“安全级低”点击“确定”按钮，保存该安全性设置。,客户端配置,客户端配置,通过IE登录系统，若出现