重磅信托业历史性罚单！17位信托公司高管被处罚！ 信托公司前十名排行榜图片
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信托业创历史记录的罚单！
上海信托圈消息，3月17日，四川银保监局对四川信托开出了，历史性罚单，受罚人数众多，股东、董事长、总裁、副总裁等通通被罚，涉及禁业、罚款、取消任职资格等等。
四川银保监局此次公开的行政处罚信息公开表，共有17份行政处罚决定书涉及四川信托17位从员人员，有的从业人员被禁业，有的从业人员被警告、罚款，有的从业人员被取消任职资格。
01
实际控制人：刘沧龙
对四川信托有限公司以下违法违规行为负有责任：
一、公司治理不健全，违规开展固有贷款及信托业务，资金流向股东及其关联方。
二、违规开展信托业务，将信托财产挪用于非信托目的用途。
三、变相为房地产企业缴纳土地出让金融资。
行政处罚决定：禁止从事银行业工作10年。
02
总裁：刘景峰
对四川信托有限公司以下违法违规行为负有责任：
一、公司治理不健全，违规开展固有贷款及信托业务，资金流向股东及其关联方。
二、违规开展固有贷款业务，贷款资金被挪用于偿还本公司其他固有贷款。
三、违规开展信托业务，将信托财产挪用于非信托目的用途。
四、违规开展非标资金池等具有影子银行特征的业务。
五、违规发放信托贷款用于购买金融机构股权。
六、违规开展结构化证券信托业务。
七、承诺信托财产不受损失或保证最低收益。
八、将本公司管理的不同信托计划投资于同一项目。
九、穿透后单个信托计划单笔委托金额低于300万元的自然人人数超过50人。
十、违规推介TOT集合资金信托计划。
十一、未真实、准确、完整披露信息。
行政处罚决定：取消高管任职资格10年、警告和罚款人民币156万元。
03
董事长：牟跃
对四川信托有限公司以下违法违规行为负有责任：
一、公司治理不健全，违规开展固有贷款及信托业务，资金流向股东及其关联方。
二、违规开展固有贷款业务，贷款资金被挪用于偿还本公司其他固有贷款。
三、违规开展信托业务，将信托财产挪用于非信托目的用途。
四、违规开展非标资金池等具有影子银行特征的业务。
五、违规发放信托贷款用于购买金融机构股权。
六、违规开展结构化证券信托业务。
七、违规开展通道类融资业务。
八、承诺信托财产不受损失或保证最低收益。
九、将本公司管理的不同信托计划投资于同一项目。
十、穿透后单个信托计划单笔委托金额低于300万元的自然人人数超过50人。
十一、违规推介TOT集合资金信托计划。
十二、未真实、准确、完整披露信息。
行政处罚决定：取消董事任职资格5年、警告和罚款人民币120万元。
04
监事会主席：孔维文
对四川信托有限公司以下违法违规行为负有责任：
一、公司治理不健全，违规开展信托业务，资金流向股东及其关联方。
二、违规开展信托业务，将信托财产挪用于非信托目的用途。
三、变相为房地产企业缴纳土地出让金融资。
行政处罚决定：警告，罚款人民币36万元。
05
前总裁：陈军
对四川信托有限公司以下违法违规行为负有责任：
一、公司治理不健全，违规开展信托业务，资金流向股东及其关联方。
二、违规开展信托业务，将信托财产挪用于非信托目的用途。
行政处罚决定：禁止从事银行业工作8年。
06
副总裁兼首席风控官：陈洪亮
对四川信托有限公司以下违法违规行为负有责任：
一、公司治理不健全，违规开展固有贷款及信托业务，资金流向股东及其关联方。
二、违规开展固有贷款业务，贷款资金被挪用于偿还本公司其他固有贷款。
三、违规开展信托业务，将信托财产挪用于非信托目的用途。
四、违规开展非标资金池等具有影子银行特征的业务。
五、违规发放信托贷款用于购买金融机构股权。
六、变相为房地产企业缴纳土地出让金融资。
七、违规开展结构化证券信托业务。
八、违规开展通道类融资业务。
九、承诺信托财产不受损失或保证最低收益。
十、将本公司管理的不同信托计划投资于同一项目。
行政处罚决定：取消高管任职资格5年、警告和罚款人民币90万元。
07
副总裁：严整
对四川信托有限公司以下违法违规行为负有责任：
一、公司治理不健全，违规开展信托业务，资金流向股东及其关联方。
二、违规开展固有贷款业务，贷款资金被挪用于偿还本公司其他固有贷款。
三、违规开展信托业务，将信托财产挪用于非信托目的用途。
四、违规开展结构化证券信托业务。
五、承诺信托财产不受损失或保证最低收益。
六、将本公司管理的不同信托计划投资于同一项目。
行政处罚决定：警告，罚款人民币56万元。
08
财务总监：胡应福
对四川信托有限公司以下违法违规行为负有责任：
一、公司治理不健全，违规开展信托业务，资金流向股东及其关联方。
二、违规开展信托业务，将信托财产挪用于非信托目的用途。
三、违规开展结构化证券信托业务。
四、承诺信托财产不受损失或保证最低收益。
行政处罚决定：警告，罚款人民币33万元。
09
总裁助理：李长君
对四川信托有限公司以下违法违规行为负有责任：
一、公司治理不健全，违规开展固有贷款及信托业务，资金流向股东及其关联方。
二、违规开展信托业务，将信托财产挪用于非信托目的用途。
三、违规开展通道类融资业务。
四、将本公司管理的不同信托计划投资于同一项目。
行政处罚决定：警告，罚款人民币57万元。
010
投资管理部总经理：梁欣
对四川信托有限公司以下违法违规行为负有责任：
一、公司治理不健全，违规开展固有贷款业务，资金流向股东及其关联方。
二、违规开展固有贷款业务，贷款资金被挪用于偿还本公司其他固有贷款。
三、承诺信托财产不受损失或保证最低收益。
行政处罚决定：警告，罚款人民币30万元。
011
成都业务部门总经理：刘爱明
对四川信托有限公司以下违法违规行为负有责任：
一、公司治理不健全，违规开展信托业务，资金流向股东及其关联方。
二、违规开展信托业务，将信托财产挪用于非信托目的用途。
行政处罚决定：警告，罚款人民币20万元。
012
副总裁：周可彤
对四川信托有限公司以下违法违规行为负有责任：
一、公司治理不健全，违规开展信托业务，资金流向股东及其关联方。
二、违规开展信托业务，将信托财产挪用于非信托目的用途。
三、违规开展结构化证券信托业务。
行政处罚决定：警告，罚款人民币32万元。
013
前副董事长向前友
对四川信托有限公司以下违法违规行为负有责任：
一、公司治理不健全，违规开展信托业务，资金流向股东及其关联方。
二、违规开展信托业务，将信托财产挪用于非信托目的用途。
三、变相为房地产企业缴纳土地出让金融资。
四、违规开展结构化证券信托业务。
行政处罚决定：禁止从事银行业工作8年。
014
总裁助理：马振邦
对四川信托有限公司以下违法违规行为负有责任：
一、公司治理不健全，违规开展固有贷款及信托业务，资金流向股东及其关联方。
二、违规开展信托业务，将信托财产挪用于非信托目的用途。
三、违规开展通道类融资业务。
四、承诺信托财产不受损失或保证最低收益。
五、将本公司管理的不同信托计划投资于同一项目。
行政处罚决定：警告，罚款人民币71万元。
015
副总裁：刘学川
对四川信托有限公司以下违法违规行为负有责任：
一、公司治理不健全，违规开展信托业务，资金流向股东及其关联方。
二、违规开展信托业务，将信托财产挪用于非信托目的用途。
三、违规开展具有非标资金池特征的TOT业务。
四、违规开展结构化证券信托业务。
行政处罚决定：警告，罚款人民币42万元。
对四川信托有限公司以下违法违规行为负有责任：
一、公司治理不健全，违规开展固有贷款及信托业务，资金流向股东及其关联方。
二、违规开展固有贷款业务，贷款资金被挪用于偿还本公司其他固有贷款。
行政处罚决定：警告，罚款人民币22万元。
017
财富管理事业部总经理：邓婕
对四川信托有限公司以下违法违规行为负有责任：
一、穿透后单个信托计划单笔委托金额低于300万元的自然人人数超过50人。
二、违规推介TOT集合资金信托计划。
行政处罚决定：警告，罚款人民币20万元。
018
此前对四川信托开出3490万罚单
此前，四川银保监局还对四川信托公司也做出了罚单！
2023年3月12日，四川银保监局公开发布关于四川信托的行政处罚信息公开表，根据”川银保监罚决字〔2023〕9号”行政处罚决定书，四川信托有限公司存在以下违法违规事实：
1．公司治理不健全，违规开展固有贷款及信托业务，资金流向股东及其关联方。
2．违规开展固有贷款业务，贷款资金被挪用于偿还本公司其他固有贷款。
3．违规开展信托业务，将信托财产挪用于非信托目的用途。
4．违规开展非标资金池等具有影子银行特征的业务。
5．违规发放信托贷款用于购买金融机构股权。
6．变相为房地产企业缴纳土地出让金融资。
7．违规开展结构化证券信托业务。
8．违规开展通道类融资业务。
9．承诺信托财产不受损失或保证最低收益。
10．将本公司管理的不同信托计划投资于同一项目。
11．穿透后单个信托计划单笔委托金额低于300万元的自然人人数超过50人。
12．违规推介TOT集合资金信托计划。
13．未真实、准确、完整披露信息。
依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项，四川银保监局对四川信托处以“合计罚款人民币3490万元”的行政处罚。
最后，上海信托圈公号敬送给68家信托公司一句话：合规展业。警钟长鸣！（上海信托圈）
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