世界银行反腐败工作简介

引言

腐败，即，滥用公职谋取私利，包括从收受贿赂到盗窃公共资金等各种行为。腐败存在于世界各地，但通常在制度薄弱且往往受脆弱性与冲突影响的国家较为普遍。20年来，世界银行致力于在国家、区域和全球层面帮助各国建立有能力、透明和负责任的制度，遏制腐败蔓延。我们也同政府合作设计和实施相关计划，同全球伙伴携手减少非法资金流动。

最近发表的世界银行工作论文《特权阶层对发展援助的捕获》指出在高度依赖援助的国家的援助资金支付与某些海外金融中心的银行存款之间存在正相关关系。该论文标明为半成品，而且作者也同意该论文并不证明有因果关系。然而，该论文作为一个提醒，提请在世界最贫困和最具挑战性的国家工作的援助提供机构以及企业和私人投资者关注受托责任和腐败风险，并强调了解决有关海外金融中心的问题和提高金融部门透明度的重要性及紧迫性。

我们将继续研究腐败问题以求更充分的理解，并以进一步强化我们预防和遏制腐败的工具为目标。与此同时，我们将继续在世界各地实施我们的反腐败议程和受托管理工作。

世界银行（国际开发协会IDA和国际复兴开发银行IBRD）资助项目的反腐败

世界银行建立了健全的管控机制，以确保向客户国支付的资金专款专用。

世界银行以秉持受托管理的高标准（包括财务管理和采购以及世行廉政部门的调查与制裁）著称。这些标准包括世行专家/专业人员作为一项项目准备内容以及在项目实施期间所做的尽职调查。每个世行援助在准备和实施全过程中都配备财务管理专家和采购专家。这些尽职调查活动与各种干预措施相配合，帮助各国建立有能力、透明和负责任的制度，设计和实施成功的反腐败计划。世界银行的廉政副行长所属部门是一个独立单位，负责调查世行集团资助业务中的欺诈指控；世行制裁委员会和暂停与取消办公室对通过调查有证据证明的指控实行制裁。在1999年至2023年期间共有956个企业和个人被取消资格，在同一时期世行还执行了421项多边开发银行的交叉制裁。

帮助政府遏制和发现腐败

我们具有一系列打击系统性腐败的工具和倡议。

世界银行帮助政府改善公共财政管理，改进司法服务，培训和提升政府公务员的能力，投资建立财务信息系统，扩大对公众的信息公开，减少行贿受贿等行政性腐败的机会。世界银行坚持致力于协助客户利用技术进步（人工智能、大数据和机器学习应用）减少腐败风险及其他信托关切，这些在培育信任与问责方面也发挥着变革性作用。

非法资金流动（IFFs），即，犯罪所得或非法移动或转移的资金流动，挪用本应用于满足社会需求的资源，加剧贫困与不平等。我们同政府合作，帮助他们在减少非法资金流动的关键领域进行能力建设。

这项工作包括为反腐败努力和改进审计提供支持，为涉及公共财政管理、逃税、公共采购、贸易便利化与过境、自然资源管理和经济监管的政策提供援助。我们目前正在开发在国家和区域层面监测和评估非法资金流动的新工具。我们继续开展工作帮助各国甄别和应对洗钱风险。世行的国家风险评估工具着眼于所有产生非法所得的犯罪，包括腐败、逃税、有组织犯罪和环境犯罪，并帮助各国了解其本自身对许多滋生非法资金流动的活动的暴露程度。我们努力为公共机构改善有关受益所有人的信息披露，防止建立空壳公司，加强税收信息交流。我们也帮助政府建立官员财产公开制度和反洗钱制度。这些增强透明度和问责制的努力也旨在确保清廉的政府官员和企业得到承认，而腐败和犯罪的官员和企业受到制裁。

世行与联合国联合发起的《被盗资产追回倡议》（StAR）积极协助冻结或追回了逾10亿美元的被盗资金。

2017年12月，StAR组织了由美国和英国召开的首届全球被盗资产追回论坛（GFAR），主要关注尼日利亚、斯里兰卡、突尼斯和乌克兰等国。尼日利亚、瑞士和世界银行签署了一份备忘录，促成3.21亿美元追回资产的返还。StAF目前正在支持乌干达、坦桑尼亚、摩尔多瓦和乌克兰建立资产追回与管理办公室。

展望未来

鉴于全球资金流动的演变与新技术和系统的出现（既能用于转移资金也能提高资金转移的透明度），我们正在重新评估世行自身的反腐败方式。我们在筹备一个新的世界银行反腐败倡议，包括加大在客户国的反腐败力度，包括以何种方式认定银行、信托和公司服务提供机构在处理腐败所得中所起的作用。

世行在各国反腐败的案例

在赞比亚，我们正在实施一个多机构、多目标和多利益攸关方的数字化平台，用于监测该国从勘探到出口的整个矿业价值链。该平台也在帮助提高行政登记注册的质量与可用性，可用于产生有关矿业部门的官方统计数字。在马达加斯加，我们从2016年开始在该国的主要港口图阿马西纳港实行绩效合同，支持开展改革。这是针对长达10年的海关弊端导致收入锐减所采取的对策。绩效合同激励海关稽查人员防止偷漏税，利用信息技术监测稽查人员的绩效。这一举措还在实施中，但数据显示欺诈识别率已显著提高。在马达加斯加，我们也利用机器学习来支持该国建立纳税人唯一编号和提供唯一识别码（数字身份证）。在乌干达，政府启动了“了解你的预算”网站，公开披露公共资金信息，给公民提供一个匿名吹哨工具。该倡议的目的是提高政府的透明度。

世行反腐败历史大事记：

1996年“铲除腐败毒瘤”：世界银行行长詹姆斯·沃尔芬森在年会讲话中提出协助各国政府实施防范腐败行为的国家计划，强调了“铲除腐败毒瘤”的必要性，这是世界银行行长首次提出这种说法。2001年建立机构廉政部（INT）。机构廉政部的职责是调查对世界银行集团资助业务中的欺诈和腐败指控，并在发现违规行为时实行制裁。2007年《被盗资产追回倡议》（StAR）:StAR由世行集团与联合国毒品与犯罪办公室共同发起，同发展中国家和金融中心合作预防腐败所得的洗钱行为，促进被盗资产更系统和及时的返还。StAR积极协助冻结或追回了超过10亿美元的被盗资金。2010年INT交叉制裁：为了确保如果盗窃一家国际金融机构将受到所有国际金融机构的惩罚，五家多边开发银行一致同意，被一家多边开发银行取消资格的实体将因同一行为受到其他多边开发银行的制裁。在18财年，世行集团执行了其他多边开发银行的73项交叉制裁措施。2010年公开数据：该倡议对过去仅限于商业用途、仅提供给付费用户的数据实行免费公开。世行数据使用率飙升10倍，每年查阅数据的人数逾3000万人。2014年公民参与：世界银行采取措施在所有计划中将公民参与制度化，依据是公民参与能够改善公共服务的提供与质量；强化公共资金管理；提升透明度、问责与社会包容。（进行中的）政府科技：在技术推动下使政府运作与服务实现简单、透明和高效。将大数据、人工智能、区块链等纳入政府的核心运作（如公共财政管理、采购、监测评估和税收），能够发现腐败模式，有助于预防。而且，面向公民和企业的数字使能公共服务提供，能够最大限度地减少人际互动，从而使索贿和受贿的机会最小化。