涉华晨、胜通、康美等标志性违约事件，粤开证券等承销商被债权人起诉 信托 收入证明造假怎么处罚

因内控缺失，部分券商所重视的债券承销业务在近几年已经成为自己业绩的失血点，巨额赔偿金额在一定程度上侵蚀了公司业绩。在债市未稳下，承销券商的涉诉风险依然很大。

近几年，债券违约现象频发，不少中介机构暴露出尽调失察、托管业务未勤勉尽责等问题，为此，债权人也常把券商、会计师事务所等列入到诉讼目标中。譬如在华晨、胜通、康美等重大债务违约、财务舞弊等案件审理上，多家券商就被债券持有人所诉，要求承担连带赔偿责任。

胜通财务造假手段低劣、债券违约

粤开证券被起诉

据证监会2023年公布的调查结果，2013~2017年，胜通集团通过虚构购销业务、编制虚假财务账套、直接修改审计报告的方式虚增收入利润，其中虚增营收达615亿元，胜通债券募集说明书也被认定存在虚假记载。

粤开证券(830899.NQ)是胜通债的主承销商之一。2023年10月，因在胜通债承销业务中未勤勉尽责，证监会对粤开证券立案。当年年底，证监会做出处罚决定，粤开证券因在胜通债发行和管理中未勤勉尽责，被警告+责令改正、没收违法所得660万元，相关负责人也被处罚。公开信息显示，洛肯国际投资管理(北京)有限公司在不久前也以证券虚假陈述责任纠纷为由，对粤开证券提起诉讼。

据2023年年报，粤开证券去年营业外支出高达2.1亿元，同比增近17倍，拖累净利润大幅下滑。而导致这一情况的直接原因就是民事诉讼预计的损失增加，其中就包括由公司债违约引发的证券虚假陈述责任纠纷案，涉诉金额1.1亿元，预计形成负债。

对于洛肯国际提起的对粤开证券诉讼案，《红周刊》通过洛肯国际员工试图采访洛肯国际总经理石鑫杰，其表示不便就诉讼问题透露