证券从业资格考试题库 关于债券基金的主要投资风险,以下说法错误的是

1 【单选题】下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是（ ）。 A 、特殊目的机构有时也可以由发起人设立 B 、资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险 C 、承销商采用的销售方式可以采用包销或代销 D 、资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成

【正确答案：B】

选项B符合题意：资产支持证券的评级为投资者提供证券选择的依据，因而构成资产证券化的又一重要环节。评级由国际资本市场上广大投资者承认的独立私营评级机构进行，评级考虑因素不包括由利率变动等因素导致的市场风险，而主要考虑资产的信用风险。

查看解析 2 【单选题】对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。  A 、银行间市场对应中央国债登记公司 B 、上海证券交易所对应中央国债登记公司 C 、深圳证券交易所对应中央国债登记公司 D 、银行间市场对应中国证券登记结算总公司

【正确答案：A】

选项A正确：上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司，深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司，银行间市场对应于中央国债登记公司，国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。

查看解析 3 【单选题】下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。  A 、在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高 B 、购买政府债券，是一种较安全的投资选择 C 、发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强 D 、国债的利息收入可免纳个人所得税 

【正确答案：A】

选项A说法不正确：政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。

查看解析 4 【单选题】由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出（）的特征。  A 、稳定性 B 、波动性 C 、灵活性 D 、复杂性

【正确答案：B】

选项B正确：股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征。  查看解析 5 【单选题】刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）。  A 、220万元 B 、240万元 C 、200万元 D 、180万元

【正确答案：C】

选项C正确：股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。发放股票股利不影响股东在公司中占有的权益比例和股票的账面价值。 查看解析 6 【单选题】小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于20x8年6月11日提交了认购申请表，那么，自（）日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A 、20x8年6月13日 B 、20x8年6月14日  C 、20x8年6月15日 D 、20x8年6月16日 

【正确答案：A】

选项A正确：销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资者于T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请无效的，认购资金将退回到投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

查看解析 7 【单选题】（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。 A 、信息报送与披露制度 B 、业务许可制度 C 、分类监管制度 D 、合规管理制度

【正确答案：D】

选项D正确：合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

查看解析 8 【单选题】根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（）。 A 、私募证券基金 B 、创业投资基金 C 、私募股权基金  D 、其他类别私募基金

【正确答案：A】

选项A正确：私募证券基金，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券以及衍生产品。

查看解析 9 【单选题】按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。 A 、12 B 、6 C 、3 D 、1

【正确答案：B】

选项B正确：按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

查看解析 10 【单选题】下列说法中，正确的是（）。 A 、证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间 B 、交易时间内因故停市，交易时间需要顺延 C 、国家法定节假日证券交易所无须休市 D 、上海证券交易所规定交易日为每周一至周五

【正确答案：D】

选项D正确：经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间；交易时间内因故停市，交易时间不作顺延；国家法定节假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。

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