证券交易知识点总结 外汇市场法律法规知识点总结归纳图

第一章 : 证券交易概念

一.发展历程

1.新中国证券交易市场建立始于1986年。

2.1990年12月19日，上海证券交易所成立；1991年7月3日，深圳证券交易所成立。

3.1993年12月上海,1994年10月深圳开展了”国债质押式回购交易”.

4.1998年4月1日,上海交易所推行”指定交易制度”.

5.3.1999年7月1日，《证券法》正式实施，标志着维系证券交易市场运作的

法规体系趋向完善。

6.2003年5月8日,两市交易所实行退市风险警示制度.

7.2004年5月,中小板在深圳上市交易.

8.2005年4月底，我国启动股权分制改革试点工作。

9.2005年10月，重新修订的《证券法》颁布，并于2006年1月1日开始实施。

10.2006年1月16日,代办股份转让试点.

11.2008年5月，上海证券交易所推出了“大宗系统专场业务”

12.2009年1月12日，深圳交易所启用综合协议交易平台，取代原有大宗系统。

13.2009年10月30日，创业板在深圳交易所上市。

14.2010年3月31日，上海和深圳交易所开始接受融资融券交易申报。

15.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。

二.基本要素

●交易种类：

1.股票交易

2.债券交易（①政府债券、②金融债券、③公司债券）

3.基金交易

4.金融衍生品交易

①权证交易

②金融期货交易（外汇期货、利率期货、股权类期货）

③金融期权交易（股权类期权利率期权货币期权金融期货合约期权互换期权）④可转换债券交易具有债权和期权的双重特性。

●证券交易的特征:流动性收益性风险性

●交易方式：

1.现货交易：“一手交钱，一手交货”。

2.信用交易：融资融券交易。

3.远期交易和期货交易：远期交易是非标准化的，场外进行，猎取标的物为目

的；期货交易是标准化的，场内进行，不进行实物交割。

4.回购交易：短期融资属性，一般不超过1年，属于货币市场。

●交易参与人：

合格境外机构投资者，是符合中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局发布的规定条件，批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司及其他资

产管理机构，可投资国债、A股、权证,委托境内商业银行托管,委托境内证券公司办理交易.,

●证券公司：

1.近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

2.服务部筹建期为3个月.

3.董事、监事、高管人员具有任职资格，从业人员具有从业资格。

4.有完善的风险管理与内部控制制度。

5.有经营场所和业务设施。

●注册资本5000万元的开展业务有：①证券经纪业务、②证券投资咨询、③证

券交易、咨询相关财务顾问

注册资本1亿元及以上可以开展业务一下之一：④证券承销与保荐、⑤证券自

营、⑥资产管理、⑦其他证券业务

注册资本5亿元可以开展的业务④~⑦项中的两项以上。

三.交易所会员、席位和交易单元

1.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并于20个工作日内做出是否同意的决定。

2.交易席位的转让，，交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。