人民银行赤峰市中支： 以“四化”举措狠抓内控合规管理

转自：金融时报-中国金融新闻网

今年以来，人民银行赤峰市中支以强化内控、防范风险为重点，密切结合履职实际和巡察审计整改要求，顺应形势、主动求变，在规章制度、业务流程、管理措施、风险监督等四个方面不断强化内控合规机制建设，深入开展“制度执行强化年”活动，着力构筑风险防范屏障，保障资金资产安全。

强化规章制度建设。人民银行赤峰市中支坚持以制度建设为先导，建立健全管理制度，明确岗位职责、操作流程和风险防控要求。适时开展制度执行情况监督检查，维护制度权威性，提升制度执行力。以事故案件为警示，通过开展法纪教育、业务培训、案例分析和制度宣讲，不断增强从业人员责任意识和职业素养，营造“守规章、存戒惧、重合规”的良好氛围，推动形成常态化、长效化管理机制。

优化业务经办流程。人民银行赤峰市中支在对内控管理制度进行全面梳理的基础上，贴近业务工作实际和预算支出、集中采购、固定资产处置利用等具体管理事项具体特点，逐一制作简明实用的业务管理流程图，将资金资产管理相关业务处理事项的具体步骤、内容、要求纳入其中，以图表的形式进行直观反映，为各类业务经办提供操作遵循，力求达到线条清晰、操作便捷、易于理解和执行的效果。

细化管理措施落地。人民银行赤峰市中支严格落实“过紧日子”工作要求，以“四个强化”全面推动管理措施落地见效。强化财务预算分配和支出管理，拟定预算分配方案，明确预算分配原则和标准；强化采购和招标管理，严格执行集中采购目录和限额标准，按规定组织招标，履行采购程序，签订采购合同；强化资产管理，规范固定资产购建、调拨、验收、登记、保管、处置流程，合规开展资产评估，定期开展资产清查，摸清资产底数；强化基建项目资金管理，健全基建项目资金管理制度，明确项目资金管理主体责任，组织开展基建项目检查辅导，确保项目投资严格控制在核定的预算指标以内。

深化风险排查监督。人民银行赤峰市中支顺应全面从严管理的新形势，针对巡察审计反馈的问题，建立责任清单和整改台账，深入剖析问题成因，落实对账销号制度，全面开展自查自纠。加强整改落实情况的跟踪督导，做到举一反三，切实消除隐患，确保整改到位。持续强化重点业务和关键环节的监督，着力构建风险防范长效机制，不断提高资金资产管理质效。

随着内控合规机制建设的持续推进和“制度执行强化年”活动的深入开展，人民银行赤峰市中支规章制度体系建设日趋完备，日常管理和操作更加规范，风险防控能力进一步增强，全行上下遵章守纪的思想自觉和行动自觉得以形成，不仅有力推动了各项基础性工作的制度化、规范化，也有效防止了违规违纪行为和事故案件的发生，为保障资金资产安全奠定了基础。