投资银行业务(河北工业大学)中国大学MOOC答案2023完整版WYC – 中国大学MOOC答案 关于债券投资风险,下列说法中正确的是

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第一章 投资银行概论 第一章 随堂测验

1、 以下不属于投资银行业务的是：

A:企业并购业务 B:证券承销业务 C:存贷款业务 D:资产证券化业务 答案: 存贷款业务

2、 下列对于投资银行融资功能的表述正确的是：

A:是一种间接融资过程，侧重于长期市场 B:是一种间接融资过程，侧重于短期市场 C:是一种直接融资过程，侧重于长期市场 D:是一种直接融资过程，侧重于短期市场 答案: 是一种直接融资过程，侧重于长期市场

3、 根据所提供的投资银行业务来划分，摩根大通和中信均属于：

A:金融控股公司 B:全能型投资银行 C:合伙制投资银行 D:专业型投资银行 答案: 金融控股公司

4、 下列哪一项是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务？

A:证券承销业务 B:证券经纪业务 C:资产管理业务 D:企业并购业务 答案: 证券承销业务

5、 关于投资银行和商业银行的区别，下列说法正确的是：

A:从本源业务上，投资银行业主要集中在证券承销与交易，商业银行的本源业务主要是存贷款业务。 B:从活动领域上，投资银行主要活动于资本市场，而商业银行主要活动于借贷市场。 C:从利润来源上，投资银行的利润主要来自于佣金，而商业银行的利润主要来自于存贷利差。 D:从风险特征上，一般情况下投资人面临的风险较大，投资银行面临风险较小；而存款人面临的风险较小，商业银行面临的风险较大。 答案: 从本源业务上，投资银行业主要集中在证券承销与交易，商业银行的本源业务主要是存贷款业务。; 从活动领域上，投资银行主要活动于资本市场，而商业银行主要活动于借贷市场。; 从利润来源上，投资银行的利润主要来自于佣金，而商业银行的利润主要来自于存贷利差。; 从风险特征上，一般情况下投资人面临的风险较大，投资银行面临风险较小；而存款人面临的风险较小，商业银行面临的风险较大。

6、 以下哪些举措有利于解决投资银行职业道德问题：

A:遵守法律 B:明确保密范围及相关要求 C:据实承诺 D:诚实和坦率 答案: 遵守法律; 明确保密范围及相关要求; 据实承诺; 诚实和坦率

7、 我国的证券公司都是投资银行。此外，投资银行也包括资产管理公司、基金公司等其他类型的金融机构。

A:正确 B:错误 答案: 正确

8、 对投资银行的外部监管包括政府证券监管部门监管、证券交易所和行业自律组织的监管以及社会监管等，这些外部监督会在很大程度上影响投资银行的职业道德。

A:正确 B:错误 答案: 正确

第三章 股票发行与企业上市 第三章 单元测试

1、 以下哪项不是公开上市的缺点：

A:较高的上市及维护上市地位的成本 B:控制权变更风险 C:不利于企业的股权激励计划 D:公司运营的灵活性和隐秘性减弱 答案: 不利于企业的股权激励计划

2、 对我国股份有限公司目前在A股上市的场所选择，不正确的说法是：

A:符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业适合选择科创板上市 B:从事高科技业务，具有较高的成长性的企业适合选择创业板上市 C:成熟企业适合选择主板上市 D:处于成长期，具有高成长、高收益的特点的企业适合选择主板上市 答案: 处于成长期，具有高成长、高收益的特点的企业适合选择主板上市

3、 普通股享有的权利包括：

A:决策参与权 B:利润分配权 C:固定收益权 D:剩余财产分配权 答案: 决策参与权; 利润分配权; 剩余财产分配权

4、 科创板的特点包括：

A:允许尚未盈利或者存在累积未弥补亏损的企业上市 B:施行核准制 C:全面采用市场化的询价定价方式 D:涨跌幅限制放宽至20% 答案: 允许尚未盈利或者存在累积未弥补亏损的企业上市; 全面采用市场化的询价定价方式; 涨跌幅限制放宽至20%

5、 保荐机构在企业发行上市中的主要职责包括：协助企业制定改制方案，担任企业的辅导机构，组织机构制作申报材料，尽职推荐发行人股票的发行，持续督导发行人履行相关义务。

A:正确 B:错误 答案: 正确

6、 买壳上市是指非上市公司通过收购一些业绩较差、筹资能力弱化的上市公司，剥离被购公司资产，注入自己的资产，从而实现间接上市。

A:正确 B:错误 答案: 正确

第五章 公司并购 第五章 单元测试

1、 下列并购类型不属于按照被并方法律状态分类的是：

A:新设法人型 B:吸收型 C:控股型 D:混合型 答案: 混合型

2、 以下不属于获得公司控制权方式的是：

A:公司合并 B:收购 C:购买资产 D:代理权争夺 答案: 购买资产

3、 下列属于驱动企业进行并购的因素有：

A:协同效应 B:节税效应 C:多元化经营 D:信息效应 答案: 协同效应; 节税效应; 多元化经营; 信息效应

4、 对于并购方来说，投行起到的作用有：

A:策划收购方的经营战略 B:评估并购对买方的影响 C:帮助确定公平价格或合理价格 D:寻找潜在的买方 答案: 策划收购方的经营战略; 评估并购对买方的影响; 帮助确定公平价格或合理价格

5、 常用的反收购条款包括：董事会轮选制、毒丸计划、绝对多数条款等。

A:正确 B:错误 答案: 正确

6、 横向并购是指为了业务的前向或后向的扩展，在生产或经营的各个相互衔接和密切联系的公司之间发生的并购行为。

A:正确 B:错误 答案: 错误

第四章 资本市场再融资业务 第四章 单元测试

1、 下列说法中正确的是：

A:可转债是介于债券与股票之间的混合产品 B:转股价通常高于对应股票在可转债发行时的即期价格 C:随着可转债逐渐转股，发行人的负债相应增加，股本相应减少 D:发行的可转债票面利率设定得更高，可转换债券的股性更强 答案: 可转债是介于债券与股票之间的混合产品; 转股价通常高于对应股票在可转债发行时的即期价格

2、 以下选项使可转债债性更强的有：

A:高利率 B:低利率

       

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