券商债券执业评级新规落地 企业债一年后将并入考核范围

转自：财联社APP

财联社7月14日讯（记者 林坚）时隔今年5月征求意见两个月后，专属券商债券业务的执业评级办法正式出炉！

7月14日，证监会官网消息，为进一步压实中介机构责任，引导中介机构高质量执业，结合债券业务监管实践，证监会指导中证协在《证券公司债券业务执业能力评价办法(试行)》基础上，修订并更名发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》，进一步优化券商债券业务评价指标体系，加强债券承销分类监管。该评价办法即日起实施，全文已在中证协官网公示。

财联社记者梳理后发现，整体来看，本次修订优化了相关指标计分依据和计分方法，在原评价体系上更加突出对开展债券业务各环节质量的评价。根据券商评价得分高低，评价结果分为A、B、C三类，将在中证协网站公示。其中，本次评级比例分配将进一步优化，ABC三档分布从原来三档30%、50%、20%分布，调整为20%、60%、20%，适当压缩"两头"规模，其中A类将增加类似“白名单”的基本条件。

值得一提的是，此次评价办法修订，将企业债券中介机构分类评价一并纳入，实现统一规范。按照企业债券职责划转过渡期安排，2023年企业债券中介机构执业评价标准、工作流程和机制保持不变，相关工作正在推进中。明年企业债券相关中介机构将统一纳入评价范围。

证监会表示，通过此次修订，进一步聚焦注册制下提升债券业务执业质量内涵和要求，对评价指标体系进行了全面优化，实现了对券商债券执业行为的全方位、全链条的监管评价。评价办法坚持问题导向，突出监管与市场引导并重，旨在推动券商强化债券业务全流程规范管理，进一步夯实注册制下券商的“看门人”责任。

分值有所细化调整，扣分项多达12项

整体来看，评价指标满分为100分。其中，内控管理指标满分为15分，执业质量指标满分为55分，服务能力指标满分为30分。经记者梳理，细化分值上，最终版相较于征求意见稿分值调整较大。扣分项共有12项，加分项仅有5个。具体到扣分项，